瑞幸證券管理辦法總則制定目的本辦法旨在規(guī)范瑞幸證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動，加強證券事務(wù)管理，保障公司合法合規(guī)運營，維護股東及公司利益，促進公司證券業(yè)務(wù)健康發(fā)展。適用范圍本辦法適用于瑞幸公司及其下屬各部門、子公司涉及證券事務(wù)的相關(guān)活動，包括但不限于證券發(fā)行、交易、信息披露、投資者關(guān)系管理等?；驹瓌t1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機構(gòu)的各項規(guī)定以及證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。2.誠實守信原則：秉持誠實守信的態(tài)度，真實、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)，維護市場秩序和投資者信任。3.風(fēng)險控制原則：建立健全風(fēng)險管理制度，對證券業(yè)務(wù)活動中的各類風(fēng)險進行有效識別、評估和控制，確保公司穩(wěn)健運營。4.高效運作原則：優(yōu)化證券業(yè)務(wù)流程，提高工作效率，保障公司證券業(yè)務(wù)活動的順利開展。證券發(fā)行管理發(fā)行計劃制定1.根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展需求以及市場情況，制定證券發(fā)行計劃。發(fā)行計劃應(yīng)明確發(fā)行目的、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行方式、發(fā)行價格等基本要素。2.對發(fā)行項目進行可行性研究和論證，評估發(fā)行對公司財務(wù)狀況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理等方面的影響。發(fā)行準(zhǔn)備工作1.組建發(fā)行工作團隊，明確各成員職責(zé)分工，確保發(fā)行工作有序推進。2.開展盡職調(diào)查，對公司的歷史沿革、業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)狀況、內(nèi)部控制等進行全面深入的調(diào)查，編制盡職調(diào)查報告。3.按照相關(guān)規(guī)定和要求，準(zhǔn)備發(fā)行申報材料，確保申報材料真實、準(zhǔn)確、完整。申報材料應(yīng)包括招股說明書、募集資金運用方案、審計報告、法律意見書等。發(fā)行審核與核準(zhǔn)1.積極配合證券監(jiān)管機構(gòu)的審核工作，及時回復(fù)審核問詢，提供相關(guān)補充材料。2.關(guān)注發(fā)行審核進展情況，根據(jù)審核意見對申報材料進行修改完善，確保順利通過審核。3.取得證券監(jiān)管機構(gòu)的核準(zhǔn)文件后，按照核準(zhǔn)內(nèi)容組織實施證券發(fā)行工作。證券交易管理交易決策機制1.建立健全證券交易決策制度，明確交易決策機構(gòu)和決策程序。公司重大證券交易事項需經(jīng)董事會或股東大會審議通過。2.制定證券交易的風(fēng)險控制指標(biāo)，如投資規(guī)模、投資比例、止損限額等，確保交易風(fēng)險可控。交易操作流程1.交易部門根據(jù)公司交易決策機構(gòu)的決定，制定具體的交易操作方案，明確交易品種、交易時機、交易價格等交易要素。2.嚴(yán)格按照交易操作方案進行交易操作，確保交易指令準(zhǔn)確下達。交易過程中要密切關(guān)注市場動態(tài)，及時調(diào)整交易策略。3.交易完成后，及時進行交易結(jié)算和資金清算，確保交易資金安全和交易記錄準(zhǔn)確完整。交易風(fēng)險管理1.建立交易風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警機制，對交易過程中的風(fēng)險狀況進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)并預(yù)警潛在風(fēng)險。2.針對不同類型的交易風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，如風(fēng)險對沖、止損平倉等。3.定期對交易風(fēng)險管理工作進行評估和總結(jié)，不斷完善交易風(fēng)險管理制度和流程。信息披露管理信息披露原則1.遵循真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平的信息披露原則，確保公司披露的信息符合法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求。2.信息披露應(yīng)客觀、公正，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。信息披露內(nèi)容1.定期報告：包括年度報告、中期報告等，應(yīng)全面披露公司的基本情況、財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、重大事項等信息。2.臨時報告：對公司發(fā)生的重大事件，如重大合同簽訂、重大投資決策、重大訴訟仲裁等，應(yīng)及時編制并披露臨時報告。3.其他信息：根據(jù)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求，及時披露其他相關(guān)信息，如股東權(quán)益變動、股權(quán)激勵計劃實施情況等。信息披露程序1.信息收集與整理：各部門、子公司應(yīng)及時收集本部門涉及的信息，并按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求進行整理。2.信息審核與審批：整理后的信息需經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等審核，并報董事長或董事會審批。3.信息披露實施：經(jīng)審批后的信息由董事會秘書負(fù)責(zé)組織在指定的信息披露媒體上進行披露。投資者關(guān)系管理管理目標(biāo)與原則1.目標(biāo)：通過有效的投資者關(guān)系管理，加強公司與投資者之間的溝通與交流，增進投資者對公司的了解和信任，提升公司的市場形象和投資者滿意度。2.原則：遵循主動、合規(guī)、公正、透明的原則，積極開展投資者關(guān)系管理工作。溝通渠道建設(shè)1.建立多元化的溝通渠道，包括公司官網(wǎng)、投資者熱線、電子郵箱、股東大會、業(yè)績發(fā)布會、路演活動等，方便投資者與公司進行溝通交流。2.定期更新公司官網(wǎng)內(nèi)容，確保信息及時、準(zhǔn)確、完整，為投資者提供了解公司的重要平臺。投資者溝通與服務(wù)1.及時回復(fù)投資者的咨詢和建議，解答投資者關(guān)心的問題，維護良好的溝通互動關(guān)系。2.組織開展投資者調(diào)研活動，主動了解投資者需求和意見，不斷改進公司的投資者關(guān)系管理工作。3.按照規(guī)定組織召開股東大會，確保股東大會的規(guī)范運作，保障投資者的合法權(quán)益。證券檔案管理檔案范圍1.證券發(fā)行、交易、信息披露、投資者關(guān)系管理等活動中形成的各類文件、資料、記錄等，均屬于證券檔案管理的范圍。2.包括但不限于招股說明書、審計報告、法律意見書、交易合同、信息披露文件、投資者來訪記錄等。檔案整理與歸檔1.對證券檔案進行分類整理，按照文件形成時間、類別、重要程度等進行編號和排序，確保檔案資料的系統(tǒng)性和完整性。2.定期將整理好的檔案資料歸檔保存，建立檔案目錄索引，方便查詢和使用。檔案保管與查閱1.設(shè)立專門的檔案保管場所，配備必要的保管設(shè)備，確保檔案資料的安全保管。2.嚴(yán)格檔案查閱審批制度，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何人不得查閱證券檔案。因工作需要查閱檔案的，應(yīng)填寫查閱申請表，經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，在指定地點查閱，并做好查閱記錄。附則解釋與修訂1.本辦法由瑞幸公司董事會負(fù)