江蘇基金管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范江蘇基金的管理運(yùn)作，保障基金的安全、穩(wěn)定和有效運(yùn)行，提高基金使用效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在江蘇省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立、運(yùn)作和管理的各類基金，包括政府性基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、風(fēng)險投資基金、慈善基金等。基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，確保基金管理活動合法合規(guī)。2.安全穩(wěn)健原則：注重基金資產(chǎn)的安全，采取有效措施防范風(fēng)險，確保基金保值增值。3.公開透明原則：建立健全信息公開制度，提高基金管理的透明度，接受社會監(jiān)督。4.?？顚Ｓ迷瓌t：明確基金的使用方向和范圍，確?；饘？顚Ｓ?，不得挪作他用。5.績效導(dǎo)向原則：加強(qiáng)基金績效管理，提高資金使用效益，實現(xiàn)基金目標(biāo)。基金設(shè)立與募集設(shè)立條件1.明確的設(shè)立宗旨和目標(biāo)：基金設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合國家和地方產(chǎn)業(yè)政策，具有明確的支持方向和目標(biāo)。2.合理的資金規(guī)模：根據(jù)基金的性質(zhì)、用途和預(yù)期收益等因素，合理確定基金的規(guī)模。3.健全的管理制度：建立完善的基金章程、管理制度、決策機(jī)制等，確?；鹨?guī)范運(yùn)作。4.合格的管理機(jī)構(gòu)和人員：具備專業(yè)的基金管理團(tuán)隊和管理人員，具備相應(yīng)的管理經(jīng)驗和能力。5.穩(wěn)定的資金來源：明確基金的資金來源渠道，確保資金來源穩(wěn)定可靠。設(shè)立程序1.提出申請：由基金發(fā)起單位向相關(guān)部門提出基金設(shè)立申請，并提交申請材料。2.審核論證：相關(guān)部門對申請材料進(jìn)行審核，并組織專家進(jìn)行論證，提出審核意見。3.批準(zhǔn)設(shè)立：經(jīng)審核論證通過后，報經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立。4.登記備案：基金設(shè)立后，按照規(guī)定辦理登記備案手續(xù)。募集方式1.政府出資：政府可以通過財政撥款、國有資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)等方式出資設(shè)立基金。2.社會資本參與：鼓勵社會資本以股權(quán)、債權(quán)等方式參與基金的設(shè)立和運(yùn)作。3.其他方式：根據(jù)基金的性質(zhì)和特點，可以采取其他合法合規(guī)的募集方式。募集管理1.制定募集方案：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的募集方案，明確募集方式、募集對象、募集期限、募集規(guī)模等內(nèi)容。2.規(guī)范募集行為：嚴(yán)格按照募集方案進(jìn)行募集，不得采取不正當(dāng)手段進(jìn)行募集。3.加強(qiáng)募集監(jiān)管：相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對基金募集活動的監(jiān)管，確保募集活動合法合規(guī)?；疬\(yùn)作與管理運(yùn)作模式1.公司制：基金可以采取公司制形式，按照《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立和運(yùn)作。2.有限合伙制：基金可以采取有限合伙制形式，按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立和運(yùn)作。3.契約制：基金可以采取契約制形式，按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定設(shè)立和運(yùn)作。投資決策1.建立決策機(jī)制：基金應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策機(jī)制，明確決策程序和決策責(zé)任。2.進(jìn)行項目評估：對投資項目進(jìn)行全面、深入的評估，包括項目的市場前景、技術(shù)水平、財務(wù)狀況等。3.集體決策：投資決策應(yīng)當(dāng)實行集體決策，避免個人獨斷專行。投資管理1.制定投資策略：根據(jù)基金的目標(biāo)和風(fēng)險偏好，制定合理的投資策略。2.控制投資風(fēng)險：采取有效的風(fēng)險控制措施，防范投資風(fēng)險，確?；鹳Y產(chǎn)安全。3.加強(qiáng)投后管理：對投資項目進(jìn)行跟蹤管理，及時了解項目進(jìn)展情況，解決項目存在的問題。財務(wù)管理1.建立財務(wù)制度：基金應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)管理制度，規(guī)范財務(wù)核算和財務(wù)管理。2.編制財務(wù)報告：定期編制財務(wù)報告，如實反映基金的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。3.加強(qiáng)財務(wù)監(jiān)督：相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對基金財務(wù)活動的監(jiān)督，確?；鹭攧?wù)管理規(guī)范。收益分配1.明確分配原則：基金應(yīng)當(dāng)明確收益分配原則，按照基金合同的約定進(jìn)行收益分配。2.確定分配方式：收益分配可以采取現(xiàn)金分配、紅利再投資等方式。3.保障投資者權(quán)益：確保投資者的收益分配權(quán)益得到保障?；鸨O(jiān)督與管理監(jiān)督管理體制1.明確監(jiān)管部門：明確各級政府相關(guān)部門在基金監(jiān)督管理中的職責(zé)分工。2.建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制：加強(qiáng)部門之間的協(xié)同配合，形成監(jiān)管合力。監(jiān)督管理措施1.開展定期檢查：定期對基金的運(yùn)作和管理情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.加強(qiáng)信息披露：要求基金管理機(jī)構(gòu)定期披露基金的運(yùn)作情況、財務(wù)狀況等信息。3.強(qiáng)化投訴舉報處理：建立健全投訴舉報機(jī)制，及時處理投資者的投訴舉報。風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警1.建立風(fēng)險監(jiān)測體系：對基金的風(fēng)險狀況進(jìn)行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險。2.制定預(yù)警指標(biāo)：明確風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時，及時發(fā)出預(yù)警信號。3.采取風(fēng)險處置措施：根據(jù)風(fēng)險預(yù)警情況，及時采取相應(yīng)的風(fēng)險處置措施，防范風(fēng)險擴(kuò)大?；鸾K止與清算終止情形1.基金到期：基金合同約定的存續(xù)期限屆滿。2.提前終止：經(jīng)基金決策機(jī)構(gòu)決定提前終止基金。3.其他情形：因不可抗力等原因?qū)е禄馃o法繼續(xù)運(yùn)作。清算程序1.成立清算組：基金終止后，應(yīng)當(dāng)成立清算組，負(fù)責(zé)基金的清算工作。2.清理資產(chǎn)：對基金的資產(chǎn)進(jìn)行清理、核實，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單。3.清償債務(wù)：按照法定順序清償基金的債務(wù)。4.分配剩余財產(chǎn)：將剩余財產(chǎn)按照基金合同的約定進(jìn)行分配。清算報告1.編制清算報告：清算組應(yīng)當(dāng)編制清算報告，如實反映基金的清算情況。2.提交清算報告：清算報告經(jīng)相關(guān)部門審核后，提交給基金投資者和相關(guān)部門。信息披露與檔案管理信息披露1.披露內(nèi)容：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期披露基金的運(yùn)作情況、財務(wù)狀況、投資項目等信息。2.披露方式：可以通過網(wǎng)站、報紙、公告等方式進(jìn)行信息披露。3.披露時間：按照規(guī)定的時間和頻率進(jìn)行信息披露。檔案管理1.建立檔案制度：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，對基金的設(shè)立、運(yùn)作、管理等過程中的文件資料進(jìn)行歸檔管理。2.檔案內(nèi)容：包括基金