拍賣監(jiān)管管理辦法一、總則（一）目的為了加強對拍賣活動的監(jiān)督管理，規(guī)范拍賣行為，維護拍賣市場秩序，保護拍賣活動各方當事人的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國拍賣法》等相關法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍在中華人民共和國境內(nèi)開展的拍賣活動，適用本辦法。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（三）基本原則1.依法監(jiān)管原則拍賣活動應當遵守法律法規(guī)，依法接受監(jiān)督管理，確保拍賣行為的合法性和公正性。2.公開透明原則拍賣程序應當公開，拍賣信息應當透明，保障拍賣活動各方當事人的知情權和參與權。3.公平公正原則拍賣活動應當遵循公平、公正的原則，保障各方當事人的合法權益，不得偏袒任何一方。4.誠實守信原則拍賣活動各方當事人應當誠實守信，遵守合同約定，履行各自的義務。二、拍賣活動主體管理（一）拍賣企業(yè)設立與資質(zhì)管理1.設立條件設立拍賣企業(yè)，應當具備下列條件：有一百萬元人民幣以上的注冊資本；有自己的名稱、組織機構(gòu)、住所和章程；有與從事拍賣業(yè)務相適應的拍賣師和其他工作人員；有符合本法和其他有關法律規(guī)定的拍賣業(yè)務規(guī)則；符合國務院有關拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.資質(zhì)審批申請設立拍賣企業(yè)，應當向所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負責管理拍賣業(yè)的部門提交申請書、公司章程、拍賣師資格證書和簡歷、擬聘任的拍賣專業(yè)工作人員名單及簡歷等材料。省、自治區(qū)、直轄市人民政府負責管理拍賣業(yè)的部門應當自收到申請之日起三十日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。予以批準的，頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準證書；不予批準的，應當說明理由。3.資質(zhì)變更與延續(xù)拍賣企業(yè)變更名稱、注冊資本、法定代表人、住所或者經(jīng)營范圍的，應當經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負責管理拍賣業(yè)的部門批準，并向工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)。拍賣企業(yè)經(jīng)營許可證的有效期為五年。有效期屆滿，需要繼續(xù)從事拍賣業(yè)務的，拍賣企業(yè)應當在有效期屆滿前六十日內(nèi)向所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負責管理拍賣業(yè)的部門申請延續(xù)。省、自治區(qū)、直轄市人民政府負責管理拍賣業(yè)的部門應當自收到申請之日起二十日內(nèi)作出是否準予延續(xù)的決定。準予延續(xù)的，換發(fā)拍賣經(jīng)營批準證書；不予延續(xù)的，應當說明理由。（二）拍賣師管理1.資格取得拍賣師應當通過國家統(tǒng)一考試，取得拍賣師資格證書?？荚噧?nèi)容包括拍賣法律法規(guī)、拍賣實務、經(jīng)濟學、管理學等相關知識。2.注冊與執(zhí)業(yè)拍賣師資格證書取得后，應當向中國拍賣行業(yè)協(xié)會申請注冊，經(jīng)注冊后方可執(zhí)業(yè)。拍賣師只能在一個拍賣企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)，并應當按照規(guī)定參加繼續(xù)教育和培訓。3.違規(guī)處理拍賣師有下列情形之一的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會注銷其拍賣師資格證書，并向社會公告：以個人名義為非本拍賣企業(yè)主持拍賣活動的；連續(xù)兩年未參加繼續(xù)教育或未通過繼續(xù)教育考核的；被吊銷拍賣師資格證書未滿五年的；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。（三）委托人管理1.資格要求委托人應當是依法可以處分拍賣標的的公民、法人或者其他組織。法律、行政法規(guī)禁止買賣的物品或者財產(chǎn)權利，不得作為拍賣標的。2.權利與義務委托人在拍賣活動中享有下列權利：要求拍賣人對其身份保密；要求拍賣人按照約定的時間、地點和方式進行拍賣；要求拍賣人對拍賣標的的真實性、合法性進行審查；要求拍賣人按照約定的傭金比例收取傭金；要求拍賣人對拍賣活動進行記錄，并提供相關資料。委托人在拍賣活動中應當履行下列義務：向拍賣人說明拍賣標的的來源和瑕疵；如實提供拍賣標的的有關資料；按照約定支付傭金；不得參與競買，也不得委托他人代為競買；按照約定的期限和方式支付拍賣價款。（四）競買人管理1.資格要求競買人應當是具有完全民事行為能力的公民、法人或者其他組織。法律、行政法規(guī)對競買人的資格有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。2.權利與義務競買人在拍賣活動中享有下列權利：了解拍賣標的的真實情況；要求拍賣人對拍賣標的的真實性、合法性進行審查；參與競買，出價競買拍賣標的；要求拍賣人按照約定的時間、地點和方式進行拍賣；要求拍賣人對拍賣活動進行記錄，并提供相關資料。競買人在拍賣活動中應當履行下列義務：向拍賣人提交身份證明文件；按照約定支付保證金；不得參與競買與自己有利害關系的拍賣標的；不得委托他人代為競買；按照約定的期限和方式支付拍賣價款。（五）買受人管理1.義務履行買受人應當按照約定支付拍賣價款。買受人未按照約定支付拍賣價款的，應當承擔違約責任，拍賣人有權按照約定收取違約金；拍賣人未按照約定收取違約金的，有權要求買受人繼續(xù)履行支付拍賣價款的義務，并承擔因此給拍賣人造成的損失。2.標的交付與轉(zhuǎn)移拍賣成交后，買受人應當按照約定的時間、地點和方式接收拍賣標的。拍賣人應當按照約定的時間、地點和方式將拍賣標的交付給買受人。拍賣標的需要辦理證照變更、產(chǎn)權過戶手續(xù)的，委托人、買受人應當持拍賣人出具的成交證明和有關材料，向有關行政管理機關辦理手續(xù)。三、拍賣程序規(guī)范（一）拍賣委托1.委托合同簽訂委托人委托拍賣物品或者財產(chǎn)權利的，應當與拍賣人簽訂書面委托拍賣合同。委托拍賣合同應當載明下列事項：委托人、拍賣人的姓名或者名稱、住所；拍賣標的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、存放地等；拍賣標的的保留價；拍賣的時間、地點；傭金及其支付方式、期限；價款的支付方式、期限；違約責任；雙方約定的其他事項。2.標的交付與保管委托人應當向拍賣人交付拍賣標的，并提供有關資料。拍賣人應當對委托人提供的有關資料進行核實。拍賣人接受委托后，應當妥善保管拍賣標的。因拍賣人的過錯造成拍賣標的損壞、滅失的，拍賣人應當承擔賠償責任。（二）拍賣公告與展示1.拍賣公告發(fā)布拍賣人應當于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。拍賣公告應當通過報紙、網(wǎng)站或者其他新聞媒體發(fā)布，并應當載明下列事項：拍賣的時間、地點；拍賣標的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、存放地等；拍賣標的的展示時間、地點；參與競買應當辦理的手續(xù)；需要公告的其他事項。2.拍賣標的展示拍賣人應當在拍賣前展示拍賣標的，并提供查看拍賣標的的條件及有關資料。拍賣標的的展示時間不得少于兩日。（三）拍賣實施1.拍賣師主持拍賣活動應當由拍賣師主持。拍賣師應當根據(jù)拍賣規(guī)則，按照下列程序主持拍賣：宣布拍賣開始；介紹拍賣標的的基本情況；宣布拍賣規(guī)則和注意事項；叫價、應價；落槌成交；宣布拍賣結(jié)束。2.競價規(guī)則拍賣標的有保留價的，競買人的最高應價未達到保留價時，該應價不發(fā)生效力，拍賣師應當停止拍賣標的的拍賣。拍賣標的無保留價的，拍賣師應當在拍賣前予以說明。拍賣標的無保留價的，拍賣師應當在拍賣前予以說明。競買人的最高應價經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認后，拍賣成交。（四）拍賣成交1.成交確認拍賣成交后，買受人和拍賣人應當簽署成交確認書。成交確認書應當包括下列內(nèi)容：拍賣人和買受人的姓名或者名稱、住所；拍賣標的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、存放地等；成交價格；傭金數(shù)額及支付方式；價款的支付方式、期限；其他需要約定的事項。2.價款支付與標的交付買受人應當按照成交確認書約定的時間、地點和方式支付拍賣價款。拍賣人應當按照成交確認書約定的時間、地點和方式將拍賣標的交付給買受人。（五）傭金收取1.傭金比例拍賣成交的，拍賣人可以向委托人、買受人各收取不超過拍賣成交價百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價成反比的原則確定。拍賣未成交的，拍賣人可以向委托人收取約定的費用；未作約定的，可以向委托人收取為拍賣支出的合理費用。2.傭金支付傭金應當由委托人、買受人按照約定支付。委托人、買受人未按照約定支付傭金的，應當承擔違約責任。四、拍賣標的管理（一）標的范圍與合法性1.允許拍賣的標的法律、行政法規(guī)允許買賣的物品或者財產(chǎn)權利，可以作為拍賣標的。包括文物藝術品、房地產(chǎn)、機動車、機械設備、無形資產(chǎn)等。2.禁止拍賣的標的法律、行政法規(guī)禁止買賣的物品或者財產(chǎn)權利，不得作為拍賣標的。包括毒品、淫穢物品、槍支彈藥、國家禁止出口的文物等。（二）標的鑒定與評估1.鑒定評估機構(gòu)選擇委托人應當委托具有相應資質(zhì)的鑒定評估機構(gòu)對拍賣標的進行鑒定評估。拍賣人應當對鑒定評估機構(gòu)的資質(zhì)進行審查，并要求其出具鑒定評估報告。2.鑒定評估報告內(nèi)容鑒定評估報告應當包括下列內(nèi)容：拍賣標的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、存放地等；拍賣標的的鑒定評估依據(jù)；拍賣標的的鑒定評估方法；拍賣標的的鑒定評估結(jié)論；其他需要說明的事項。（三）標的瑕疵披露1.委托人義務委托人應當向拍賣人說明拍賣標的的來源和瑕疵。拍賣人應當向競買人說明拍賣標的的瑕疵。2.瑕疵告知方式拍賣人應當在拍賣前以書面或者口頭方式向競買人告知拍賣標的的瑕疵。拍賣標的存在應當告知而未告知的瑕疵，影響拍賣標的的價值的，買受人有權向拍賣人要求賠償；屬于委托人責任的，拍賣人有權向委托人追償。五、監(jiān)督檢查與法律責任（一）監(jiān)督檢查部門與職責1.部門職責商務主管部門對拍賣活動實施監(jiān)督管理，主要職責包括：制定拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策；負責拍賣企業(yè)的設立、變更、注銷審批；對拍賣活動進行監(jiān)督檢查，查處違法違規(guī)行為；調(diào)解處理拍賣活動中的糾紛；指導拍賣行業(yè)協(xié)會的工作。2.檢查內(nèi)容商務主管部門可以對拍賣企業(yè)的下列情況進行檢查：拍賣企業(yè)的設立、變更、注銷情況；拍賣企業(yè)的經(jīng)營活動情況，包括拍賣標的、拍賣程序、傭金收取等；拍賣企業(yè)的財務狀況；拍賣企業(yè)的拍賣師執(zhí)業(yè)情況；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情況。（二）違法違規(guī)行為及處罰1.拍賣企業(yè)違法違規(guī)行為拍賣企業(yè)有下列情形之一的，由商務主管部門予以警告，并處以三萬元以下的罰款：未經(jīng)許可擅自從事拍賣活動的；拍賣企業(yè)變更名稱、注冊資本、法定代表人、住所或者經(jīng)營范圍，未按照本辦法規(guī)定辦理審批手續(xù)的；拍賣企業(yè)經(jīng)營許可證有效期屆滿，未按照本辦法規(guī)定申請延續(xù)的；拍賣企業(yè)未按照本辦法規(guī)定對拍賣標的進行審查的；拍賣企業(yè)未按照本辦法規(guī)定對拍賣活動進行記錄的；拍賣企業(yè)未按照本辦法規(guī)定向商務主管部門報送有關材料的；拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定收取傭金的；拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定泄露委托人、競買人、買受人的商業(yè)秘密的；拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定與委托人、競買人、買受人惡意串通，損害他人利益的；拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定的其他行為。2.委托人違法違規(guī)行為委托人有下列情形之一的，由商務主管部門予以警告，并處以三萬元以下的罰款：委托拍賣的物品或者財產(chǎn)權利屬于法律、行政法規(guī)禁止買賣的物品或者財產(chǎn)權利的；委托人未按照本辦法規(guī)定向拍賣人說明拍賣標的的來源和瑕疵的；委托人參與競買或者委托他人代為競買的；委托人未按照本辦法規(guī)定支付傭金的；委托人違反本辦法規(guī)定的其他行為。3.競買人違法違規(guī)行為競買人有下列情形之一的，由商務主管部門予以警告，并處以三萬元以下的罰款：競買人未按照本辦法規(guī)定提交身份證明文件的；競買人未按照本辦法規(guī)定支付保證金的；競買人參與競買與自己有利害關系的拍賣標的的；競買人委托他人代為競買的；競買人未按照本辦法規(guī)定支付拍賣價款的；競買人違反本辦法規(guī)定的其他行為。4.買受人違法違規(guī)行為買受人有下列情形之一的，由商務主管部門予以警告，并處以三萬元以下的罰款：買受人未按照本辦法規(guī)定支付拍賣價款的；買受人未按照本辦法規(guī)定接收拍賣標的的；買受人違反本辦法規(guī)定的