監(jiān)理從業(yè)管理辦法一、總則（一）目的為加強監(jiān)理行業(yè)管理，規(guī)范監(jiān)理從業(yè)行為，提高監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量，保障建設(shè)工程質(zhì)量、安全和進(jìn)度，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動的企業(yè)及從業(yè)人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則監(jiān)理從業(yè)活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保合法合規(guī)。2.誠信公正原則監(jiān)理企業(yè)及從業(yè)人員應(yīng)秉持誠信、公正的態(tài)度，客觀、真實地履行監(jiān)理職責(zé)，維護(hù)各方合法權(quán)益。3.質(zhì)量安全第一原則將保障建設(shè)工程質(zhì)量和安全放在首位，強化監(jiān)理過程中的質(zhì)量安全控制。4.科學(xué)高效原則運用科學(xué)的方法和手段，提高監(jiān)理工作效率，實現(xiàn)建設(shè)工程目標(biāo)。二、監(jiān)理企業(yè)管理（一）資質(zhì)管理1.資質(zhì)等級劃分監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)。綜合資質(zhì)可承擔(dān)所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級和丙級，不同專業(yè)資質(zhì)可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別的監(jiān)理業(yè)務(wù)；事務(wù)所資質(zhì)可承擔(dān)三級建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但是，國家規(guī)定必須實行強制監(jiān)理的工程除外。2.資質(zhì)申請條件（1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于規(guī)定金額。（2）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有15年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級職稱。（3）具有相應(yīng)數(shù)量的注冊監(jiān)理工程師，專業(yè)配備合理。（4）有健全的質(zhì)量管理體系、檔案管理體系和規(guī)章制度。（5）有固定的工作場所和必要的檢測設(shè)備。3.資質(zhì)申請與審批程序（1）企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)向企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門提出申請。（2）省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)初審?fù)戤叄⒊鯇徱庖姾蜕暾埐牧蠄髧鴦?wù)院建設(shè)主管部門。（3）國務(wù)院建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)自省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門受理申請材料之日起60日內(nèi)完成審查，公示審查意見，公示時間為10日。（4）準(zhǔn)予許可的，自公示結(jié)束之日起10日內(nèi)，頒發(fā)資質(zhì)證書。（二）企業(yè)經(jīng)營管理1.業(yè)務(wù)承接（1）監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承接工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，不得超越資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他監(jiān)理企業(yè)的名義承接工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。（2）禁止監(jiān)理企業(yè)允許其他單位或者個人以本企業(yè)的名義承接工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。（3）監(jiān)理企業(yè)與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的，不得承擔(dān)該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。2.合同管理（1）監(jiān)理企業(yè)承接工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與建設(shè)單位簽訂書面建設(shè)工程監(jiān)理合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（2）監(jiān)理合同應(yīng)當(dāng)包括監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、服務(wù)期限、酬金及其支付方式、違約責(zé)任等條款。（3）監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)理合同約定履行監(jiān)理職責(zé)，不得擅自變更監(jiān)理內(nèi)容、降低監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)或者轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)。3.內(nèi)部管理制度（1）監(jiān)理企業(yè)應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系、技術(shù)管理體系、檔案管理體系和人力資源管理體系等內(nèi)部管理制度。（2）質(zhì)量管理體系應(yīng)確保監(jiān)理工作符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，對監(jiān)理過程進(jìn)行全程質(zhì)量控制。（3）技術(shù)管理體系應(yīng)包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程、技術(shù)交底等內(nèi)容，提高監(jiān)理人員的技術(shù)水平。（4）檔案管理體系應(yīng)規(guī)范監(jiān)理文件資料的收集、整理、歸檔和保管，確保檔案資料的完整性和真實性。（5）人力資源管理體系應(yīng)加強對監(jiān)理人員的招聘、培訓(xùn)、考核和激勵，提高監(jiān)理隊伍的整體素質(zhì)。三、監(jiān)理從業(yè)人員管理（一）資格準(zhǔn)入1.注冊監(jiān)理工程師資格（1）取得監(jiān)理工程師資格證書，并經(jīng)注冊后方可從事監(jiān)理工作。（2）注冊監(jiān)理工程師分為土木建筑工程、交通運輸工程、水利工程3個專業(yè)類別。（3）申請初始注冊，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：-經(jīng)全國注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得資格證書；-受聘于一個相關(guān)單位；-達(dá)到繼續(xù)教育要求；-沒有本規(guī)定第十三條所列情形。2.其他監(jiān)理人員資格（1）監(jiān)理員等其他監(jiān)理人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，并經(jīng)過培訓(xùn)合格。（2）監(jiān)理員應(yīng)在注冊監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展工作。（二）從業(yè)行為規(guī)范1.職業(yè)道德（1）監(jiān)理從業(yè)人員應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)。（2）不得收受建設(shè)單位、施工單位等相關(guān)方的賄賂或者其他不正當(dāng)利益。（3）不得泄露在監(jiān)理工作中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。2.工作紀(jì)律（1）嚴(yán)格遵守監(jiān)理工作程序和工作制度，按時到崗，認(rèn)真履行職責(zé)。（2）不得擅自離崗、脫崗，如需請假應(yīng)提前辦理請假手續(xù)。（3）不得在監(jiān)理工作中弄虛作假，隱瞞真實情況。3.現(xiàn)場監(jiān)理行為（1）監(jiān)理人員應(yīng)按照監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細(xì)則開展現(xiàn)場監(jiān)理工作，對工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度等進(jìn)行全面監(jiān)督檢查。（2）定期對施工現(xiàn)場進(jìn)行巡查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，對發(fā)現(xiàn)的重大問題應(yīng)及時報告。（3）認(rèn)真做好監(jiān)理日志、監(jiān)理月報、監(jiān)理工作總結(jié)等監(jiān)理文件資料的記錄和整理工作。（三）繼續(xù)教育1.繼續(xù)教育的要求（1）注冊監(jiān)理工程師在每一注冊有效期內(nèi)應(yīng)當(dāng)達(dá)到國務(wù)院建設(shè)主管部門規(guī)定的繼續(xù)教育要求。（2）繼續(xù)教育分為必修課和選修課，在每一注冊有效期內(nèi)各為48學(xué)時。2.繼續(xù)教育的組織與實施（1）國務(wù)院建設(shè)主管部門組織制定注冊監(jiān)理工程師繼續(xù)教育大綱，明確繼續(xù)教育的內(nèi)容、方式、學(xué)時要求等。（2）省級建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)注冊監(jiān)理工程師繼續(xù)教育的組織實施工作。（3）具備開展繼續(xù)教育能力的機構(gòu)可以承擔(dān)注冊監(jiān)理工程師繼續(xù)教育任務(wù)，并報省級建設(shè)主管部門備案。四、監(jiān)理工作內(nèi)容與程序（一）監(jiān)理工作內(nèi)容1.工程質(zhì)量控制（1）審查施工單位的質(zhì)量保證體系和施工組織設(shè)計，提出審查意見。（2）對原材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行檢驗和驗收，確保其質(zhì)量符合要求。（3）對施工過程進(jìn)行質(zhì)量檢查，包括旁站、巡視、平行檢驗等，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時要求整改。（4）組織工程質(zhì)量驗收，參與隱蔽工程驗收、分項工程驗收、分部工程驗收等。2.工程安全控制（1）審查施工單位的安全保證體系和安全專項施工方案，提出審查意見。（2）對施工現(xiàn)場的安全防護(hù)設(shè)施、施工機械等進(jìn)行檢查，確保其安全運行。（3）督促施工單位落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時要求整改，對重大安全隱患應(yīng)立即責(zé)令停止施工，并報告建設(shè)單位。（4）參與工程安全事故的調(diào)查處理。3.工程進(jìn)度控制（1）審查施工單位提交的施工總進(jìn)度計劃和月、周進(jìn)度計劃，提出審查意見。（2）定期檢查工程進(jìn)度執(zhí)行情況，分析影響進(jìn)度的因素，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行調(diào)整。（3）協(xié)調(diào)各參建單位之間的關(guān)系，確保工程順利進(jìn)行。4.工程造價控制（1）審查施工單位提交的工程計量和工程款支付申請，進(jìn)行審核和簽認(rèn)。（2）對工程變更、費用索賠等進(jìn)行審查和處理，控制工程造價。（3）定期進(jìn)行工程造價分析，為建設(shè)單位提供決策依據(jù)。5.合同管理（1）協(xié)助建設(shè)單位簽訂工程建設(shè)合同，并監(jiān)督合同的履行情況。（2）對施工單位的合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時要求整改。（3）處理合同糾紛，協(xié)調(diào)各方關(guān)系。6.信息管理（1）建立健全監(jiān)理信息管理系統(tǒng)，及時收集、整理、分析和傳遞工程建設(shè)信息。（2）定期編寫監(jiān)理月報、監(jiān)理工作總結(jié)等信息資料，為建設(shè)單位提供決策依據(jù)。7.組織協(xié)調(diào)（1）組織召開工程例會、專題會議等，協(xié)調(diào)各參建單位之間的關(guān)系。（2）處理工程建設(shè)中的各種矛盾和問題，確保工程順利進(jìn)行。（二）監(jiān)理工作程序1.簽訂監(jiān)理合同監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位簽訂書面建設(shè)工程監(jiān)理合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.組建監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理企業(yè)根據(jù)工程特點和監(jiān)理工作需要，組建項目監(jiān)理機構(gòu)，配備相應(yīng)的監(jiān)理人員。3.編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細(xì)則（1）項目監(jiān)理機構(gòu)總監(jiān)理工程師組織編制監(jiān)理規(guī)劃，經(jīng)監(jiān)理企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后實施。（2）專業(yè)監(jiān)理工程師根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃，結(jié)合工程實際情況，編制監(jiān)理實施細(xì)則，經(jīng)總監(jiān)理工程師審批后實施。4.施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作（1）審查施工單位提交的施工組織設(shè)計、施工總進(jìn)度計劃、安全專項施工方案等文件。（2）檢查施工單位的質(zhì)量保證體系、安全保證體系是否健全。（3）對施工現(xiàn)場的場地條件、施工用水用電等進(jìn)行檢查。（4）參加第一次工地會議，介紹監(jiān)理工作的目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、程序和方法等。5.施工階段監(jiān)理工作（1）按照監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細(xì)則的要求，對工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價等進(jìn)行全面監(jiān)督檢查。（2）定期召開工程例會，協(xié)調(diào)解決工程建設(shè)中的問題。（3）及時處理工程變更、費用索賠等事項。（4）做好監(jiān)理文件資料的記錄和整理工作。6.竣工驗收階段監(jiān)理工作（1）組織工程預(yù)驗收，對工程質(zhì)量進(jìn)行全面檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時要求整改。（2）協(xié)助建設(shè)單位組織工程竣工驗收，參與竣工驗收會議，提供監(jiān)理工作總結(jié)等資料。（3）整理監(jiān)理文件資料，歸檔保存。五、監(jiān)督管理（一）政府監(jiān)督管理1.建設(shè)主管部門職責(zé)（1）負(fù)責(zé)對監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理從業(yè)人員的資質(zhì)、資格進(jìn)行審批和管理。（2）對監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營活動、監(jiān)理工作質(zhì)量等進(jìn)行監(jiān)督檢查。（3）依法查處監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理從業(yè)人員的違法違規(guī)行為。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容（1）監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)條件、人員配備、內(nèi)部管理制度等是否符合要求。（2）監(jiān)理從業(yè)人員的資格證書、注冊情況、職業(yè)道德等是否符合要求。（3）監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)承接、合同履行、工作質(zhì)量等情況。（4）監(jiān)理文件資料的整理、歸檔和保管情況。3.監(jiān)督檢查方式（1）定期檢查與不定期抽查相結(jié)合。（2）現(xiàn)場檢查與資料審查相結(jié)合。（3）專項檢查與綜合檢查相結(jié)合。（二）行業(yè)自律管理1.監(jiān)理行業(yè)協(xié)會職責(zé)（1）制定行業(yè)自律規(guī)范，推動行業(yè)誠信建設(shè)。（2）組織開展監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)、技術(shù)交流等活動，提高監(jiān)理行業(yè)整體素質(zhì)。（3）調(diào)解監(jiān)理企業(yè)之間的糾紛，維護(hù)行業(yè)秩序。（4）向政府有關(guān)部門反映行業(yè)的意見和建議，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益。2.行業(yè)自律措施（1）建立監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理從業(yè)人員信用檔案，記錄其誠信行為和違法違規(guī)行為。（2）對誠信企業(yè)和優(yōu)秀從業(yè)人員進(jìn)行表彰和獎勵，對違法違規(guī)企業(yè)和人員進(jìn)行懲戒。（3）加強行業(yè)內(nèi)部監(jiān)督，對違反行業(yè)自律規(guī)范的企業(yè)和人員進(jìn)行批評教育和整改。六、法律責(zé)任（一）監(jiān)理企業(yè)法律責(zé)任1.違反資質(zhì)管理規(guī)定的法律責(zé)任（1）監(jiān)理企業(yè)超越資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他監(jiān)理企業(yè)的名義承接工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。（2）監(jiān)理企業(yè)允許其他單位或者個人以本企業(yè)的名義承接工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。2.違反監(jiān)理工作規(guī)定的法律責(zé)任（1）監(jiān)理企業(yè)與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。（2）監(jiān)理企業(yè)未按照監(jiān)理合同約定履行監(jiān)理職責(zé)，擅自變更監(jiān)理內(nèi)容、降低監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)或者轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。3.其他法律責(zé)任監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動中違反其他法律法規(guī)的，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（二）監(jiān)理從業(yè)人員法律責(zé)任1.違反資格準(zhǔn)入規(guī)定的法律責(zé)任未取得注冊監(jiān)理工程師資格證書，擅自以注冊監(jiān)理工程師名義從事監(jiān)理工作的，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得2倍以上5倍以下的罰款；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。2.違反從業(yè)行為規(guī)范的法律責(zé)任（1）監(jiān)理從業(yè)人員收受建設(shè)單位、施工單位等相關(guān)方的賄賂或者其他不正當(dāng)利益的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門給予警告，責(zé)令其改正，并處以3千元以上5萬元以下