期權(quán)公司管理辦法總則制定目的為加強期權(quán)公司的規(guī)范管理，保障公司穩(wěn)健運營，保護投資者合法權(quán)益，促進期權(quán)市場健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的從事期權(quán)業(yè)務(wù)的公司及其分支機構(gòu)?；驹瓌t期權(quán)公司應(yīng)遵循合法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、客戶利益至上的基本原則開展業(yè)務(wù)。公司設(shè)立與變更設(shè)立條件1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。2.有具備任職資格的高級管理人員和從業(yè)人員。3.有健全的組織機構(gòu)和管理制度。4.有符合要求的營業(yè)場所和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。5.有符合規(guī)定的注冊資本。6.中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）規(guī)定的其他條件。設(shè)立程序1.申請：擬設(shè)立期權(quán)公司的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料。2.受理：中國證監(jiān)會對申請材料進行受理。3.審查：中國證監(jiān)會對申請事項進行審查。4.決定：經(jīng)審查符合條件的，予以批準(zhǔn)；不符合條件的，不予批準(zhǔn)并書面說明理由。變更事項期權(quán)公司變更名稱、注冊資本、經(jīng)營范圍、營業(yè)場所、公司章程等重大事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。業(yè)務(wù)規(guī)則經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)1.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)按照與客戶簽訂的經(jīng)紀(jì)合同的約定，為客戶提供期權(quán)經(jīng)紀(jì)服務(wù)。2.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力和期權(quán)認(rèn)知水平，為客戶提供適當(dāng)?shù)钠跈?quán)產(chǎn)品和服務(wù)。3.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶開立期權(quán)賬戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。4.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)紀(jì)合同的約定，為客戶提供交易指令下達、交易結(jié)算、交易風(fēng)險控制等服務(wù)。自營業(yè)務(wù)1.期權(quán)公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以公司名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。2.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)建立健全自營業(yè)務(wù)管理制度，明確自營業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的職責(zé)分工。3.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)進行自營業(yè)務(wù)，控制自營業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險水平。4.期權(quán)公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用自有資金和依法籌集的資金，不得挪用客戶保證金。做市業(yè)務(wù)1.期權(quán)公司開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。2.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)管理制度，明確做市業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的職責(zé)分工。3.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的做市業(yè)務(wù)規(guī)則，為期權(quán)市場提供流動性服務(wù)。4.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)進行做市業(yè)務(wù)，控制做市業(yè)務(wù)風(fēng)險水平?？蛻艄芾砜蛻糸_戶1.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶辦理開戶手續(xù)，對客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好等進行充分了解，并向客戶充分揭示期權(quán)交易風(fēng)險。2.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)對客戶的開戶資料進行審核，確保開戶資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。3.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)為客戶開立獨立的期權(quán)賬戶，不得將客戶期權(quán)賬戶與其他賬戶混合管理?？蛻舴?wù)1.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供及時、準(zhǔn)確、完整的期權(quán)交易信息和咨詢服務(wù)。2.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機制，及時處理客戶投訴和糾紛。3.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)定期對客戶進行回訪，了解客戶的交易情況和需求，提供個性化的服務(wù)。客戶權(quán)益保護1.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶權(quán)益保護制度，保障客戶的合法權(quán)益。2.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶繳納保證金，保障客戶的資金安全。3.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶提供交易結(jié)算單等交易記錄，保障客戶的知情權(quán)。4.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和處置客戶風(fēng)險。風(fēng)險管理風(fēng)險管理制度1.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理體系，制定風(fēng)險管理政策和程序。2.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的風(fēng)險管理部門或者崗位，配備專業(yè)的風(fēng)險管理人員。3.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測和控制機制，對期權(quán)業(yè)務(wù)的各類風(fēng)險進行有效管理。風(fēng)險控制指標(biāo)1.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)進行業(yè)務(wù)運營，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險水平。2.期權(quán)公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。3.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)定期對風(fēng)險控制指標(biāo)進行壓力測試，評估風(fēng)險承受能力。內(nèi)部控制1.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強內(nèi)部控制。2.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)對業(yè)務(wù)、財務(wù)、合規(guī)等部門進行有效的分工和制衡，確保各項業(yè)務(wù)活動的規(guī)范進行。3.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部審計制度，定期對公司的內(nèi)部控制制度進行審計和評價。監(jiān)督管理現(xiàn)場檢查1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)對期權(quán)公司進行現(xiàn)場檢查。2.現(xiàn)場檢查的內(nèi)容包括公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行情況、客戶管理、風(fēng)險管理等方面。3.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的現(xiàn)場檢查，提供有關(guān)資料和信息。非現(xiàn)場檢查1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)對期權(quán)公司進行非現(xiàn)場檢查。2.非現(xiàn)場檢查的內(nèi)容包括公司的定期報告、統(tǒng)計報表、交易數(shù)據(jù)等方面。3.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送有關(guān)資料和信息。監(jiān)管措施1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期權(quán)公司存在的問題，可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。2.期權(quán)公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管要求及時整改存在的問題，采取有效措施防范風(fēng)險。法律責(zé)任違法違規(guī)行為期權(quán)公司及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將依法采取責(zé)令改正、警告、罰款、沒