水運(yùn)建設(shè)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)水運(yùn)建設(shè)管理，規(guī)范水運(yùn)建設(shè)市場秩序，保證水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量，提高水運(yùn)建設(shè)工程投資效益，促進(jìn)水運(yùn)事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合水運(yùn)建設(shè)實(shí)際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)水運(yùn)工程的新建、改建、擴(kuò)建以及養(yǎng)護(hù)工程等建設(shè)活動(dòng)的管理。（三）基本原則1.依法建設(shè)原則水運(yùn)建設(shè)活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)，嚴(yán)格履行基本建設(shè)程序，依法依規(guī)進(jìn)行項(xiàng)目審批、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等各項(xiàng)活動(dòng)。2.質(zhì)量第一原則牢固樹立質(zhì)量意識(shí)，把保證工程質(zhì)量作為水運(yùn)建設(shè)的首要任務(wù)，建立健全質(zhì)量管理體系，加強(qiáng)質(zhì)量控制，確保水運(yùn)建設(shè)工程符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求。3.安全至上原則強(qiáng)化安全管理，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任，加強(qiáng)施工現(xiàn)場安全防護(hù)，保障施工人員生命安全和財(cái)產(chǎn)安全，防止發(fā)生安全事故。4.效益優(yōu)先原則合理確定建設(shè)規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，科學(xué)組織施工，降低建設(shè)成本，提高投資效益，實(shí)現(xiàn)水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益相統(tǒng)一。（四）管理職責(zé)1.交通運(yùn)輸部負(fù)責(zé)全國水運(yùn)建設(shè)的行業(yè)管理，制定水運(yùn)建設(shè)政策、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，審批重大水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目，對(duì)全國水運(yùn)建設(shè)市場進(jìn)行監(jiān)督管理。2.省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)水運(yùn)建設(shè)的行業(yè)管理，組織實(shí)施水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目，監(jiān)督管理水運(yùn)建設(shè)市場，協(xié)調(diào)解決水運(yùn)建設(shè)中的重大問題。3.市、縣級(jí)交通運(yùn)輸主管部門按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目的具體管理工作。4.水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施，對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資等全面負(fù)責(zé)。二、建設(shè)程序管理（一）項(xiàng)目前期工作1.項(xiàng)目建議書水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃以及水運(yùn)發(fā)展規(guī)劃等，編制項(xiàng)目建議書。項(xiàng)目建議書應(yīng)包括項(xiàng)目建設(shè)的必要性、擬建地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、投資估算、資金籌措以及經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益分析等內(nèi)容。2.可行性研究項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，應(yīng)開展可行性研究工作?？尚行匝芯繄?bào)告應(yīng)在對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境影響等進(jìn)行全面分析論證的基礎(chǔ)上，提出項(xiàng)目建設(shè)方案和投資估算，對(duì)項(xiàng)目的社會(huì)效益和環(huán)境影響進(jìn)行評(píng)價(jià)?？尚行匝芯繄?bào)告應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制，并組織專家進(jìn)行評(píng)審。3.初步設(shè)計(jì)可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)后，應(yīng)進(jìn)行初步設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告，進(jìn)一步優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，確定工程規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)內(nèi)容、施工組織設(shè)計(jì)以及工程概算等。初步設(shè)計(jì)文件應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制，并報(bào)交通運(yùn)輸主管部門審批。4.施工圖設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后，應(yīng)進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)。施工圖設(shè)計(jì)應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件，進(jìn)一步細(xì)化設(shè)計(jì)內(nèi)容，繪制施工圖紙，編制施工圖預(yù)算。施工圖設(shè)計(jì)文件應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制，并報(bào)交通運(yùn)輸主管部門備案。（二）項(xiàng)目審批1.審批權(quán)限水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行分級(jí)審批制度。交通運(yùn)輸部負(fù)責(zé)審批總投資在5000萬元以上的沿海港口建設(shè)項(xiàng)目、1000萬元以上的內(nèi)河航運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目以及國家重點(diǎn)水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目。省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)審批本行政區(qū)域內(nèi)總投資在5000萬元以下的沿海港口建設(shè)項(xiàng)目、1000萬元以下的內(nèi)河航運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目。市、縣級(jí)交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)審批本行政區(qū)域內(nèi)總投資在500萬元以下的內(nèi)河航運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目。2.審批程序項(xiàng)目法人應(yīng)按照規(guī)定向交通運(yùn)輸主管部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)文件，包括項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件等。交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)按照規(guī)定的審批權(quán)限和程序進(jìn)行審批，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)作出批復(fù)。（三）項(xiàng)目實(shí)施1.項(xiàng)目法人組建水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，組建項(xiàng)目法人。項(xiàng)目法人應(yīng)具有獨(dú)立的法人資格，具備與項(xiàng)目建設(shè)相適應(yīng)的管理能力和技術(shù)力量。項(xiàng)目法人應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，建立健全項(xiàng)目管理制度，加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)管理。2.招標(biāo)與投標(biāo)水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和交通運(yùn)輸部的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行招標(biāo)與投標(biāo)。招標(biāo)與投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，確保招標(biāo)與投標(biāo)活動(dòng)的合法性和規(guī)范性。3.合同管理項(xiàng)目法人應(yīng)與勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位簽訂合同，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。合同應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和交通運(yùn)輸部的有關(guān)規(guī)定，明確工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資等要求，以及違約責(zé)任和爭議解決方式等內(nèi)容。項(xiàng)目法人應(yīng)加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，確保合同的順利執(zhí)行。4.工程監(jiān)理水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)實(shí)行工程監(jiān)理制度。工程監(jiān)理單位應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和交通運(yùn)輸部的有關(guān)規(guī)定，以及監(jiān)理合同的約定，對(duì)工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資等進(jìn)行監(jiān)理。工程監(jiān)理單位應(yīng)配備具備相應(yīng)資格和能力的監(jiān)理人員，建立健全監(jiān)理工作制度，加強(qiáng)監(jiān)理工作管理，確保監(jiān)理工作質(zhì)量。5.工程質(zhì)量與安全管理項(xiàng)目法人應(yīng)建立健全工程質(zhì)量與安全管理制度，加強(qiáng)工程質(zhì)量與安全控制?？辈?、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和交通運(yùn)輸部的有關(guān)規(guī)定，以及工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，履行工程質(zhì)量與安全責(zé)任。工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和交通運(yùn)輸部的有關(guān)規(guī)定，對(duì)水運(yùn)建設(shè)工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保工程質(zhì)量符合要求。（四）項(xiàng)目驗(yàn)收1.驗(yàn)收分類水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收分為交工驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收。交工驗(yàn)收是指項(xiàng)目法人在項(xiàng)目完成合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容后，組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位對(duì)工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資等進(jìn)行的驗(yàn)收。竣工驗(yàn)收是指交通運(yùn)輸主管部門在項(xiàng)目交工驗(yàn)收合格后，組織有關(guān)單位對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行的全面驗(yàn)收。2.交工驗(yàn)收項(xiàng)目法人應(yīng)在項(xiàng)目完成合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容后，及時(shí)組織交工驗(yàn)收。交工驗(yàn)收應(yīng)具備以下條件：（1）合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容已完成；（2）施工單位按交通部制定的《公路工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》及相關(guān)規(guī)定的要求對(duì)工程質(zhì)量自檢合格；（3）監(jiān)理工程師對(duì)工程質(zhì)量的評(píng)定合格；（4）質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)按交通部規(guī)定的公路工程質(zhì)量鑒定辦法對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行檢測，并出具檢測意見；（5）竣工文件已按交通部規(guī)定的內(nèi)容編制完成；（6）施工單位、監(jiān)理單位已完成本合同段的工作總結(jié)。交工驗(yàn)收由項(xiàng)目法人組織，設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位參加。交工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目法人應(yīng)及時(shí)將交工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告報(bào)交通運(yùn)輸主管部門備案。3.竣工驗(yàn)收項(xiàng)目法人應(yīng)在交工驗(yàn)收合格后，及時(shí)向交通運(yùn)輸主管部門提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告?？⒐を?yàn)收申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目建設(shè)情況、交工驗(yàn)收情況、質(zhì)量監(jiān)督情況、竣工決算情況等內(nèi)容。交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)在收到竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告后，按照規(guī)定的程序組織竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收應(yīng)具備以下條件：（1）通車試運(yùn)營2年后；（2）交工驗(yàn)收提出的工程質(zhì)量缺陷等遺留問題已處理完畢，并經(jīng)項(xiàng)目法人驗(yàn)收合格；（3）工程決算已按交通部規(guī)定的辦法編制完成，竣工決算已經(jīng)審計(jì)，并經(jīng)交通主管部門或其授權(quán)單位認(rèn)定；（4）竣工文件已按交通部規(guī)定的內(nèi)容完成；（5）對(duì)需進(jìn)行檔案、環(huán)保等單項(xiàng)驗(yàn)收的項(xiàng)目，已經(jīng)有關(guān)部門驗(yàn)收合格；（6）各參建單位已按交通部規(guī)定的內(nèi)容完成各自的工作報(bào)告；（7）質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)已按交通部規(guī)定的公路工程質(zhì)量鑒定辦法對(duì)工程質(zhì)量檢測鑒定合格，并形成工程質(zhì)量鑒定報(bào)告。竣工驗(yàn)收由交通運(yùn)輸主管部門組織，項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位參加?？⒐を?yàn)收合格后，交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)及時(shí)頒發(fā)竣工驗(yàn)收鑒定書。三、市場準(zhǔn)入管理（一）從業(yè)單位資質(zhì)管理1.資質(zhì)分類與分級(jí)水運(yùn)建設(shè)從業(yè)單位資質(zhì)分為勘察資質(zhì)、設(shè)計(jì)資質(zhì)、施工資質(zhì)、監(jiān)理資質(zhì)以及試驗(yàn)檢測資質(zhì)等。資質(zhì)等級(jí)按照從業(yè)單位的技術(shù)力量、業(yè)績、信譽(yù)等因素進(jìn)行劃分。2.資質(zhì)申請(qǐng)與審批從業(yè)單位應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和交通運(yùn)輸部的有關(guān)規(guī)定，向交通運(yùn)輸主管部門提出資質(zhì)申請(qǐng)。交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)按照規(guī)定的程序和條件進(jìn)行審批，并頒發(fā)相應(yīng)的資質(zhì)證書。資質(zhì)證書有效期為[X]年。3.資質(zhì)動(dòng)態(tài)管理交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)建立從業(yè)單位資質(zhì)動(dòng)態(tài)管理制度，對(duì)從業(yè)單位的資質(zhì)條件、業(yè)績、信譽(yù)等情況進(jìn)行定期檢查和不定期抽查。對(duì)不符合資質(zhì)條件的從業(yè)單位，應(yīng)責(zé)令其限期整改；整改仍不合格的，應(yīng)降低其資質(zhì)等級(jí)或吊銷其資質(zhì)證書。（二）從業(yè)人員資格管理1.資格分類與分級(jí)水運(yùn)建設(shè)從業(yè)人員資格分為注冊(cè)建造師、注冊(cè)造價(jià)工程師、注冊(cè)監(jiān)理工程師、試驗(yàn)檢測工程師等。資格等級(jí)按照從業(yè)人員的專業(yè)技術(shù)水平、工作經(jīng)驗(yàn)等因素進(jìn)行劃分。2.資格考試與注冊(cè)從業(yè)人員應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和交通運(yùn)輸部的有關(guān)規(guī)定，參加相應(yīng)的資格考試。考試合格后，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行注冊(cè)，取得相應(yīng)的資格證書。資格證書有效期為[X]年。3.資格動(dòng)態(tài)管理交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)建立從業(yè)人員資格動(dòng)態(tài)管理制度，對(duì)從業(yè)人員的資格條件、業(yè)績、信譽(yù)等情況進(jìn)行定期檢查和不定期抽查。對(duì)不符合資格條件的從業(yè)人員，應(yīng)責(zé)令其限期整改；整改仍不合格的，應(yīng)注銷其資格證書。四、建設(shè)資金管理（一）資金來源與籌措水運(yùn)建設(shè)資金來源主要包括國家財(cái)政撥款、地方財(cái)政撥款、銀行貸款、企業(yè)自籌以及社會(huì)資本等。項(xiàng)目法人應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)需要，合理確定資金籌措方案，確保建設(shè)資金及時(shí)足額到位。（二）資金使用與管理1.資金使用計(jì)劃項(xiàng)目法人應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資金需求，編制資金使用計(jì)劃，并報(bào)交通運(yùn)輸主管部門備案。資金使用計(jì)劃應(yīng)明確資金用途、金額、使用時(shí)間等內(nèi)容。2.資金撥付與監(jiān)督交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)按照規(guī)定的程序和時(shí)間，及時(shí)撥付建設(shè)資金。項(xiàng)目法人應(yīng)建立健全資金管理制度，加強(qiáng)資金使用管理，確保資金專款專用，不得截留、挪用、擠占建設(shè)資金。交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)建設(shè)資金使用情況的監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)責(zé)令整改。3.竣工決算與審計(jì)項(xiàng)目法人應(yīng)在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，及時(shí)編制竣工決算報(bào)告，并報(bào)交通運(yùn)輸主管部門審批。竣工決算報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目建設(shè)概況、資金來源與使用情況、工程決算情況、結(jié)余資金處理情況等內(nèi)容。交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)按照規(guī)定的程序和要求，對(duì)竣工決算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)。五、監(jiān)督檢查與法律責(zé)任（一）監(jiān)督檢查1.監(jiān)督檢查主體交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)水運(yùn)建設(shè)活動(dòng)的監(jiān)督檢查，建立健全監(jiān)督檢查制度，定期對(duì)水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行檢查。水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目法人、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位應(yīng)接受交通運(yùn)輸主管部門的監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包括項(xiàng)目建設(shè)程序執(zhí)行情況、工程質(zhì)量與安全管理情況、市場準(zhǔn)入管理情況、建設(shè)資金使用情況等。3.監(jiān)督檢查方式監(jiān)督檢查方式主要包括定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等。交通運(yùn)輸主管部門可通過查閱資料、現(xiàn)場檢查、聽取匯報(bào)等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）法律責(zé)任1.違反建設(shè)程序的責(zé)任對(duì)違反建設(shè)程序的項(xiàng)目法人和有關(guān)單位，交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)責(zé)令其限期整改，并視情節(jié)輕重給予警告、罰款等處罰。對(duì)造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。2.工程質(zhì)量與安全事故的責(zé)任對(duì)發(fā)生工程質(zhì)量與安全事故的項(xiàng)目法人和有關(guān)單位，交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和交通運(yùn)輸部的有關(guān)規(guī)定，對(duì)事故責(zé)任單位和責(zé)任人進(jìn)行處罰。對(duì)造成重大損失的，應(yīng)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。3.市場準(zhǔn)入違規(guī)的責(zé)任對(duì)違反市場準(zhǔn)入管理規(guī)定的從業(yè)單位和從業(yè)人員，交通