拍賣審批管理辦法一、總則（一）目的為加強對拍賣活動的監(jiān)督管理，規(guī)范拍賣行為，維護拍賣市場秩序，保護拍賣活動各方當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》及相關法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的拍賣企業(yè)從事的拍賣活動以及與拍賣相關的審批管理工作。（三）基本原則1.依法審批原則：拍賣審批管理應當嚴格依照法律法規(guī)規(guī)定的程序和條件進行，確保審批行為合法、公正、透明。2.規(guī)范管理原則：建立健全拍賣審批管理制度，加強對拍賣企業(yè)的資質(zhì)審核、拍賣活動的監(jiān)督檢查，規(guī)范拍賣市場秩序。3.保護權(quán)益原則：充分保障拍賣活動各方當事人的合法權(quán)益，促進拍賣行業(yè)健康發(fā)展。二、拍賣企業(yè)設立審批（一）設立條件1.有一百萬元人民幣以上的注冊資本。2.有自己的名稱、組織機構(gòu)、住所和章程。3.有與從事拍賣業(yè)務相適應的拍賣師和其他工作人員。4.有符合本法和其他有關法律規(guī)定的拍賣業(yè)務規(guī)則。5.符合國務院有關拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定。6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）申請材料1.申請書。2.公司章程、拍賣業(yè)務規(guī)則。3.工商行政管理機關核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準通知書》。4.擬任法定代表人簡歷和有效身份證明。5.擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關資質(zhì)證明。6.固定辦公場所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。7.注冊資本證明。（三）審批程序1.申請人向所在地省級商務主管部門提交申請材料。2.省級商務主管部門應當自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。予以受理的，發(fā)給受理通知書；不予受理的，書面通知申請人并說明理由。3.省級商務主管部門應當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出審批決定。20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機關負責人批準，可以延長10個工作日，并應當將延長期限的理由告知申請人。4.省級商務主管部門作出批準決定的，頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準證書；作出不予批準決定的，書面通知申請人并說明理由。三、拍賣師資格管理（一）資格取得1.拍賣師應當通過全國統(tǒng)一考試，取得拍賣師職業(yè)資格證書。2.考試內(nèi)容包括拍賣法律法規(guī)、拍賣實務、經(jīng)濟學、管理學等相關知識。（二）注冊登記1.拍賣師取得職業(yè)資格證書后，應當在一個拍賣企業(yè)注冊，方可執(zhí)業(yè)。2.拍賣師注冊有效期為三年。有效期屆滿，需要繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，應當在有效期屆滿前三個月內(nèi)申請延續(xù)注冊。（三）違規(guī)處理1.拍賣師有下列情形之一的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會注銷其拍賣師職業(yè)資格證書：（1）死亡或者喪失民事行為能力的；（2）受刑事處罰的；（3）被吊銷拍賣師職業(yè)資格證書的；（4）連續(xù)兩年未參加繼續(xù)教育或未通過繼續(xù)教育考核的。2.拍賣師在執(zhí)業(yè)活動中有違規(guī)行為的，按照有關規(guī)定給予警告、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷職業(yè)資格證書等處罰。四、拍賣活動審批（一）一般拍賣活動審批1.拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動，應當于拍賣日前七天內(nèi)到拍賣活動所在地的省級商務主管部門備案。2.備案材料包括：（1）拍賣公告；（2）拍賣標的清單；（3）拍賣師資格證明；（4）拍賣活動實施方案。3.省級商務主管部門應當對備案材料進行審查，符合要求的，予以備案；不符合要求的，責令改正。（二）文物拍賣活動審批1.拍賣企業(yè)從事文物拍賣活動，應當取得文物拍賣許可證。2.申請文物拍賣許可證，應當具備下列條件：（1）有1000萬元人民幣以上的注冊資本。（2）有具有文物拍賣專業(yè)知識的人員。（3）有符合文物拍賣要求的場所和設施。3.申請文物拍賣許可證，應當提交下列材料：（1）申請書；（2）公司章程、拍賣業(yè)務規(guī)則；（3）工商行政管理機關核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準通知書》；（4）擬任法定代表人簡歷和有效身份證明；（5）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關資質(zhì)證明；（6）固定辦公場所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同；（7）注冊資本證明；（8）文物拍賣專業(yè)人員的資格證明。4.省級文物行政部門應當自收到申請材料之日起30個工作日內(nèi)作出審批決定。予以批準的，頒發(fā)文物拍賣許可證；不予批準的，書面通知申請人并說明理由。（三）拍賣活動變更審批1.拍賣企業(yè)變更名稱、注冊資本、法定代表人、住所、經(jīng)營范圍等事項，應當報原審批機關批準。2.拍賣企業(yè)變更拍賣師的，應當在變更后15個工作日內(nèi)報省級商務主管部門備案。五、監(jiān)督管理（一）日常檢查1.商務主管部門應當加強對拍賣企業(yè)的日常監(jiān)督檢查，重點檢查拍賣企業(yè)的經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定。2.檢查內(nèi)容包括：（1）拍賣企業(yè)的資質(zhì)條件是否符合要求；（2）拍賣活動是否按照備案的內(nèi)容進行；（3）拍賣師的執(zhí)業(yè)行為是否規(guī)范；（4）拍賣企業(yè)的財務狀況是否良好。（二）專項檢查1.商務主管部門可以根據(jù)工作需要，組織開展專項檢查，對特定領域或特定時段的拍賣活動進行重點監(jiān)督。2.專項檢查可以采取全面檢查、抽查等方式進行。（三）投訴舉報處理1.商務主管部門應當建立健全投訴舉報制度，受理對拍賣活動的投訴舉報。2.對投訴舉報事項，商務主管部門應當及時進行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果告知投訴舉報人。（四）違規(guī)處罰1.拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，由商務主管部門責令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷拍賣經(jīng)營批準證書。2.拍賣師違反本辦法規(guī)定的，由商務主管部門給予警告、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷職業(yè)資格證書等處罰。3.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。六、法律責任（一）行政責任1.商務主管部門工作人員在拍賣審批管理工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法給予行政處分。2.拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定，未取得相應資質(zhì)擅自從事拍賣活動的，由商務主管部門依法予以取締，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款。（二）民事責任拍賣活動各方當事人因拍賣活動產(chǎn)生糾紛的，可以依法通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決。給對方造成損失的，應當依法承擔