徐工采購管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)徐工采購管理工作，規(guī)范采購行為，降低采購成本，保證采購質(zhì)量，提高采購效率，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進(jìn)行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于徐工集團(tuán)各部門、各子公司及所屬單位的采購活動。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，通過科學(xué)管理和有效運(yùn)作，降低采購成本，提高采購效益。3.公平性原則：采購活動應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，維護(hù)市場競爭秩序，保障供應(yīng)商的合法權(quán)益。4.誠信原則：采購人員應(yīng)誠實(shí)守信，嚴(yán)格履行采購合同，樹立良好的企業(yè)形象。二、采購組織與職責(zé)（一）采購管理部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和完善采購管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，并組織實(shí)施。編制年度采購計(jì)劃，審核各部門采購申請，匯總平衡后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。建立和維護(hù)供應(yīng)商管理體系，組織供應(yīng)商的開發(fā)、評估、選擇、考核等工作。組織采購招標(biāo)、詢價、談判等采購活動，簽訂采購合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況。協(xié)調(diào)解決采購過程中的爭議和問題，定期向上級匯報(bào)采購工作進(jìn)展情況。負(fù)責(zé)采購數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、分析和報(bào)告，為公司決策提供依據(jù)。2.人員配備根據(jù)采購業(yè)務(wù)量和工作需要，合理配備采購管理人員，明確崗位職責(zé)和分工。采購人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，熟悉采購業(yè)務(wù)流程和相關(guān)法律法規(guī)，具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力和職業(yè)道德素養(yǎng)。（二）需求部門1.職責(zé)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃和實(shí)際需求，提出采購申請，并詳細(xì)說明采購物資的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時間等信息。參與采購招標(biāo)、詢價、談判等采購活動，提供技術(shù)支持和商務(wù)意見。負(fù)責(zé)采購物資的驗(yàn)收工作，對驗(yàn)收結(jié)果負(fù)責(zé)。配合采購管理部門做好供應(yīng)商管理和采購合同執(zhí)行等工作。2.人員配備各需求部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)采購相關(guān)工作，確保采購需求的準(zhǔn)確傳達(dá)和采購過程的有效配合。（三）質(zhì)量部門1.職責(zé)制定采購物資的質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范。參與采購招標(biāo)、詢價、談判等采購活動，對采購物資的質(zhì)量要求提出意見和建議。負(fù)責(zé)采購物資的到貨檢驗(yàn)和質(zhì)量抽檢工作，出具檢驗(yàn)報(bào)告，對不合格物資提出處理意見。協(xié)助采購管理部門和需求部門解決采購物資的質(zhì)量問題，參與質(zhì)量事故的調(diào)查和處理。2.人員配備質(zhì)量部門應(yīng)配備專業(yè)的質(zhì)量檢驗(yàn)人員，具備相應(yīng)的檢測設(shè)備和手段，確保采購物資質(zhì)量符合要求。（四）財(cái)務(wù)部門1.職責(zé)參與制定采購預(yù)算和成本控制目標(biāo)，審核采購合同中的付款條款。負(fù)責(zé)采購資金的籌集、支付和核算工作，確保采購資金的安全和合理使用。對采購成本進(jìn)行核算和分析，為公司采購決策提供財(cái)務(wù)支持。監(jiān)督采購活動中的財(cái)務(wù)收支情況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險。2.人員配備財(cái)務(wù)部門應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)采購財(cái)務(wù)相關(guān)工作，熟悉財(cái)務(wù)法規(guī)和采購業(yè)務(wù)流程，具備較強(qiáng)的財(cái)務(wù)分析能力。三、采購計(jì)劃管理（一）采購計(jì)劃的編制1.各需求部門應(yīng)于每年[具體時間]前，根據(jù)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃和本部門實(shí)際需求，編制下一年度采購計(jì)劃，并報(bào)采購管理部門。2.采購管理部門收到各需求部門的采購計(jì)劃后，進(jìn)行匯總、平衡和審核，結(jié)合公司庫存情況、資金狀況等因素，編制年度采購總計(jì)劃，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.年度采購總計(jì)劃應(yīng)明確采購物資的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、預(yù)計(jì)采購時間、采購預(yù)算等內(nèi)容。（二）采購計(jì)劃的調(diào)整1.在采購計(jì)劃執(zhí)行過程中，因市場變化、生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃調(diào)整等原因需要調(diào)整采購計(jì)劃的，需求部門應(yīng)及時向采購管理部門提出書面申請，并說明調(diào)整原因和調(diào)整內(nèi)容。2.采購管理部門收到調(diào)整申請后，進(jìn)行審核和評估，必要時組織相關(guān)部門進(jìn)行論證，根據(jù)審核結(jié)果編制采購計(jì)劃調(diào)整方案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.采購計(jì)劃調(diào)整方案經(jīng)批準(zhǔn)后，采購管理部門應(yīng)及時通知相關(guān)部門和供應(yīng)商，并對采購計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商開發(fā)1.采購管理部門應(yīng)根據(jù)公司采購需求和供應(yīng)商管理體系要求，制定供應(yīng)商開發(fā)計(jì)劃，明確供應(yīng)商開發(fā)的目標(biāo)、范圍、方式和步驟。2.通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦、參加展會等，建立供應(yīng)商信息庫。3.對潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選和評估，重點(diǎn)考察供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、價格水平、售后服務(wù)、信譽(yù)狀況等方面，確定入圍供應(yīng)商名單。4.組織對入圍供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解供應(yīng)商的實(shí)際情況，評估其是否具備合作條件。實(shí)地考察內(nèi)容包括企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)設(shè)備、工藝流程、質(zhì)量管理體系、人員配備等。（二）供應(yīng)商評估1.建立供應(yīng)商評估指標(biāo)體系，從質(zhì)量、價格、交貨期、服務(wù)、創(chuàng)新能力等方面對供應(yīng)商進(jìn)行綜合評估。2.定期（每[具體時間周期]）對供應(yīng)商進(jìn)行評估，評估方式包括問卷調(diào)查、實(shí)地考察、數(shù)據(jù)分析、與需求部門溝通等。3.根據(jù)評估結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商。對于優(yōu)秀供應(yīng)商，給予更多的合作機(jī)會和優(yōu)惠政策；對于不合格供應(yīng)商，及時進(jìn)行淘汰或整改。（三）供應(yīng)商選擇1.在采購項(xiàng)目實(shí)施前，采購管理部門應(yīng)根據(jù)采購需求和供應(yīng)商評估情況，從合格供應(yīng)商名單中選擇若干家供應(yīng)商參與采購活動。2.對于重大采購項(xiàng)目，應(yīng)采用招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇供應(yīng)商；對于一般采購項(xiàng)目，可以采用詢價、單一來源采購等方式。3.選擇供應(yīng)商時，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的報(bào)價、質(zhì)量、交貨期、服務(wù)等因素，確保選擇的供應(yīng)商能夠滿足公司采購需求，并具有良好的性價比。（四）供應(yīng)商考核1.建立供應(yīng)商考核機(jī)制，定期對供應(yīng)商的合同執(zhí)行情況、產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面進(jìn)行考核。2.考核結(jié)果作為供應(yīng)商續(xù)用、調(diào)整合作份額、淘汰的重要依據(jù)。對于考核優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予表彰和獎勵；對于考核不合格的供應(yīng)商，責(zé)令其限期整改，整改仍不合格的，取消其供應(yīng)商資格。五、采購方式與流程（一）采購方式1.招標(biāo)采購：適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的采購項(xiàng)目。通過發(fā)布招標(biāo)公告，邀請符合條件的供應(yīng)商投標(biāo)，按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評標(biāo)，選擇中標(biāo)供應(yīng)商。2.邀請招標(biāo)采購：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，或者采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購項(xiàng)目總價值的比例過大的項(xiàng)目。由采購管理部門向若干家具備資格的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請書，邀請其參加投標(biāo)。3.競爭性談判采購：適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項(xiàng)目，技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項(xiàng)目，采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的項(xiàng)目，不能事先計(jì)算出價格總額的項(xiàng)目。通過與不少于三家供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。4.詢價采購：適用于采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項(xiàng)目。向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價單，對供應(yīng)商的報(bào)價進(jìn)行比較，選擇成交供應(yīng)商。5.單一來源采購：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的項(xiàng)目。與單一供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，確定采購價格和合同條款。（二）采購流程1.采購申請：需求部門根據(jù)實(shí)際需求填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購物資的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時間等信息，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后提交采購管理部門。2.采購審批：采購管理部門收到采購申請后，對采購申請進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購需求的合理性、采購預(yù)算的合規(guī)性等。對于金額較大或重要的采購申請，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.采購實(shí)施根據(jù)采購審批結(jié)果，采購管理部門選擇合適的采購方式組織采購活動。對于招標(biāo)采購項(xiàng)目，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等工作。對于邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價采購等項(xiàng)目，向供應(yīng)商發(fā)出邀請書、談判文件、詢價單等，組織供應(yīng)商報(bào)價、談判、響應(yīng)等活動。采購人員與選定的供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判，確定采購價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等合同條款，簽訂采購合同。4.合同執(zhí)行采購合同簽訂后，采購管理部門應(yīng)及時將合同副本分發(fā)給需求部門、質(zhì)量部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門，明確各部門的職責(zé)和工作要求。需求部門負(fù)責(zé)跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，及時向采購管理部門反饋合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。采購管理部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)供應(yīng)商按照合同約定按時、按質(zhì)、按量交貨，并跟蹤貨物運(yùn)輸情況。質(zhì)量部門負(fù)責(zé)對采購物資進(jìn)行到貨檢驗(yàn)和質(zhì)量抽檢，確保采購物資質(zhì)量符合要求。財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)按照采購合同約定辦理付款手續(xù)。5.驗(yàn)收付款采購物資到貨后，需求部門應(yīng)及時組織驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格、型號、質(zhì)量等是否符合合同要求。驗(yàn)收合格后，填寫驗(yàn)收報(bào)告，并由驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)。采購管理部門根據(jù)驗(yàn)收報(bào)告和采購合同，辦理付款申請手續(xù)，報(bào)財(cái)務(wù)部門審核。財(cái)務(wù)部門審核無誤后，按照采購合同約定的付款方式和時間支付貨款。六、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.采購管理部門應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行風(fēng)險識別，分析可能存在的風(fēng)險因素，如市場風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、合同風(fēng)險、法律風(fēng)險等。2.通過收集采購數(shù)據(jù)、分析采購案例、與相關(guān)部門溝通等方式，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險隱患。（二）風(fēng)險評估1.對識別出的風(fēng)險因素進(jìn)行評估，確定風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對風(fēng)險進(jìn)行分類和排序，確定重點(diǎn)風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.針對不同類型和等級的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。對于市場風(fēng)險，可以通過市場調(diào)研、價格分析、套期保值等方式進(jìn)行應(yīng)對；對于質(zhì)量風(fēng)險，加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)和供應(yīng)商管理，建立質(zhì)量追溯體系；對于供應(yīng)商風(fēng)險，優(yōu)化供應(yīng)商選擇和考核機(jī)制，加強(qiáng)供應(yīng)商關(guān)系管理；對于合同風(fēng)險，規(guī)范合同簽訂和執(zhí)行流程，加強(qiáng)合同審核和監(jiān)督；對于法律風(fēng)險，加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，聘請法律顧問，確保采購活動合法合規(guī)。2.定期對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，及時調(diào)整和完善風(fēng)險應(yīng)對策略，確保風(fēng)險得到有效控制。七、采購績效評估（一）評估指標(biāo)1.采購成本：包括采購物資的價格、運(yùn)輸費(fèi)用、倉儲費(fèi)用等，評估采購成本是否控制在預(yù)算范圍內(nèi)，是否實(shí)現(xiàn)了采購成本的降低。2.采購質(zhì)量：通過采購物資的驗(yàn)收合格率、退貨率等指標(biāo)，評估采購物資的質(zhì)量是否符合要求。3.交貨期：以采購合同約定的交貨時間為基準(zhǔn)，評估供應(yīng)商的交貨準(zhǔn)時率，是否按時交貨。4.服務(wù)水平：包括供應(yīng)商的售后服務(wù)響應(yīng)速度、解決問題的能力等方面，評估供應(yīng)商的服務(wù)質(zhì)量。5.采購效率：通過采購周期、采購計(jì)劃完成率等指標(biāo)，評估采購工作的效率和及時性。（二）評估方法1.定期（每[具體時間周期]）收集采購相關(guān)數(shù)據(jù)，如采購發(fā)票、驗(yàn)收報(bào)告、合同執(zhí)行記錄等。2.根據(jù)評估指標(biāo)，對收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和計(jì)算，得出各項(xiàng)評估指標(biāo)的實(shí)際值。3.將實(shí)際值與設(shè)定的目標(biāo)值進(jìn)行比較，計(jì)算績效得分，評估采