拍賣管理辦法介紹一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范拍賣活動(dòng)，維護(hù)拍賣市場(chǎng)秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)拍賣行業(yè)健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的拍賣企業(yè)從事的拍賣活動(dòng)，以及與拍賣活動(dòng)相關(guān)的單位和個(gè)人。（三）基本原則1.合法原則：拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。2.自愿原則：拍賣活動(dòng)當(dāng)事人有權(quán)按照自己的意愿參與拍賣，任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)迫、欺詐或限制他人參與拍賣。3.平等原則：拍賣活動(dòng)當(dāng)事人的法律地位平等，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。4.有償原則：拍賣活動(dòng)屬于商業(yè)行為，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定支付相應(yīng)的費(fèi)用。二、拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更與終止（一）設(shè)立條件1.有一百萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本：充足的注冊(cè)資本是保證拍賣企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)和承擔(dān)責(zé)任的基礎(chǔ)。2.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程：明確的名稱便于識(shí)別，完善的組織機(jī)構(gòu)確保企業(yè)高效運(yùn)轉(zhuǎn)，合理的章程規(guī)范企業(yè)行為。3.有固定的辦公場(chǎng)所：為拍賣活動(dòng)提供穩(wěn)定的場(chǎng)地支持。4.有三名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名是拍賣師；并有與主營(yíng)業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員：專業(yè)的人員隊(duì)伍是保障拍賣活動(dòng)規(guī)范進(jìn)行的關(guān)鍵。5.有符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則：確保拍賣活動(dòng)有章可循。6.符合商務(wù)主管部門有關(guān)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃的要求：適應(yīng)行業(yè)整體發(fā)展布局。（二）設(shè)立程序1.申請(qǐng)：申請(qǐng)人向所在地省級(jí)商務(wù)主管部門提交申請(qǐng)材料，包括申請(qǐng)書、公司章程、驗(yàn)資證明等。2.審核：省級(jí)商務(wù)主管部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地考察。3.許可：經(jīng)審核符合條件的，省級(jí)商務(wù)主管部門頒發(fā)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書。4.登記：申請(qǐng)人持拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書向工商行政管理部門辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（三）變更與終止1.變更：拍賣企業(yè)變更名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)自變更決議作出之日起30日內(nèi)，向省級(jí)商務(wù)主管部門申請(qǐng)變更登記，并提交相關(guān)材料。2.終止：拍賣企業(yè)終止經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)提前6個(gè)月向省級(jí)商務(wù)主管部門報(bào)告，并辦理注銷手續(xù)。拍賣企業(yè)解散的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行清算，并按照規(guī)定處理善后事宜。三、拍賣從業(yè)人員（一）拍賣師資格1.取得拍賣師資格證書：拍賣師應(yīng)當(dāng)通過國(guó)家統(tǒng)一考試，取得拍賣師資格證書。2.注冊(cè)：拍賣師應(yīng)當(dāng)在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)，并按照規(guī)定參加繼續(xù)教育。（二）其他從業(yè)人員資格拍賣企業(yè)其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，并按照規(guī)定參加培訓(xùn)。（三）從業(yè)人員行為規(guī)范1.遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德：拍賣從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。2.保守秘密：拍賣從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守拍賣活動(dòng)當(dāng)事人的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。3.不得從事違法違規(guī)活動(dòng)：拍賣從業(yè)人員不得在其他拍賣企業(yè)兼職，不得為競(jìng)買人提供咨詢、策劃等服務(wù)，不得與競(jìng)買人串通損害委托人利益。四、拍賣程序（一）拍賣委托1.委托人資格：委托人應(yīng)當(dāng)是依法對(duì)拍賣標(biāo)的享有處分權(quán)的公民、法人或者其他組織。2.委托合同：委托人與拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托拍賣合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。委托拍賣合同應(yīng)當(dāng)載明委托人、拍賣人的姓名或者名稱、住所；拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量；委托人提出的保留價(jià)；拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)；拍賣價(jià)款的支付方式、期限；傭金及其支付方式、期限；違約責(zé)任；雙方約定的其他事項(xiàng)。（二）拍賣公告與展示1.拍賣公告：拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。拍賣公告應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙、網(wǎng)站等媒體發(fā)布，并載明拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)；拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量；拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間、地點(diǎn)；參與競(jìng)買應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)；需要公告的其他事項(xiàng)。2.拍賣展示：拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供查看拍賣標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。（三）拍賣競(jìng)買1.競(jìng)買人資格：競(jìng)買人是指參加競(jìng)購(gòu)拍賣標(biāo)的的公民、法人或者其他組織。法律、行政法規(guī)對(duì)拍賣標(biāo)的的買賣條件有規(guī)定的，競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的條件。2.競(jìng)買登記：競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)在拍賣前向拍賣企業(yè)辦理競(jìng)買登記手續(xù)，并提交身份證明、資信證明等材料。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)競(jìng)買人的資格進(jìn)行審查，對(duì)符合條件的競(jìng)買人發(fā)給競(jìng)買號(hào)牌。3.競(jìng)買報(bào)價(jià)：競(jìng)買人在拍賣現(xiàn)場(chǎng)可以自行報(bào)價(jià)，也可以由其代理人報(bào)價(jià)。競(jìng)買人一經(jīng)應(yīng)價(jià)，不得撤回，當(dāng)其他競(jìng)買人有更高應(yīng)價(jià)時(shí)，其應(yīng)價(jià)即喪失約束力。（四）拍賣成交1.成交確認(rèn)：拍賣師應(yīng)當(dāng)在拍賣成交時(shí)宣布成交，并當(dāng)場(chǎng)簽訂成交確認(rèn)書。成交確認(rèn)書應(yīng)當(dāng)載明拍賣人和買受人的姓名或者名稱、住所；拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量；成交價(jià)格；成交時(shí)間；傭金及其支付方式、期限；雙方約定的其他事項(xiàng)。2.價(jià)款支付與標(biāo)的交付：買受人應(yīng)當(dāng)按照成交確認(rèn)書約定的時(shí)間支付價(jià)款。拍賣標(biāo)的需要依法辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，委托人、買受人應(yīng)當(dāng)持拍賣人出具的成交證明和有關(guān)材料，向有關(guān)行政管理機(jī)關(guān)辦理手續(xù)。（五）傭金1.傭金比例：拍賣成交的，拍賣人可以向委托人、買受人各收取不超過拍賣成交價(jià)百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價(jià)成反比的原則確定。拍賣未成交的，拍賣人可以向委托人收取約定的費(fèi)用；未作約定的，可以向委托人收取為拍賣支出的合理費(fèi)用。2.傭金支付：傭金應(yīng)當(dāng)由拍賣人按照約定向委托人、買受人收取，并開具發(fā)票。拍賣人不得違反規(guī)定向委托人、買受人收取傭金以外的其他費(fèi)用。五、拍賣標(biāo)的（一）拍賣標(biāo)的的范圍拍賣標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者依法可以處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。法律、行政法規(guī)禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣標(biāo)的。（二）拍賣標(biāo)的的鑒定與評(píng)估1.鑒定：拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行鑒定，并出具鑒定結(jié)論。鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.評(píng)估：拍賣企業(yè)可以根據(jù)需要對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行評(píng)估，并出具評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具。（三）拍賣標(biāo)的的瑕疵告知1.告知義務(wù)：拍賣人應(yīng)當(dāng)向競(jìng)買人說明拍賣標(biāo)的的瑕疵。拍賣人未說明拍賣標(biāo)的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權(quán)向拍賣人要求賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣人有權(quán)向委托人追償。拍賣人、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標(biāo)的的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。2.告知方式：拍賣人應(yīng)當(dāng)在拍賣前以書面或者其他能夠確認(rèn)收悉的適當(dāng)方式，將拍賣標(biāo)的的瑕疵情況告知競(jìng)買人。六、監(jiān)督管理（一）商務(wù)主管部門的監(jiān)督管理職責(zé)1.制定政策法規(guī)：商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)制定拍賣行業(yè)發(fā)展政策和法規(guī)，規(guī)范拍賣市場(chǎng)秩序。2.審批與備案：負(fù)責(zé)拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更、終止審批和備案工作。3.監(jiān)督檢查：對(duì)拍賣企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，查處違法違規(guī)行為。（二）行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理1.制定行業(yè)規(guī)范：拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定行業(yè)規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)自律管理。2.培訓(xùn)與交流：組織拍賣從業(yè)人員培訓(xùn)和交流活動(dòng)，提高行業(yè)整體素質(zhì)。3.調(diào)解糾紛：調(diào)解拍賣活動(dòng)當(dāng)事人之間的糾紛，維護(hù)行業(yè)形象。（三）社會(huì)監(jiān)督任何單位和個(gè)人有權(quán)對(duì)拍賣活動(dòng)中的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。商務(wù)主管部門接到舉報(bào)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果告知舉報(bào)人。七、法律責(zé)任（一）拍賣企業(yè)違法違規(guī)行為的處罰1.未經(jīng)許可擅自從事拍賣活動(dòng)：由工商行政管理部門予以取締，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得的，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。2.拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定的其他行為：由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書。（二）拍賣從業(yè)人員違法違規(guī)行為的處罰拍賣從業(yè)人員違反本辦