執(zhí)行稽查管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在加強(qiáng)公司執(zhí)行稽查工作，規(guī)范執(zhí)行行為，提高執(zhí)行效率，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度和決策部署得到有效貫徹執(zhí)行，維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序，保障公司和員工的合法權(quán)益。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及其所屬員工在執(zhí)行公司各項(xiàng)工作任務(wù)過程中的稽查管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：執(zhí)行稽查工作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確、全面地反映執(zhí)行情況，不偏不倚地進(jìn)行評(píng)價(jià)和處理。3.及時(shí)高效原則：對(duì)執(zhí)行過程中的問題及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)糾正，提高工作效率，避免問題積累和擴(kuò)大。4.預(yù)防為主原則：通過加強(qiáng)稽查管理，提前發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)和問題，采取有效措施加以預(yù)防和化解。二、執(zhí)行稽查的組織與職責(zé)（一）執(zhí)行稽查部門公司設(shè)立專門的執(zhí)行稽查部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司的執(zhí)行稽查工作。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善執(zhí)行稽查管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.組織開展定期和不定期的執(zhí)行稽查工作，對(duì)公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.對(duì)執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出整改意見和建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。4.定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)執(zhí)行稽查工作情況，為公司決策提供參考依據(jù)。5.負(fù)責(zé)與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，配合做好相關(guān)檢查工作。（二）各部門、各分支機(jī)構(gòu)職責(zé)1.各部門、各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是本部門、本機(jī)構(gòu)執(zhí)行工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門、本機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)工作任務(wù)，并確保執(zhí)行工作符合公司要求。2.各部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合執(zhí)行稽查部門的工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息，對(duì)執(zhí)行稽查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改。3.各部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)本部門、本機(jī)構(gòu)員工執(zhí)行情況的日常檢查和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。（三）相關(guān)人員職責(zé)1.公司員工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真履行工作職責(zé)，積極配合執(zhí)行稽查工作。2.對(duì)于執(zhí)行稽查中發(fā)現(xiàn)的問題，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任，積極采取措施進(jìn)行整改，并及時(shí)向執(zhí)行稽查部門反饋整改情況。三、執(zhí)行稽查的內(nèi)容與方式（一）執(zhí)行稽查內(nèi)容1.制度執(zhí)行情況：檢查公司各項(xiàng)規(guī)章制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況，包括但不限于考勤制度、財(cái)務(wù)制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程等。2.工作任務(wù)完成情況：對(duì)各部門、各分支機(jī)構(gòu)承擔(dān)的工作任務(wù)進(jìn)行跟蹤檢查，核實(shí)任務(wù)完成的進(jìn)度、質(zhì)量和效果。3.決策部署落實(shí)情況：檢查公司各項(xiàng)決策部署的傳達(dá)、貫徹和執(zhí)行情況，確保決策部署得到有效落實(shí)。4.合規(guī)經(jīng)營情況：檢查公司在經(jīng)營活動(dòng)中是否遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部合規(guī)要求，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。5.工作紀(jì)律執(zhí)行情況：檢查員工遵守工作紀(jì)律的情況，包括但不限于工作時(shí)間、工作態(tài)度、工作效率等。（二）執(zhí)行稽查方式1.定期稽查：執(zhí)行稽查部門定期對(duì)公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面的執(zhí)行稽查，一般每季度開展一次。2.不定期稽查：根據(jù)公司工作需要或特定情況，隨時(shí)對(duì)相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)或具體工作事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)稽查。3.日常檢查：各部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本部門、本機(jī)構(gòu)員工執(zhí)行情況的日常檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，并將檢查情況定期上報(bào)執(zhí)行稽查部門。4.專項(xiàng)檢查：針對(duì)公司重點(diǎn)工作、關(guān)鍵環(huán)節(jié)或存在問題較多的領(lǐng)域，開展專項(xiàng)執(zhí)行稽查，深入查找問題根源，提出針對(duì)性的整改措施。5.數(shù)據(jù)分析：通過對(duì)公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)潛在的執(zhí)行問題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為執(zhí)行稽查工作提供線索和依據(jù)。四、執(zhí)行稽查的程序（一）制定稽查計(jì)劃執(zhí)行稽查部門根據(jù)公司工作重點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及以往執(zhí)行稽查情況，制定年度執(zhí)行稽查計(jì)劃，明確稽查的對(duì)象、內(nèi)容、方式和時(shí)間安排等?；橛?jì)劃應(yīng)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。（二）組建稽查小組根據(jù)稽查工作需要，從執(zhí)行稽查部門及相關(guān)部門抽調(diào)人員組成稽查小組。稽查小組成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司業(yè)務(wù)和規(guī)章制度。（三）實(shí)施稽查工作1.下達(dá)稽查通知：稽查小組提前向被稽查部門或分支機(jī)構(gòu)下達(dá)稽查通知，告知稽查的目的、內(nèi)容、時(shí)間和要求等。2.開展現(xiàn)場檢查：稽查小組通過查閱文件資料、賬目憑證、實(shí)地查看、詢問相關(guān)人員等方式，對(duì)被稽查對(duì)象的執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查，并做好檢查記錄。3.收集證據(jù)資料：稽查小組在檢查過程中，應(yīng)及時(shí)收集與執(zhí)行情況相關(guān)的證據(jù)資料，包括文件、報(bào)表、合同、會(huì)議記錄、工作記錄等，確保證據(jù)資料真實(shí)、完整、有效。4.形成稽查報(bào)告：稽查工作結(jié)束后，稽查小組應(yīng)及時(shí)對(duì)檢查情況進(jìn)行整理和分析，形成稽查報(bào)告?；閳?bào)告應(yīng)包括稽查的基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、問題產(chǎn)生的原因、整改建議等內(nèi)容。（四）反饋與溝通1.反饋稽查情況：稽查小組將稽查報(bào)告反饋給被稽查部門或分支機(jī)構(gòu)，聽取其意見和建議。被稽查部門或分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)稽查報(bào)告提出書面反饋意見。2.溝通協(xié)調(diào)問題：對(duì)于稽查過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題或存在爭議的問題，執(zhí)行稽查部門應(yīng)與被稽查部門或分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，共同分析問題原因，尋求解決方案。（五）整改落實(shí)1.下達(dá)整改通知：執(zhí)行稽查部門根據(jù)稽查報(bào)告和溝通協(xié)調(diào)情況，向被稽查部門或分支機(jī)構(gòu)下達(dá)整改通知，明確整改的內(nèi)容、要求和期限等。2.跟蹤整改情況：被稽查部門或分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照整改通知的要求，制定整改措施，認(rèn)真組織整改，并在規(guī)定期限內(nèi)將整改情況書面報(bào)告執(zhí)行稽查部門。執(zhí)行稽查部門應(yīng)跟蹤整改落實(shí)情況，對(duì)整改不到位的部門或分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行督促和指導(dǎo)。3.復(fù)查驗(yàn)收：整改期限屆滿后，執(zhí)行稽查部門對(duì)被稽查部門或分支機(jī)構(gòu)的整改情況進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收。經(jīng)復(fù)查驗(yàn)收合格的，整改工作結(jié)束；對(duì)復(fù)查驗(yàn)收仍不合格的，應(yīng)責(zé)令其繼續(xù)整改，并視情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。五、執(zhí)行稽查結(jié)果的運(yùn)用（一）作為績效考核的重要依據(jù)將執(zhí)行稽查結(jié)果與各部門、各分支機(jī)構(gòu)及其員工的績效考核掛鉤，對(duì)執(zhí)行情況良好的部門和個(gè)人給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)執(zhí)行不力、存在問題較多的部門和個(gè)人進(jìn)行相應(yīng)的扣分或處罰。（二）作為干部任用的參考依據(jù)在干部選拔任用過程中，充分考慮執(zhí)行稽查結(jié)果，優(yōu)先選拔任用執(zhí)行能力強(qiáng)、工作業(yè)績突出、遵守規(guī)章制度的干部。（三）促進(jìn)制度完善和流程優(yōu)化根據(jù)執(zhí)行稽查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)總結(jié)分析，查找制度和流程中存在的漏洞和缺陷，提出完善制度和優(yōu)化流程的建議，不斷提高公司管理水平和運(yùn)營效率。（四）強(qiáng)化責(zé)任追究對(duì)執(zhí)行稽查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重、造成重大損失的，依法依規(guī)追究法律責(zé)任。六、執(zhí)行稽查工作的監(jiān)督與管理（一）建立健全監(jiān)督機(jī)制公司建立健全執(zhí)行稽查工作的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行稽查部門工作的監(jiān)督檢查，確?；楣ぷ骺陀^公正、規(guī)范有序。同時(shí)，鼓勵(lì)員工對(duì)執(zhí)行稽查工作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門反映。（二）加強(qiáng)對(duì)稽查人員的管理1.執(zhí)行稽查部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)稽查人員的培訓(xùn)和教育，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。2.建立稽查人員考核評(píng)價(jià)制度，對(duì)稽查人員的工作表現(xiàn)、業(yè)務(wù)能力、廉潔自律等方面進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，激勵(lì)稽查人員認(rèn)真履行職責(zé)。3.加強(qiáng)對(duì)稽查人員的監(jiān)督管理，嚴(yán)禁稽查人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、泄露稽查工作秘密等行為。對(duì)違反規(guī)定的稽查人員，依法依規(guī)給予嚴(yán)肅處理。（三）保障稽查工作經(jīng)費(fèi)公司應(yīng)保障執(zhí)行稽查工作所需的經(jīng)費(fèi)，確?；楣ぷ鞯捻樌_展。稽查工作經(jīng)費(fèi)主要用于稽查人員培訓(xùn)、差旅費(fèi)、辦