數(shù)據(jù)外發(fā)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司數(shù)據(jù)外發(fā)管理，規(guī)范數(shù)據(jù)外發(fā)行為，保障公司數(shù)據(jù)安全，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有涉及數(shù)據(jù)外發(fā)的部門、項(xiàng)目及人員。（三）定義1.數(shù)據(jù)外發(fā)：指公司因業(yè)務(wù)需要，將本公司所擁有的數(shù)據(jù)提供給外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人的行為。2.數(shù)據(jù)：包括但不限于公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、技術(shù)資料、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等各類電子或紙質(zhì)形式的信息。（四）基本原則1.合法合規(guī)原則：數(shù)據(jù)外發(fā)行為必須遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)提供過程合法合規(guī)。2.安全保密原則：嚴(yán)格保護(hù)公司數(shù)據(jù)安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失，對外發(fā)數(shù)據(jù)采取必要的保密措施。3.最小化原則：根據(jù)業(yè)務(wù)需求，僅提供必要的最小量數(shù)據(jù)，避免過度外發(fā)導(dǎo)致數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)增加。4.可控可追溯原則：對外發(fā)數(shù)據(jù)的過程進(jìn)行有效監(jiān)控和管理，確保數(shù)據(jù)流向可追溯，責(zé)任可明確。二、數(shù)據(jù)外發(fā)申請與審批（一）申請流程1.需求部門提出申請：各部門因業(yè)務(wù)需要進(jìn)行數(shù)據(jù)外發(fā)時(shí)，應(yīng)填寫《數(shù)據(jù)外發(fā)申請表》，詳細(xì)說明外發(fā)數(shù)據(jù)的內(nèi)容、用途、接收方信息、外發(fā)期限等。2.部門負(fù)責(zé)人審核：申請部門負(fù)責(zé)人對申請內(nèi)容進(jìn)行審核，確認(rèn)數(shù)據(jù)外發(fā)的必要性、合規(guī)性及安全性，簽署審核意見。3.相關(guān)部門會(huì)簽（如有需要）：涉及多個(gè)部門的數(shù)據(jù)外發(fā)申請，需提交相關(guān)部門會(huì)簽，各會(huì)簽部門對數(shù)據(jù)外發(fā)可能涉及的本部門職責(zé)范圍進(jìn)行審核并簽署意見。4.數(shù)據(jù)安全管理部門審查：數(shù)據(jù)安全管理部門對申請進(jìn)行審查，重點(diǎn)評估數(shù)據(jù)外發(fā)的安全風(fēng)險(xiǎn)，提出安全防范建議，并簽署審查意見。（二）審批權(quán)限1.一般數(shù)據(jù)外發(fā)：對于風(fēng)險(xiǎn)較低、涉及數(shù)據(jù)范圍較小的一般數(shù)據(jù)外發(fā)申請，由數(shù)據(jù)安全管理部門負(fù)責(zé)人審批。2.重要數(shù)據(jù)外發(fā)：涉及重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、大量客戶信息或敏感數(shù)據(jù)的外發(fā)申請，需經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.關(guān)鍵數(shù)據(jù)外發(fā)：對于極其關(guān)鍵、核心的數(shù)據(jù)外發(fā)申請，須經(jīng)公司總經(jīng)理審批。（三）審批結(jié)果通知1.申請部門收到審批結(jié)果通知：審批通過的申請，數(shù)據(jù)安全管理部門及時(shí)通知申請部門；審批不通過的申請，說明原因，申請部門需根據(jù)意見進(jìn)行整改后重新提交申請。三、數(shù)據(jù)外發(fā)前準(zhǔn)備（一）數(shù)據(jù)脫敏處理1.確定脫敏范圍：根據(jù)審批通過的申請，明確需要進(jìn)行脫敏處理的數(shù)據(jù)字段及范圍。2.選擇脫敏方法：依據(jù)數(shù)據(jù)類型和使用目的，選擇合適的脫敏方法，如替換、掩碼、加密等，確保脫敏后的數(shù)據(jù)既能滿足業(yè)務(wù)需求，又能有效保護(hù)數(shù)據(jù)隱私。3.執(zhí)行脫敏操作：由專業(yè)的數(shù)據(jù)處理人員按照選定的脫敏方法對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，并進(jìn)行測試，確保脫敏后的數(shù)據(jù)符合要求。（二）安全協(xié)議簽訂1.與接收方簽訂保密協(xié)議：在數(shù)據(jù)外發(fā)前，要求接收方簽署保密協(xié)議，明確雙方在數(shù)據(jù)保護(hù)方面的權(quán)利和義務(wù)，包括保密期限、違約責(zé)任等。2.約定數(shù)據(jù)安全責(zé)任：在保密協(xié)議中，詳細(xì)約定接收方對數(shù)據(jù)安全保護(hù)的責(zé)任，如采取的安全措施、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和使用規(guī)范等。（三）數(shù)據(jù)備份1.備份數(shù)據(jù)：在數(shù)據(jù)外發(fā)前，對擬外發(fā)的數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全的位置，以便在出現(xiàn)問題時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。2.備份數(shù)據(jù)管理：建立備份數(shù)據(jù)管理制度，定期對備份數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性。四、數(shù)據(jù)外發(fā)過程管理（一）數(shù)據(jù)傳輸管理1.選擇安全傳輸方式：根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感性和數(shù)量，選擇安全可靠的數(shù)據(jù)傳輸方式，如加密傳輸、專用網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)?，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中的安全性。2.傳輸過程監(jiān)控：對數(shù)據(jù)傳輸過程進(jìn)行監(jiān)控，記錄傳輸時(shí)間、傳輸狀態(tài)等信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決傳輸過程中出現(xiàn)的問題。（二）數(shù)據(jù)使用監(jiān)督1.建立監(jiān)督機(jī)制：數(shù)據(jù)外發(fā)后，定期對接收方的數(shù)據(jù)使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，可通過數(shù)據(jù)訪問記錄、使用報(bào)告等方式進(jìn)行。2.違規(guī)處理：如發(fā)現(xiàn)接收方違反保密協(xié)議或數(shù)據(jù)使用約定，立即責(zé)令其停止違規(guī)行為，并根據(jù)協(xié)議追究其違約責(zé)任。（三）數(shù)據(jù)回收管理1.明確回收條件：在數(shù)據(jù)外發(fā)申請中明確數(shù)據(jù)回收的條件和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，如外發(fā)期限屆滿、業(yè)務(wù)完成等。2.回收數(shù)據(jù)處理：按照約定及時(shí)回收外發(fā)的數(shù)據(jù)，并對回收的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查，確保數(shù)據(jù)完整、可用。對于不再需要的數(shù)據(jù)，按照公司數(shù)據(jù)銷毀規(guī)定進(jìn)行處理。五、數(shù)據(jù)安全與保密措施（一）數(shù)據(jù)安全防護(hù)1.技術(shù)措施：要求接收方采取必要的數(shù)據(jù)安全技術(shù)措施，如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、數(shù)據(jù)加密等，防止數(shù)據(jù)被非法獲取或篡改。2.人員管理：督促接收方加強(qiáng)對接觸外發(fā)數(shù)據(jù)人員的管理，進(jìn)行安全培訓(xùn)，明確安全責(zé)任，防止因人員疏忽導(dǎo)致數(shù)據(jù)安全事故。（二）保密措施執(zhí)行1.保密制度落實(shí)：接收方應(yīng)建立健全內(nèi)部保密制度，確保保密協(xié)議中的各項(xiàng)規(guī)定得到有效執(zhí)行。2.保密監(jiān)督檢查：公司有權(quán)對接收方的保密措施執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，接收方應(yīng)積極配合，提供相關(guān)資料和信息。（三）應(yīng)急處理預(yù)案1.制定應(yīng)急預(yù)案：接收方應(yīng)制定數(shù)據(jù)安全應(yīng)急處理預(yù)案，明確在數(shù)據(jù)發(fā)生安全事件時(shí)的應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工。2.應(yīng)急演練與溝通：定期進(jìn)行應(yīng)急演練，確保在發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件時(shí)能夠迅速響應(yīng)。同時(shí)，接收方應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)與公司溝通，報(bào)告事件情況及處理進(jìn)展。六、培訓(xùn)與宣傳（一）相關(guān)人員培訓(xùn)1.培訓(xùn)計(jì)劃制定：定期組織對涉及數(shù)據(jù)外發(fā)的員工進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)外發(fā)管理辦法、數(shù)據(jù)安全知識(shí)、保密意識(shí)等。2.培訓(xùn)方式與內(nèi)容：培訓(xùn)方式可采用集中授課、在線學(xué)習(xí)、案例分析等多種形式，確保培訓(xùn)效果。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)結(jié)合實(shí)際工作案例，使員工深刻理解數(shù)據(jù)外發(fā)管理的重要性和操作要點(diǎn)。（二）宣傳推廣1.內(nèi)部宣傳：通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、郵件等渠道，宣傳數(shù)據(jù)外發(fā)管理辦法及相關(guān)數(shù)據(jù)安全知識(shí)，提高全體員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)。2.外部宣傳（如有需要）：對于涉及對外合作的數(shù)據(jù)外發(fā)情況，可根據(jù)實(shí)際情況向合作伙伴宣傳公司的數(shù)據(jù)安全要求和管理措施，共同維護(hù)數(shù)據(jù)安全。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.定期檢查：數(shù)據(jù)安全管理部門定期對公司數(shù)據(jù)外發(fā)情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括申請審批流程執(zhí)行情況、數(shù)據(jù)外發(fā)前準(zhǔn)備工作、數(shù)據(jù)外發(fā)過程管理、數(shù)據(jù)安全與保密措施落實(shí)情況等。2.不定期抽查：不定期對部分?jǐn)?shù)據(jù)外發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。（二）問題整改1.問題發(fā)現(xiàn)與反饋：在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)向責(zé)任部門反饋，并下達(dá)整改通知書，明確整改要求和期限。2.整改跟蹤與驗(yàn)收：責(zé)任部門應(yīng)按照整改通知書要求進(jìn)行整改，數(shù)據(jù)安全管理部門對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，整改完成后進(jìn)行驗(yàn)收，確保問題得到徹底解決。八、責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定1.違反審批流程：未按規(guī)定提交數(shù)據(jù)外發(fā)申請、未經(jīng)審批擅自外發(fā)數(shù)據(jù)等行為。2.數(shù)據(jù)安全事故：因數(shù)據(jù)外發(fā)導(dǎo)致公司數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等安全事故。3.違反保密協(xié)議：接收方未履行保密協(xié)議約定，導(dǎo)致數(shù)據(jù)被泄露或不當(dāng)使用。（二）責(zé)任追究方式1.批評教育：對于情節(jié)較輕的違規(guī)行為，給予相關(guān)責(zé)任人批評教育。2.經(jīng)濟(jì)處罰：根據(jù)違規(guī)行為造成的損失大小，對責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。3.行政處分：對于情節(jié)嚴(yán)重的