旭輝變更管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)旭輝集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集團(tuán)”）的變更管理，確保變更過(guò)程的規(guī)范、有序，有效控制變更風(fēng)險(xiǎn)，保障集團(tuán)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于集團(tuán)總部及各區(qū)域公司、項(xiàng)目公司、事業(yè)部等所屬各部門(mén)及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的各類(lèi)變更管理。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：變更管理應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及集團(tuán)內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.必要性原則：變更應(yīng)基于業(yè)務(wù)需求、戰(zhàn)略調(diào)整等必要因素，避免不必要的變更。3.流程化原則：建立規(guī)范的變更流程，明確各環(huán)節(jié)的職責(zé)和操作要求，確保變更過(guò)程的有序進(jìn)行。4.風(fēng)險(xiǎn)管理原則：對(duì)變更可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，采取有效的應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)影響。（四）術(shù)語(yǔ)定義1.變更：指在集團(tuán)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃、設(shè)計(jì)方案、合同條款、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面進(jìn)行的修改、調(diào)整或補(bǔ)充。2.變更發(fā)起部門(mén)：提出變更需求的部門(mén)或單位。3.變更審批部門(mén)：負(fù)責(zé)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核、批準(zhǔn)的部門(mén)或單位。4.變更執(zhí)行部門(mén)：具體負(fù)責(zé)實(shí)施變更的部門(mén)或單位。二、變更分類(lèi)（一）按變更性質(zhì)分類(lèi)1.技術(shù)變更：涉及項(xiàng)目技術(shù)方案、工藝、設(shè)備選型等方面的變更。2.商務(wù)變更：包括合同條款、價(jià)格、付款方式等商務(wù)條款的變更。3.管理變更：有關(guān)業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、管理制度等方面的變更。（二）按變更影響范圍分類(lèi)1.重大變更：對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全等產(chǎn)生重大影響，涉及集團(tuán)戰(zhàn)略調(diào)整、重大資源配置等的變更。2.一般變更：對(duì)項(xiàng)目局部產(chǎn)生一定影響，不涉及集團(tuán)戰(zhàn)略層面，對(duì)進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全等有一定影響的變更。3.微小變更：對(duì)項(xiàng)目影響較小，不涉及關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，可快速處理的變更。三、變更流程（一）變更發(fā)起1.變更發(fā)起部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)《變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、影響范圍、預(yù)計(jì)費(fèi)用、預(yù)計(jì)時(shí)間等信息，并附上相關(guān)的支持文件，如技術(shù)方案、商務(wù)報(bào)價(jià)、可行性分析報(bào)告等。2.《變更申請(qǐng)表》應(yīng)經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至變更管理歸口部門(mén)。（二）變更評(píng)估1.變更管理歸口部門(mén)收到《變更申請(qǐng)表》后，應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)業(yè)人員對(duì)變更進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括變更的必要性、可行性、對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全等方面的影響，以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。2.評(píng)估人員應(yīng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果填寫(xiě)《變更評(píng)估報(bào)告》，明確變更的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并提出是否批準(zhǔn)變更的建議。（三）變更審批1.根據(jù)變更評(píng)估報(bào)告，按照變更分類(lèi)和審批權(quán)限，由相應(yīng)的審批部門(mén)進(jìn)行審批。微小變更由變更管理歸口部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。一般變更由分管領(lǐng)導(dǎo)審批。重大變更由集團(tuán)總裁審批。2.審批部門(mén)應(yīng)在收到變更申請(qǐng)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審批，并簽署審批意見(jiàn)。如批準(zhǔn)變更，應(yīng)明確變更實(shí)施的要求和注意事項(xiàng)；如不批準(zhǔn)變更，應(yīng)說(shuō)明理由。（四）變更實(shí)施1.變更執(zhí)行部門(mén)收到批準(zhǔn)的變更通知后，應(yīng)按照變更要求制定詳細(xì)的實(shí)施計(jì)劃，明確實(shí)施步驟、責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，并確保實(shí)施過(guò)程符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。2.在變更實(shí)施過(guò)程中，變更執(zhí)行部門(mén)應(yīng)及時(shí)向變更管理歸口部門(mén)反饋實(shí)施進(jìn)展情況，如遇問(wèn)題應(yīng)及時(shí)溝通協(xié)調(diào)解決。（五）變更驗(yàn)收1.變更實(shí)施完成后，變更執(zhí)行部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括變更是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)、是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、是否對(duì)項(xiàng)目其他方面產(chǎn)生不利影響等。2.驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收人員應(yīng)填寫(xiě)《變更驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，并簽字確認(rèn)。如驗(yàn)收不合格，變更執(zhí)行部門(mén)應(yīng)按照要求進(jìn)行整改，直至驗(yàn)收合格。（六）變更歸檔1.變更管理歸口部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)變更過(guò)程中產(chǎn)生的各類(lèi)文件和資料進(jìn)行整理、歸檔，包括《變更申請(qǐng)表》、《變更評(píng)估報(bào)告》、《變更審批意見(jiàn)》、《變更實(shí)施計(jì)劃》、《變更驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》等。2.變更檔案應(yīng)妥善保管，以備查閱和追溯。四、變更風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.在變更評(píng)估過(guò)程中，應(yīng)全面識(shí)別變更可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)采用多種方法，如頭腦風(fēng)暴法、檢查表法、流程圖法等，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和準(zhǔn)確性。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性評(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合的方法，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三級(jí)。高風(fēng)險(xiǎn)表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很大，且影響程度嚴(yán)重；中風(fēng)險(xiǎn)表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較大，且影響程度一般；低風(fēng)險(xiǎn)表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小，且影響程度輕微。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。高風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等措施，如放棄變更、優(yōu)化變更方案、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)等，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。中風(fēng)險(xiǎn)：可采取風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等措施，如加強(qiáng)變更實(shí)施過(guò)程的監(jiān)控、增加質(zhì)量檢驗(yàn)次數(shù)等，降低風(fēng)險(xiǎn)影響。低風(fēng)險(xiǎn)：可采取風(fēng)險(xiǎn)接受的策略，如在變更實(shí)施過(guò)程中密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，確保措施的有效執(zhí)行。五、變更溝通與協(xié)調(diào)（一）內(nèi)部溝通1.變更發(fā)起部門(mén)、變更管理歸口部門(mén)、變更審批部門(mén)、變更執(zhí)行部門(mén)等應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，及時(shí)傳遞變更信息，確保各方對(duì)變更情況的了解和掌握。2.在變更過(guò)程中，如涉及多個(gè)部門(mén)或單位，應(yīng)召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，明確各方職責(zé)和工作界面，協(xié)調(diào)解決變更過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（二）外部溝通1.對(duì)于涉及外部合作方的變更，如供應(yīng)商、承包商、客戶(hù)等，應(yīng)及時(shí)與外部合作方進(jìn)行溝通，告知變更情況，征求其意見(jiàn)和建議，并簽訂相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議或變更協(xié)議。2.在與外部合作方溝通變更時(shí)，應(yīng)注意保護(hù)集團(tuán)的利益，確保變更后的合作關(guān)系符合集團(tuán)的要求和利益。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.集團(tuán)審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)變更管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查變更流程的執(zhí)行情況、變更風(fēng)險(xiǎn)的控制情況、變更文檔的歸檔情況等。2.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知，要求相關(guān)部門(mén)限期整改，并跟蹤整改情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立變更管理考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)各部門(mén)的變更管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己嗽u(píng)價(jià)指標(biāo)包括變更流程執(zhí)行的規(guī)范性、變更風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性、變更對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況等。2.考核評(píng)價(jià)結(jié)果與部門(mén)和個(gè)人的績(jī)效掛鉤，對(duì)變更