核電資料管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司核電資料的管理，確保資料的完整性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性和安全性，充分發(fā)揮資料在核電項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)及管理中的作用，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)與核電項(xiàng)目相關(guān)的所有部門、單位及人員，包括但不限于項(xiàng)目前期策劃、工程設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)、施工安裝、調(diào)試運(yùn)行、退役管理等階段所產(chǎn)生的各類資料。（三）管理原則1.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理公司設(shè)立專門的資料管理領(lǐng)導(dǎo)小組，全面領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)核電資料管理工作。各部門、單位設(shè)立相應(yīng)的資料管理崗位，負(fù)責(zé)本部門資料的收集、整理、歸檔和保管工作，接受公司資料管理領(lǐng)導(dǎo)小組的指導(dǎo)和監(jiān)督。2.分類管理、科學(xué)規(guī)范根據(jù)核電資料的來源、性質(zhì)、用途等因素，進(jìn)行科學(xué)分類，建立規(guī)范的資料管理體系，確保資料便于查找、使用和保管。3.及時(shí)歸檔、動(dòng)態(tài)更新各部門、單位應(yīng)及時(shí)將產(chǎn)生的核電資料進(jìn)行歸檔，確保資料的時(shí)效性。同時(shí)，隨著核電項(xiàng)目的推進(jìn)和變化，資料應(yīng)及時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新，保證資料的準(zhǔn)確性和完整性。4.安全保密、嚴(yán)格受控核電資料涉及國(guó)家機(jī)密和企業(yè)核心利益，必須嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司保密制度，確保資料的安全保密。對(duì)資料的查閱、借閱、使用等實(shí)行嚴(yán)格的受控管理，防止資料泄露和濫用。二、資料分類與編號(hào)（一）資料分類1.項(xiàng)目前期資料包括項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、安全評(píng)價(jià)報(bào)告等。2.工程設(shè)計(jì)資料涵蓋初步設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)變更文件等。3.設(shè)備采購(gòu)資料有設(shè)備采購(gòu)合同、技術(shù)協(xié)議、設(shè)備監(jiān)造文件、設(shè)備到貨驗(yàn)收文件等。4.施工安裝資料包含施工組織設(shè)計(jì)、施工圖紙會(huì)審記錄、施工技術(shù)交底、工程質(zhì)量檢驗(yàn)記錄、隱蔽工程驗(yàn)收記錄、施工日志等。5.調(diào)試運(yùn)行資料如調(diào)試大綱、調(diào)試報(bào)告、運(yùn)行操作規(guī)程、設(shè)備運(yùn)行記錄、故障處理記錄等。6.安全管理資料涉及安全生產(chǎn)許可證、安全管理制度、安全檢查記錄、安全培訓(xùn)資料、事故應(yīng)急預(yù)案及演練記錄等。7.質(zhì)量管理資料包括質(zhì)量管理體系文件、質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量問題處理記錄等。8.人員管理資料有人員資質(zhì)證書、培訓(xùn)記錄、人員績(jī)效考核資料等。9.財(cái)務(wù)管理資料包含項(xiàng)目投資預(yù)算、成本核算資料、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等。10.其他資料如與核電項(xiàng)目相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要、來往信函、技術(shù)交流資料、外事活動(dòng)資料等。（二）編號(hào)規(guī)則1.編號(hào)結(jié)構(gòu)資料編號(hào)采用“部門代碼+年份+順序號(hào)”的結(jié)構(gòu)。2.部門代碼根據(jù)公司內(nèi)部各部門的職能分工，設(shè)定相應(yīng)的兩位代碼。例如，工程管理部門代碼為“01”，設(shè)計(jì)部門代碼為“02”等。3.年份采用公元紀(jì)年的后兩位數(shù)字表示資料產(chǎn)生的年份。例如，2023年產(chǎn)生的資料，年份表示為“23”。4.順序號(hào)按照資料產(chǎn)生的先后順序，為每一份資料編制三位數(shù)的順序號(hào)。例如，某部門2023年產(chǎn)生的第一份資料，順序號(hào)為“001”。（三）示例工程管理部門2023年產(chǎn)生的第12份資料，編號(hào)為“0123012”。三、資料收集與整理（一）收集要求1.明確責(zé)任主體各部門、單位應(yīng)明確本部門資料收集的責(zé)任人，確保資料收集工作的落實(shí)。2.及時(shí)收集資料產(chǎn)生后，責(zé)任人應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將資料收集齊全，不得拖延。對(duì)于重要資料，應(yīng)及時(shí)跟蹤收集進(jìn)度，確保資料不遺漏。3.全面收集收集的資料應(yīng)涵蓋核電項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于紙質(zhì)文件、電子文檔、圖表、數(shù)據(jù)等各種形式的資料。（二）整理要求1.分類整理收集到的資料應(yīng)按照本辦法規(guī)定的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類整理，確保資料歸類準(zhǔn)確。2.編號(hào)標(biāo)注對(duì)每份資料進(jìn)行編號(hào)標(biāo)注，確保資料編號(hào)的唯一性和準(zhǔn)確性。3.內(nèi)容審核整理過程中，應(yīng)對(duì)資料的內(nèi)容進(jìn)行審核，確保資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。對(duì)于不符合要求的資料，應(yīng)及時(shí)返回相關(guān)部門進(jìn)行補(bǔ)充或修正。4.裝訂成冊(cè)對(duì)于紙質(zhì)資料，應(yīng)按照一定的順序進(jìn)行裝訂，確保資料整齊、牢固，便于查閱和保管。裝訂時(shí)應(yīng)在資料首頁(yè)附上資料目錄，注明資料名稱、編號(hào)、日期等信息。四、資料歸檔與保管（一）歸檔要求1.定期歸檔各部門、單位應(yīng)定期將整理好的資料向公司資料管理部門歸檔，歸檔時(shí)間原則上為每季度末。2.歸檔清單歸檔時(shí)，應(yīng)提交資料歸檔清單，清單內(nèi)容包括資料名稱、編號(hào)、日期、歸檔部門等信息，確保資料歸檔的準(zhǔn)確性和可追溯性。3.交接手續(xù)資料管理部門與歸檔部門應(yīng)辦理資料交接手續(xù)，雙方簽字確認(rèn)，明確資料的交接責(zé)任。（二）保管要求1.保管場(chǎng)所公司應(yīng)設(shè)立專門的資料檔案室，配備必要的檔案保管設(shè)施，如檔案柜、防火設(shè)備、防潮設(shè)備、防蟲設(shè)備等，確保資料的安全保管。2.分類存放資料應(yīng)按照分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類存放，不同類別的資料應(yīng)存放在不同的檔案柜中，并在檔案柜上標(biāo)明類別名稱。3.數(shù)字化管理對(duì)重要的核電資料應(yīng)進(jìn)行數(shù)字化處理，建立電子檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)資料的電子化存儲(chǔ)和檢索。電子檔案應(yīng)與紙質(zhì)檔案同步更新，確保兩者內(nèi)容一致。4.定期盤點(diǎn)資料管理部門應(yīng)定期對(duì)資料進(jìn)行盤點(diǎn)，每年至少進(jìn)行一次全面盤點(diǎn)。盤點(diǎn)內(nèi)容包括資料的數(shù)量、完整性、保管狀況等，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，并記錄盤點(diǎn)結(jié)果。五、資料查閱與借閱（一）查閱規(guī)定1.內(nèi)部查閱公司內(nèi)部人員因工作需要查閱核電資料，應(yīng)填寫《資料查閱申請(qǐng)表》，注明查閱資料的名稱、編號(hào)、查閱目的等信息，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，到資料管理部門查閱。2.查閱范圍資料管理部門應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)表的內(nèi)容，提供相應(yīng)的資料供查閱人員查閱。查閱人員應(yīng)在資料管理部門指定的場(chǎng)所查閱資料，不得擅自將資料帶出檔案室。3.查閱記錄資料管理部門應(yīng)對(duì)查閱情況進(jìn)行記錄，包括查閱人員姓名、部門、查閱時(shí)間、查閱資料名稱及編號(hào)等信息，查閱記錄應(yīng)保存至少三年。（二）借閱規(guī)定1.借閱申請(qǐng)公司內(nèi)部人員因工作需要借閱核電資料，應(yīng)填寫《資料借閱申請(qǐng)表》，注明借閱資料的名稱、編號(hào)、借閱期限、借閱用途等信息，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人和資料管理部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，方可借閱。2.借閱期限借閱期限一般不超過[X]個(gè)工作日，如需延長(zhǎng)借閱期限，應(yīng)提前辦理續(xù)借手續(xù)。3.借閱責(zé)任借閱人員應(yīng)妥善保管借閱的資料，不得轉(zhuǎn)借他人，不得擅自復(fù)制、涂改、損壞資料。如因保管不善造成資料丟失、損壞的，借閱人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.歸還要求借閱人員應(yīng)在規(guī)定的借閱期限內(nèi)歸還資料，歸還時(shí)資料管理部門應(yīng)對(duì)資料進(jìn)行檢查，確保資料完好無損。如發(fā)現(xiàn)資料有損壞或丟失情況，借閱人員應(yīng)及時(shí)報(bào)告并采取補(bǔ)救措施。六、資料保密與安全（一）保密措施1.人員管理對(duì)涉及核電資料管理的人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。2.場(chǎng)所管理資料檔案室應(yīng)設(shè)置門禁系統(tǒng)，限制無關(guān)人員進(jìn)入。檔案室內(nèi)部應(yīng)劃分不同的區(qū)域，對(duì)不同密級(jí)的資料進(jìn)行分區(qū)存放。3.資料處理對(duì)涉及國(guó)家機(jī)密和企業(yè)核心機(jī)密的核電資料，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定進(jìn)行處理，如加密存儲(chǔ)、專人傳遞等。嚴(yán)禁在非保密場(chǎng)所談?wù)?、傳播核電資料的敏感信息。4.保密監(jiān)督公司設(shè)立保密監(jiān)督機(jī)構(gòu)，定期對(duì)核電資料的保密情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。對(duì)違反保密規(guī)定的行為，應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）安全管理1.防火防盜資料檔案室應(yīng)配備必要的防火、防盜設(shè)備，如滅火器、煙霧報(bào)警器、防盜門、防盜窗等，并定期進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保設(shè)備正常運(yùn)行。2.防潮防蟲資料檔案室應(yīng)保持適宜的溫濕度，采取防潮、防蟲措施，如放置干燥劑、防蟲藥品等，防止資料受潮、發(fā)霉、蟲蛀。3.數(shù)據(jù)備份對(duì)電子檔案數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的介質(zhì)上，并分別存放在不同的地點(diǎn)，以防止數(shù)據(jù)丟失。4.應(yīng)急處置制定資料安全應(yīng)急預(yù)案，明確在發(fā)生火災(zāi)、水災(zāi)、盜竊等突發(fā)事件時(shí)的應(yīng)急處置措施。定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。七、資料銷毀（一）銷毀條件1.資料過期已超過保存期限且無繼續(xù)保存價(jià)值的資料。2.資料失效因項(xiàng)目變更、技術(shù)更新等原因，已失去使用價(jià)值的資料。3.資料重復(fù)同一內(nèi)容的資料有多份，且已確定保留其中一份作為有效檔案，其他重復(fù)資料可進(jìn)行銷毀。（二）銷毀程序1.申請(qǐng)審批資料管理部門應(yīng)定期對(duì)符合銷毀條件的資料進(jìn)行清理，填寫《資料銷毀申請(qǐng)表》，注明銷毀資料的名稱、編號(hào)、數(shù)量、銷毀原因等信息，經(jīng)資料管理部門負(fù)責(zé)人審核、公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行銷毀。2.銷毀實(shí)施資料銷毀應(yīng)在專人監(jiān)督下進(jìn)行，確保銷毀過程的徹底性和安全性。對(duì)于紙