期貨外商管理辦法總則制定目的為了規(guī)范期貨市場中外商投資行為，加強(qiáng)對外商參與期貨業(yè)務(wù)的管理，維護(hù)期貨市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中國境內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)、外國企業(yè)以及其他外國組織和個人（以下統(tǒng)稱“外商”）。基本原則外商參與期貨業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守中國法律法規(guī)和期貨市場規(guī)則，不得損害中國國家利益、社會公共利益和其他市場主體的合法權(quán)益。外商投資期貨公司管理設(shè)立條件1.股東資格外商投資期貨公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備良好的財務(wù)狀況和信譽(yù)，最近三年無重大違法違規(guī)記錄。境外股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，凈資產(chǎn)不低于人民幣[X]萬元。2.注冊資本外商投資期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》的規(guī)定，且為實繳貨幣資本。注冊資本最低限額為人民幣[X]億元。3.股權(quán)結(jié)構(gòu)外商投資期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理，單一股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例不得超過期貨公司注冊資本的[X]%。境外股東持股比例或者在外商投資期貨公司中擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過期貨公司注冊資本的[X]%。4.業(yè)務(wù)范圍外商投資期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國法律法規(guī)和監(jiān)管要求，開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，外商投資期貨公司不得從事其他業(yè)務(wù)。設(shè)立程序1.申請與受理擬設(shè)立外商投資期貨公司的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料。中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起[X]個工作日內(nèi)，作出是否受理的決定。2.審核與批準(zhǔn)中國證監(jiān)會受理申請后，對申請材料進(jìn)行審查，并可以根據(jù)需要進(jìn)行實地核查。中國證監(jiān)會自受理申請之日起[X]個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。3.登記與備案經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)依法辦理工商登記，并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。變更與終止1.變更事項外商投資期貨公司變更名稱、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等重大事項的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。外商投資期貨公司變更其他事項的，應(yīng)當(dāng)自變更決議作出之日起[X]個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。2.終止情形外商投資期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后終止：解散；被依法撤銷；被依法宣告破產(chǎn)。外商投資期貨公司終止的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行清算，并按照規(guī)定辦理注銷登記手續(xù)。外商參與期貨交易所管理會員資格1.申請條件外商申請成為期貨交易所會員的，應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程規(guī)定的會員資格條件。外商應(yīng)當(dāng)具有良好的信譽(yù)和財務(wù)狀況，具備相應(yīng)的風(fēng)險管理能力和專業(yè)知識。2.申請程序外商申請成為期貨交易所會員的，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提交申請材料。期貨交易所自收到申請材料之日起[X]個工作日內(nèi)，作出是否受理的決定。期貨交易所受理申請后，對申請材料進(jìn)行審查，并可以根據(jù)需要進(jìn)行實地核查。期貨交易所自受理申請之日起[X]個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。3.會員權(quán)利與義務(wù)外商成為期貨交易所會員后，享有期貨交易所章程規(guī)定的會員權(quán)利，履行期貨交易所章程規(guī)定的會員義務(wù)。外商應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的交易規(guī)則和管理制度，接受期貨交易所的監(jiān)督管理。交易席位管理1.申請與審批外商申請使用期貨交易所交易席位的，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提交申請材料。期貨交易所自收到申請材料之日起[X]個工作日內(nèi)，作出是否受理的決定。期貨交易所受理申請后，對申請材料進(jìn)行審查，并可以根據(jù)需要進(jìn)行實地核查。期貨交易所自受理申請之日起[X]個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。2.使用與管理外商使用期貨交易所交易席位的，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定繳納席位使用費(fèi)。外商應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的交易規(guī)則和管理制度使用交易席位，不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租或者出借交易席位。期貨交易所應(yīng)當(dāng)對外商使用交易席位的情況進(jìn)行監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)外商違反規(guī)定使用交易席位的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，并按照規(guī)定進(jìn)行處理。外商參與期貨市場交易管理交易規(guī)則遵循外商參與期貨市場交易應(yīng)當(dāng)遵守中國期貨市場的交易規(guī)則，包括但不限于交易時間、交易指令、交易結(jié)算等方面的規(guī)定。交易行為規(guī)范1.禁止操縱市場外商不得通過合謀或者集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢、信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格。2.禁止內(nèi)幕交易外商不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易，不得泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易。3.禁止欺詐行為外商不得在期貨交易中進(jìn)行欺詐行為，不得隱瞞重要事實或者編造虛假信息誤導(dǎo)投資者。交易結(jié)算管理1.結(jié)算制度外商參與期貨市場交易的結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照中國期貨市場的結(jié)算制度進(jìn)行，包括但不限于保證金制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度等。2.資金管理外商應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所和期貨公司的規(guī)定，足額繳納交易保證金，并妥善管理自有資金和交易資金。3.風(fēng)險控制外商應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險管理，有效控制交易風(fēng)險。監(jiān)督管理監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)1.中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)對外商參與期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，制定相關(guān)政策和規(guī)則，審批設(shè)立外商投資期貨公司等事項。2.派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的外商參與期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理，檢查外商投資期貨公司等機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營情況。監(jiān)督檢查措施1.現(xiàn)場檢查監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對期貨公司、期貨交易所等相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，詢問有關(guān)人員，檢查業(yè)務(wù)活動等。2.非現(xiàn)場監(jiān)管監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過要求相關(guān)機(jī)構(gòu)報送報告、報表、資料等方式，進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管，監(jiān)測分析相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營情況和風(fēng)險狀況。3.調(diào)查取證監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對涉嫌違法違規(guī)的行為進(jìn)行調(diào)查取證，相關(guān)機(jī)構(gòu)和個人應(yīng)當(dāng)予以配合。違法違規(guī)處理1.處罰措施對于外商參與期貨業(yè)務(wù)中的違法違規(guī)行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將依法給予警告、罰款、沒收違法所得、責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷業(yè)務(wù)許可證等處罰措施。2.市場禁入對于情節(jié)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對相關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入措施，禁止其在一定期限內(nèi)或者終身不得從事期貨業(yè)務(wù)。投資者保護(hù)投資者教育1.教育內(nèi)容期貨公司和期貨交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對外商投資者的教育，普及期貨市場知識，提高投資者的風(fēng)險意識和投資能力。2.教育方式期貨公司和期貨交易所可以通過舉辦培訓(xùn)講座、發(fā)放宣傳資料、開展在線教育等方式，對外商投資者進(jìn)行教育。投訴處理1.投訴渠道期貨公司和期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理機(jī)制，公布投訴電話、郵箱等投訴渠道，及時受理外商投資者的投訴。2.處理程序期貨公司和期貨交易所應(yīng)當(dāng)對受理的投訴進(jìn)行及時、公正的處理，并將處理結(jié)果及時反饋給