律師證券管理辦法總則制定目的本辦法旨在規(guī)范律師在證券業(yè)務(wù)中的執(zhí)業(yè)行為，加強(qiáng)對(duì)律師證券業(yè)務(wù)的管理，保障證券市場(chǎng)的合法、有序運(yùn)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)律師行業(yè)健康發(fā)展。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)的活動(dòng)。證券法律業(yè)務(wù)是指律師為證券發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，就相關(guān)事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)，制作、審查、修改法律文件，以及為證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供法律服務(wù)的行為?；驹瓌t1.合法合規(guī)原則律師從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，保證所出具的法律文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。2.公正公平原則律師應(yīng)當(dāng)秉持公正公平的態(tài)度，維護(hù)證券市場(chǎng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，不得偏袒任何一方。在為客戶(hù)提供法律服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀(guān)、公正地分析問(wèn)題，提出合理的法律意見(jiàn)和解決方案。3.勤勉盡責(zé)原則律師應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行必要的調(diào)查、核實(shí)等義務(wù)，對(duì)所涉及的法律問(wèn)題進(jìn)行全面、深入的研究和分析，確保所出具的法律文件符合法律規(guī)定和實(shí)際情況。在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保持高度的敬業(yè)精神，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成各項(xiàng)工作任務(wù)。律師事務(wù)所管理資質(zhì)條件1.設(shè)立要求設(shè)立從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)律師法》和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的設(shè)立條件，并經(jīng)省級(jí)司法行政機(jī)關(guān)審核登記。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)具有健全的內(nèi)部管理制度，具備與從事證券法律業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)人員和辦公設(shè)施。2.人員配備律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的律師應(yīng)當(dāng)不少于[X]名，其中具有[X]年以上證券法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的律師不少于[X]名。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)配備熟悉證券業(yè)務(wù)的管理人員，負(fù)責(zé)對(duì)證券法律業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、監(jiān)督和管理。內(nèi)部管理1.質(zhì)量控制制度律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全質(zhì)量控制制度，對(duì)證券法律業(yè)務(wù)的承接、辦理、審核、出具法律意見(jiàn)等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格管理。在承接業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的基本情況、業(yè)務(wù)背景、法律風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面評(píng)估，確保承接的業(yè)務(wù)符合本所的業(yè)務(wù)范圍和質(zhì)量要求。在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)建立工作底稿制度，對(duì)工作過(guò)程和所獲取的證據(jù)、資料等進(jìn)行詳細(xì)記錄，確保工作的可追溯性。在出具法律意見(jiàn)前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行嚴(yán)格的審核，確保法律意見(jiàn)的準(zhǔn)確性和完整性。2.利益沖突審查制度律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立利益沖突審查制度，對(duì)擬承接的證券法律業(yè)務(wù)是否存在利益沖突進(jìn)行審查。在承接業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)如實(shí)披露其與其他當(dāng)事人之間的關(guān)系，以及是否存在可能導(dǎo)致利益沖突的情形。對(duì)于存在利益沖突的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)拒絕承接或者采取有效的措施避免利益沖突的發(fā)生。3.收費(fèi)管理律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定合理收費(fèi)，不得違反規(guī)定收取高額費(fèi)用或者進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)明確、合理，并在與客戶(hù)簽訂的委托合同中予以約定。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全收費(fèi)管理制度，對(duì)收費(fèi)情況進(jìn)行定期檢查和監(jiān)督，確保收費(fèi)行為合法合規(guī)。律師管理資格要求1.專(zhuān)業(yè)資質(zhì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師應(yīng)當(dāng)取得律師執(zhí)業(yè)證書(shū)，并具有[X]年以上律師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)資格考試或者具有[X]年以上證券法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。2.培訓(xùn)與考核律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)定期組織從事證券法律業(yè)務(wù)的律師參加培訓(xùn)，不斷提高其業(yè)務(wù)水平和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括證券法律法規(guī)、證券業(yè)務(wù)知識(shí)、執(zhí)業(yè)技能等方面。同時(shí)，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立律師業(yè)務(wù)考核制度，對(duì)律師的執(zhí)業(yè)表現(xiàn)進(jìn)行定期考核，考核結(jié)果作為律師晉升、獎(jiǎng)懲等的重要依據(jù)。執(zhí)業(yè)規(guī)范1.盡職調(diào)查律師在從事證券法律業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查。盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)全面、深入、細(xì)致，涵蓋證券業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及的各個(gè)方面。律師應(yīng)當(dāng)查閱相關(guān)文件、資料，會(huì)見(jiàn)有關(guān)人員，進(jìn)行實(shí)地考察等，確保所獲取的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.法律意見(jiàn)出具律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)盡職調(diào)查的結(jié)果，按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，獨(dú)立、客觀(guān)、公正地出具法律意見(jiàn)。法律意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)明確、具體，對(duì)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及的法律問(wèn)題進(jìn)行準(zhǔn)確的分析和判斷，并提出明確的結(jié)論和建議。法律意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由兩名以上承辦律師簽字，并加蓋律師事務(wù)所公章。3.保密義務(wù)律師在從事證券法律業(yè)務(wù)過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息，應(yīng)當(dāng)予以保密。未經(jīng)客戶(hù)同意，不得向任何第三方披露。律師應(yīng)當(dāng)采取有效的保密措施，確?？蛻?hù)信息的安全。業(yè)務(wù)管理業(yè)務(wù)承接1.客戶(hù)選擇律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)擬承接的證券法律業(yè)務(wù)客戶(hù)進(jìn)行審慎選擇，了解客戶(hù)的基本情況、業(yè)務(wù)需求、信譽(yù)狀況等。對(duì)于信譽(yù)不佳、存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)的客戶(hù)，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎承接或者拒絕承接。2.業(yè)務(wù)洽談在承接業(yè)務(wù)前，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)進(jìn)行充分的業(yè)務(wù)洽談，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、業(yè)務(wù)范圍、工作要求、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。業(yè)務(wù)洽談應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面記錄，并由雙方簽字確認(rèn)。3.委托合同簽訂律師事務(wù)所與客戶(hù)達(dá)成業(yè)務(wù)意向后，應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面委托合同。委托合同應(yīng)當(dāng)明確約定雙方的權(quán)利義務(wù)、業(yè)務(wù)范圍、工作期限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等事項(xiàng)。委托合同應(yīng)當(dāng)由雙方簽字蓋章，并報(bào)律師事務(wù)所所在地司法行政機(jī)關(guān)備案。業(yè)務(wù)辦理1.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券法律業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和要求，組建專(zhuān)業(yè)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)由具有豐富證券法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的律師組成，并明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的整體規(guī)劃、組織實(shí)施、協(xié)調(diào)溝通等工作。2.工作安排與進(jìn)度控制項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的工作計(jì)劃，明確各項(xiàng)工作的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人。在工作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照工作計(jì)劃推進(jìn)工作，確保工作進(jìn)度符合要求。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立工作進(jìn)度報(bào)告制度，定期向客戶(hù)和律師事務(wù)所匯報(bào)工作進(jìn)展情況。3.溝通協(xié)調(diào)律師在辦理證券法律業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)、其他中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門(mén)等保持密切的溝通協(xié)調(diào)。及時(shí)了解客戶(hù)的需求和意見(jiàn)，協(xié)調(diào)解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極配合其他中介機(jī)構(gòu)的工作，共同推進(jìn)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的順利進(jìn)行。業(yè)務(wù)歸檔1.歸檔要求律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)歸檔制度，對(duì)證券法律業(yè)務(wù)的工作底稿、法律文件、會(huì)議記錄等資料進(jìn)行及時(shí)、全面、準(zhǔn)確的歸檔。歸檔資料應(yīng)當(dāng)按照類(lèi)別、時(shí)間順序等進(jìn)行整理，確保資料的完整性和可查閱性。2.保管期限證券法律業(yè)務(wù)的歸檔資料應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和律師事務(wù)所的內(nèi)部管理制度進(jìn)行保管，保管期限不得少于[X]年。在保管期限屆滿(mǎn)后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行銷(xiāo)毀或者移交。監(jiān)督檢查內(nèi)部監(jiān)督1.定期檢查律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)定期對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)質(zhì)量、執(zhí)業(yè)規(guī)范、收費(fèi)管理、利益沖突審查等方面。檢查應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面報(bào)告，并向律師事務(wù)所全體律師通報(bào)。2.投訴處理律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理客戶(hù)和其他相關(guān)方對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的投訴。對(duì)于投訴事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法依規(guī)進(jìn)行處理。處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)反饋給投訴人，并向律師事務(wù)所全體律師通報(bào)。外部監(jiān)督1.司法行政機(jī)關(guān)監(jiān)督司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)律師事務(wù)所和律師從事證券法律業(yè)務(wù)的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)依法予以處罰。2.行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理律師協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和業(yè)務(wù)指引，組織開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流活動(dòng)，對(duì)違反行業(yè)規(guī)范的行為進(jìn)行懲戒。法律責(zé)任律師事務(wù)所責(zé)任律師事務(wù)所違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由司法行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，可以并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)：1.未按照本辦法規(guī)定取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格的；2.違反本辦法規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍、執(zhí)業(yè)規(guī)范、收費(fèi)管理等規(guī)定的；3.未按照本辦法規(guī)定建立健全質(zhì)量控制制度、利益沖突審查制度等內(nèi)部管理制度的；4.未按照本辦法規(guī)定對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)、考核的；5.其他違反本辦法規(guī)定的行為。律師責(zé)任律師違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由司法行政機(jī)關(guān)給予警告，可以并處一萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，給予停止執(zhí)業(yè)三個(gè)月以上一年以下的處罰：1.未按照本辦法規(guī)定取