數(shù)據(jù)管理暫行辦法總則目的為加強本公司/組織的數(shù)據(jù)管理，規(guī)范數(shù)據(jù)的收集、存儲、使用、共享、安全等行為，保障數(shù)據(jù)的真實性、完整性、保密性和可用性，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)價值，支撐公司/組織的業(yè)務發(fā)展和決策制定，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)管理的部門、崗位及人員，包括但不限于數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、采集、傳輸、處理、存儲、分析、應用等環(huán)節(jié)?；驹瓌t1.合法性原則：數(shù)據(jù)管理活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保數(shù)據(jù)處理行為合法合規(guī)。2.準確性原則：數(shù)據(jù)應真實、準確地反映業(yè)務實際情況，避免虛假或錯誤數(shù)據(jù)對公司/組織造成不良影響。3.完整性原則：保證數(shù)據(jù)的全面性和連續(xù)性，避免數(shù)據(jù)缺失或不完整影響業(yè)務分析和決策。4.保密性原則：嚴格保護數(shù)據(jù)的機密性，防止數(shù)據(jù)泄露給未經(jīng)授權的人員或機構。5.安全性原則：采取必要的技術和管理措施，保障數(shù)據(jù)的存儲、傳輸和使用安全，防止數(shù)據(jù)被篡改、破壞或丟失。6.可追溯性原則：對數(shù)據(jù)的處理過程進行記錄和跟蹤，以便在需要時能夠追溯數(shù)據(jù)的來源、流向和處理情況。數(shù)據(jù)管理職責分工數(shù)據(jù)管理委員會1.組成：由公司/組織高層管理人員、各主要業(yè)務部門負責人等組成。2.職責制定和審核數(shù)據(jù)管理戰(zhàn)略、政策和制度。審批重大數(shù)據(jù)管理項目和資源配置計劃。協(xié)調(diào)跨部門的數(shù)據(jù)管理工作，解決數(shù)據(jù)管理中的重大問題。監(jiān)督數(shù)據(jù)管理工作的執(zhí)行情況，對數(shù)據(jù)管理工作進行績效評估。數(shù)據(jù)管理部門1.職責負責制定和完善數(shù)據(jù)管理的具體流程、規(guī)范和標準，并組織實施。統(tǒng)籌規(guī)劃公司/組織的數(shù)據(jù)資源，建立數(shù)據(jù)倉庫、數(shù)據(jù)集市等數(shù)據(jù)存儲和分析平臺。負責數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，開展數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控、評估和改進工作。推動數(shù)據(jù)安全管理體系建設，落實數(shù)據(jù)安全防護措施。組織開展數(shù)據(jù)治理工作，包括數(shù)據(jù)清洗、轉換、整合等，提高數(shù)據(jù)的一致性和可用性。負責數(shù)據(jù)的備份與恢復管理，確保數(shù)據(jù)的安全性和可恢復性。提供數(shù)據(jù)支持和服務，為各部門的業(yè)務決策提供數(shù)據(jù)依據(jù)和分析報告。組織數(shù)據(jù)管理相關培訓和宣傳工作，提高員工的數(shù)據(jù)管理意識和技能。業(yè)務部門1.職責負責本部門業(yè)務數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、收集、整理和初步分析。按照公司/組織的數(shù)據(jù)管理要求，規(guī)范本部門的數(shù)據(jù)錄入、存儲和使用行為。配合數(shù)據(jù)管理部門開展數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、數(shù)據(jù)治理等工作，提供必要的數(shù)據(jù)支持和反饋。提出本部門的數(shù)據(jù)需求和應用場景，參與數(shù)據(jù)管理項目的規(guī)劃和實施。信息技術部門1.職責提供數(shù)據(jù)管理所需的信息技術支持，包括服務器、存儲設備、網(wǎng)絡設施等硬件環(huán)境的維護和管理。負責數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的開發(fā)、部署、運行和維護，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和性能。協(xié)助數(shù)據(jù)管理部門實施數(shù)據(jù)安全防護措施，保障數(shù)據(jù)在信息技術層面的安全。配合業(yè)務部門進行數(shù)據(jù)的采集、傳輸和處理，優(yōu)化信息技術流程以提高數(shù)據(jù)處理效率。數(shù)據(jù)收集與錄入數(shù)據(jù)來源1.內(nèi)部業(yè)務系統(tǒng)：包括但不限于財務管理系統(tǒng)、人力資源管理系統(tǒng)、客戶關系管理系統(tǒng)、供應鏈管理系統(tǒng)等，從這些系統(tǒng)中自動采集與業(yè)務相關的數(shù)據(jù)。2.業(yè)務操作記錄：如銷售訂單、采購發(fā)票、生產(chǎn)報表、考勤記錄等紙質(zhì)或電子文檔，通過人工錄入或掃描識別等方式進入數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)。3.外部數(shù)據(jù)源：如市場調(diào)研機構數(shù)據(jù)、政府部門公開數(shù)據(jù)、合作伙伴提供的數(shù)據(jù)等，通過數(shù)據(jù)接口或文件傳輸?shù)确绞将@取。數(shù)據(jù)收集流程1.需求確定：業(yè)務部門根據(jù)業(yè)務需求，明確需要收集的數(shù)據(jù)內(nèi)容、格式、頻率等要求，并填寫數(shù)據(jù)收集申請表，提交給數(shù)據(jù)管理部門。2.審核與批準：數(shù)據(jù)管理部門對申請表進行審核，確保數(shù)據(jù)收集需求合理、符合數(shù)據(jù)管理規(guī)范。對于涉及重大數(shù)據(jù)收集項目的，需提交數(shù)據(jù)管理委員會審批。3.數(shù)據(jù)采集：根據(jù)批準的需求，由業(yè)務部門負責按照規(guī)定的方式和渠道進行數(shù)據(jù)采集。對于通過系統(tǒng)自動采集的數(shù)據(jù)，確保系統(tǒng)配置正確、數(shù)據(jù)傳輸穩(wěn)定；對于人工錄入的數(shù)據(jù)，制定詳細的數(shù)據(jù)錄入指南，規(guī)范錄入人員的操作。4.數(shù)據(jù)錄入：將采集到的數(shù)據(jù)準確無誤地錄入到數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)中。錄入過程中要進行必要的校驗，如數(shù)據(jù)格式校驗、邏輯關系校驗等，確保錄入數(shù)據(jù)的準確性。數(shù)據(jù)錄入規(guī)范1.數(shù)據(jù)格式：明確規(guī)定各類數(shù)據(jù)的標準格式，如日期格式、數(shù)字格式、文本長度等，確保數(shù)據(jù)的一致性和兼容性。2.數(shù)據(jù)編碼：采用統(tǒng)一的數(shù)據(jù)編碼規(guī)則，對數(shù)據(jù)進行分類和標識，便于數(shù)據(jù)的存儲、檢索和分析。3.錄入準確性：錄入人員在錄入數(shù)據(jù)前，應對數(shù)據(jù)進行認真核對，確保數(shù)據(jù)真實、準確。對于重復或可疑的數(shù)據(jù)，應及時與相關部門溝通核實。4.錄入及時性：按照規(guī)定的時間要求完成數(shù)據(jù)錄入工作，避免數(shù)據(jù)積壓影響后續(xù)業(yè)務處理和數(shù)據(jù)分析。數(shù)據(jù)存儲與管理數(shù)據(jù)存儲架構1.數(shù)據(jù)倉庫：構建公司/組織的數(shù)據(jù)倉庫，用于存儲和整合來自多個數(shù)據(jù)源的歷史數(shù)據(jù)，為數(shù)據(jù)分析和決策提供統(tǒng)一的數(shù)據(jù)支持。數(shù)據(jù)倉庫采用分層架構，包括數(shù)據(jù)接入層、數(shù)據(jù)轉換層、數(shù)據(jù)存儲層和數(shù)據(jù)應用層。2.數(shù)據(jù)集市：根據(jù)不同業(yè)務部門的需求，建立數(shù)據(jù)集市，存儲和管理與特定業(yè)務主題相關的數(shù)據(jù)子集，提高數(shù)據(jù)查詢和分析的效率。數(shù)據(jù)集市可以基于數(shù)據(jù)倉庫的數(shù)據(jù)進行抽取、轉換和加載。3.分布式存儲：對于海量數(shù)據(jù)或需要高并發(fā)訪問的數(shù)據(jù)，采用分布式存儲技術，如Hadoop、Spark等，將數(shù)據(jù)分散存儲在多個節(jié)點上，提高數(shù)據(jù)存儲的可靠性和讀寫性能。數(shù)據(jù)存儲設備與環(huán)境1.存儲設備選型：根據(jù)數(shù)據(jù)量、數(shù)據(jù)訪問頻率、數(shù)據(jù)安全性等要求，選擇合適的存儲設備，如磁盤陣列、磁帶庫、固態(tài)硬盤等。同時，考慮存儲設備的擴展性和兼容性，以便隨著業(yè)務發(fā)展進行升級和擴展。2.存儲環(huán)境建設：建立安全可靠的存儲環(huán)境，包括機房建設、網(wǎng)絡配置、電力供應、空調(diào)系統(tǒng)等。采取必要的物理安全措施，如門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、防火防盜措施等，保障存儲設備的安全運行。3.數(shù)據(jù)備份與恢復：制定完善的數(shù)據(jù)備份策略，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份。備份方式可以包括全量備份、增量備份、差異備份等，根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和變化頻率選擇合適的備份方式。備份數(shù)據(jù)存儲在異地或不同存儲介質(zhì)上，以防止數(shù)據(jù)丟失。同時，定期進行數(shù)據(jù)恢復演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠快速恢復數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)存儲管理1.數(shù)據(jù)分類與標識：對存儲的數(shù)據(jù)進行分類和標識，建立數(shù)據(jù)目錄和元數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，記錄數(shù)據(jù)的來源、含義、格式、存儲位置等信息，便于數(shù)據(jù)的查找和使用。2.數(shù)據(jù)存儲權限管理：根據(jù)員工的工作職責和數(shù)據(jù)訪問需求，設置不同的數(shù)據(jù)存儲權限。只有經(jīng)過授權的人員才能訪問和操作相應的數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的保密性和安全性。3.數(shù)據(jù)存儲監(jiān)控與維護：建立數(shù)據(jù)存儲監(jiān)控系統(tǒng)，實時監(jiān)控存儲設備的運行狀態(tài)、存儲空間使用情況等。定期對存儲設備進行維護和優(yōu)化，清理過期或無用的數(shù)據(jù)，確保存儲系統(tǒng)的性能和穩(wěn)定性。數(shù)據(jù)使用與共享數(shù)據(jù)使用規(guī)范1.業(yè)務需求驅動：數(shù)據(jù)使用應基于明確的業(yè)務需求，由業(yè)務部門提出數(shù)據(jù)使用申請，說明使用目的、數(shù)據(jù)范圍、使用方式等。2.審批流程：數(shù)據(jù)使用申請?zhí)峤唤o數(shù)據(jù)管理部門進行審核，審核通過后報數(shù)據(jù)管理委員會審批。對于涉及敏感數(shù)據(jù)或重要業(yè)務數(shù)據(jù)的使用申請，需進行嚴格的審批。3.數(shù)據(jù)使用記錄：對數(shù)據(jù)使用過程進行詳細記錄，包括使用時間、使用人員、使用數(shù)據(jù)內(nèi)容、使用目的等信息，以便進行數(shù)據(jù)追溯和審計。4.合規(guī)使用：數(shù)據(jù)使用必須遵守國家法律法規(guī)和公司/組織的數(shù)據(jù)管理規(guī)定，不得用于非法或違規(guī)目的。數(shù)據(jù)共享原則1.合法合規(guī)原則：數(shù)據(jù)共享必須在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進行，確保共享行為合法合規(guī)。2.安全可控原則：建立數(shù)據(jù)共享安全機制，采取必要的技術和管理措施，保障共享數(shù)據(jù)的安全，防止數(shù)據(jù)泄露和濫用。3.授權共享原則：數(shù)據(jù)共享需經(jīng)過數(shù)據(jù)所有者或相關部門的授權，明確共享的范圍、目的、期限等。4.最小化原則：在滿足共享目的的前提下，盡量共享最小化的數(shù)據(jù)量，避免不必要的數(shù)據(jù)共享。數(shù)據(jù)共享流程1.共享需求提出：業(yè)務部門根據(jù)業(yè)務合作、數(shù)據(jù)分析等需求，提出數(shù)據(jù)共享申請，說明共享數(shù)據(jù)的內(nèi)容、共享對象、共享方式等。2.共享方案制定：數(shù)據(jù)管理部門會同相關業(yè)務部門和信息技術部門，制定數(shù)據(jù)共享方案，包括共享數(shù)據(jù)的抽取、轉換、加密、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)的具體措施，確保數(shù)據(jù)共享的安全和準確。3.審批與授權：數(shù)據(jù)共享方案提交給數(shù)據(jù)管理委員會審批，審批通過后，由數(shù)據(jù)所有者或相關部門進行授權。授權方式可以包括簽署數(shù)據(jù)共享協(xié)議、發(fā)放授權文件等。4.數(shù)據(jù)共享實施：按照數(shù)據(jù)共享方案和授權要求，進行數(shù)據(jù)的抽取、轉換、加密等處理，并通過安全的方式傳輸給共享對象。在數(shù)據(jù)共享過程中，要對共享數(shù)據(jù)的使用情況進行監(jiān)控和跟蹤。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理數(shù)據(jù)質(zhì)量目標1.準確性目標：確保數(shù)據(jù)的準確性，數(shù)據(jù)錯誤率控制在規(guī)定的范圍內(nèi)，如關鍵業(yè)務數(shù)據(jù)的錯誤率不超過[X]%。2.完整性目標：保證數(shù)據(jù)的完整性，數(shù)據(jù)缺失率不超過[X]%，確保業(yè)務流程中所需的數(shù)據(jù)無遺漏。3.一致性目標：維護數(shù)據(jù)的一致性，同一數(shù)據(jù)在不同系統(tǒng)或業(yè)務環(huán)節(jié)中的取值一致率達到[X]%以上。4.及時性目標：保證數(shù)據(jù)的及時性，數(shù)據(jù)的更新延遲時間不超過[規(guī)定時長]，確保業(yè)務決策能夠基于最新的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控1.監(jiān)控指標設定：根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量目標，設定相應的數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控指標，如數(shù)據(jù)準確性指標（如字段值的有效性、唯一性等）、完整性指標（如必填字段的填充率等）、一致性指標（如不同系統(tǒng)間數(shù)據(jù)的匹配率等）、及時性指標（如數(shù)據(jù)更新的時間間隔等）。2.監(jiān)控頻率：定期對數(shù)據(jù)質(zhì)量進行監(jiān)控，監(jiān)控頻率可以根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和變化頻率確定，如每天、每周或每月進行一次全面的數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查。3.監(jiān)控方法：采用數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控工具和技術，對數(shù)據(jù)進行自動掃描和分析，及時發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。同時，結合人工抽檢的方式，對關鍵數(shù)據(jù)進行詳細檢查。數(shù)據(jù)質(zhì)量問題處理1.問題識別與分類：對監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進行識別和分類，如數(shù)據(jù)錯誤、數(shù)據(jù)缺失、數(shù)據(jù)不一致等。2.問題追溯與定位：通過數(shù)據(jù)追溯機制，查找數(shù)據(jù)質(zhì)量問題產(chǎn)生的源頭，確定問題發(fā)生的環(huán)節(jié)和責任人。3.問題整改：針對數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，制定整改措施，明確整改責任人和整改期限。整改措施可以包括數(shù)據(jù)修正、數(shù)據(jù)補錄、系統(tǒng)優(yōu)化等。4.效果驗證：對整改后的數(shù)據(jù)進行再次檢查，驗證整改效果，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量問題得到徹底解決。數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)安全策略1.訪問控制策略：建立基于角色的訪問控制機制，根據(jù)員工的工作職責和數(shù)據(jù)訪問需求，分配不同的訪問權限。嚴格限制對敏感數(shù)據(jù)的訪問，只有經(jīng)過授權的人員才能訪問相應的數(shù)據(jù)。2.數(shù)據(jù)加密策略：對重要數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中進行加密處理，采用對稱加密和非對稱加密相結合的方式，確保數(shù)據(jù)的保密性。加密密鑰要進行嚴格管理，定期更換。3.安全審計策略：建立數(shù)據(jù)安全審計系統(tǒng)，對數(shù)據(jù)訪問、操作等行為進行記錄和審計。審計記錄要保存一定期限，以便在需要時進行追溯和調(diào)查。4.應急響應策略：制定數(shù)據(jù)安全應急預案，明確數(shù)據(jù)安全事件的應急處理流程和責任分工。定期進行應急演練，提高應對數(shù)據(jù)安全事件的能力。數(shù)據(jù)安全技術措施1.防火墻：在公司/組織網(wǎng)絡邊界部署防火墻，阻止外部非法網(wǎng)絡訪問，防范網(wǎng)絡攻擊和惡意軟件入侵。2.入侵檢測/防范系統(tǒng)（IDS/IPS）：實時監(jiān)測網(wǎng)絡流量，及時發(fā)現(xiàn)和阻止異常流量和入侵行為。3.數(shù)據(jù)加密技術：采用加密算法對敏感數(shù)據(jù)進行加密，如對客戶信息、財務數(shù)據(jù)等進行加密存儲和傳輸。4.身份認證與授權技術：通過用戶名、密碼、數(shù)字證書等方式進行身份認證，確保訪問數(shù)據(jù)的人員身份合法。同時，根據(jù)用戶角色授予相應的訪問權限。數(shù)據(jù)安全管理措施1.人員安全管理：加強員工的數(shù)據(jù)安全意識培訓，提高員工對數(shù)據(jù)安全的重視程度和防范能力。與員工簽訂數(shù)據(jù)安全保密協(xié)議，明確員工在數(shù)據(jù)安全方面的責任和義務。2.物理安全管理：對數(shù)據(jù)存儲設備和機房等物理環(huán)境采取安全防護措施，如門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、防火防盜措施等，確保數(shù)據(jù)存儲場所的安全。3.數(shù)據(jù)安全評估與改進：定期對公司/組織的數(shù)據(jù)安全狀況進行評估，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時進行整改。根據(jù)業(yè)務發(fā)展和技術變化，不斷完善數(shù)據(jù)安全策略和技術措施。數(shù)據(jù)治理數(shù)據(jù)治理目標1.數(shù)據(jù)標準化：建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標準體系，規(guī)范數(shù)據(jù)的定義、格式、編碼等，提高數(shù)據(jù)的一致性和可比性。2.數(shù)據(jù)規(guī)范化：對數(shù)據(jù)的采集、存儲、使用等環(huán)節(jié)進行規(guī)范，確保數(shù)據(jù)處理過程的合規(guī)性和準確性。3.數(shù)據(jù)資產(chǎn)化：將數(shù)據(jù)作為公司/組織的重要資產(chǎn)進行管理，挖掘數(shù)據(jù)價值，為業(yè)務發(fā)展和決策提供有力支持。數(shù)據(jù)治理組織與流程1.數(shù)據(jù)治理組織：成立數(shù)據(jù)治理委員會，負責領導和統(tǒng)籌數(shù)據(jù)治理工作。數(shù)據(jù)治理委員會下設數(shù)據(jù)治理工作小組，具體負責數(shù)據(jù)治理項目的實施和日常工作。2.數(shù)據(jù)治理流程現(xiàn)狀評估：對公司/組織的數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進行全面評估，包括數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)架構、數(shù)據(jù)管理流程等方面，找出存在的問題和差距。規(guī)劃制定：根據(jù)現(xiàn)狀評估