濱州基金管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范濱州基金的管理，提高基金使用效益，保障基金安全，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。本辦法旨在加強(qiáng)對(duì)濱州基金的統(tǒng)籌規(guī)劃、規(guī)范運(yùn)作和監(jiān)督管理，確?；鹉軌蛴行еС直臼薪?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵項(xiàng)目，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，保障民生福祉，推動(dòng)本市各項(xiàng)事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)各類(lèi)濱州基金的設(shè)立、募集、運(yùn)作、管理、監(jiān)督以及相關(guān)活動(dòng)。本辦法所指的濱州基金包括政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、民生保障基金等各類(lèi)以支持本市特定領(lǐng)域發(fā)展或?qū)崿F(xiàn)特定政策目標(biāo)為宗旨的基金。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則基金的設(shè)立、運(yùn)作和管理必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確?；鸹顒?dòng)合法合規(guī)，維護(hù)基金投資者、管理者和其他相關(guān)方的合法權(quán)益。2.引導(dǎo)扶持原則充分發(fā)揮基金的引導(dǎo)作用，通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)作方式，吸引社會(huì)資本投向本市重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)域和項(xiàng)目，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和創(chuàng)新發(fā)展，支持創(chuàng)業(yè)就業(yè)和民生改善。3.專(zhuān)業(yè)管理原則建立專(zhuān)業(yè)化的基金管理團(tuán)隊(duì)，運(yùn)用科學(xué)的管理方法和先進(jìn)的管理理念，提高基金運(yùn)作效率和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和增值。4.公開(kāi)透明原則基金的運(yùn)作過(guò)程和信息披露應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，接受社會(huì)公眾監(jiān)督，保障基金投資者和其他利益相關(guān)者的知情權(quán)。二、基金的設(shè)立與募集（一）設(shè)立條件1.明確的政策目標(biāo)設(shè)立的基金應(yīng)符合本市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，具有明確的投資領(lǐng)域和政策目標(biāo)，能夠有效支持本市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展或解決特定的社會(huì)民生問(wèn)題。2.合理的規(guī)模與結(jié)構(gòu)基金規(guī)模應(yīng)根據(jù)本市經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃以及項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況合理確定，確保基金能夠滿足投資項(xiàng)目的資金需求。同時(shí)，應(yīng)優(yōu)化基金的資金來(lái)源結(jié)構(gòu)，合理安排政府出資與社會(huì)資本的比例。3.健全的管理制度基金應(yīng)建立完善的管理制度，包括章程、投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、財(cái)務(wù)管理制度、信息披露制度等，確?；疬\(yùn)作有章可循、規(guī)范有序。4.專(zhuān)業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)基金應(yīng)配備具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)的管理團(tuán)隊(duì)，包括投資管理人員、風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)家、財(cái)務(wù)管理人員等，能夠有效履行基金管理職責(zé)。（二）設(shè)立程序1.發(fā)起籌備由相關(guān)部門(mén)或單位根據(jù)本市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，提出設(shè)立基金的初步方案，明確基金的設(shè)立目的、投資領(lǐng)域、規(guī)模、資金來(lái)源、管理模式等內(nèi)容，并報(bào)市政府批準(zhǔn)。2.制定章程根據(jù)市政府批準(zhǔn)的設(shè)立方案，由基金發(fā)起人組織制定基金章程，明確基金的宗旨、組織形式、運(yùn)作方式、管理機(jī)構(gòu)、投資決策程序、收益分配原則、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。章程應(yīng)報(bào)市政府相關(guān)部門(mén)備案。3.注冊(cè)登記基金發(fā)起人按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策要求，辦理基金的注冊(cè)登記手續(xù)，取得合法的基金主體資格。注冊(cè)登記完成后，基金應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向社會(huì)公告。（三）募集方式1.政府出資政府出資是濱州基金的重要資金來(lái)源之一。政府應(yīng)按照基金設(shè)立方案和章程規(guī)定，及時(shí)足額將出資資金撥付到位。政府出資可以采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、貸款貼息等方式。2.社會(huì)資本募集鼓勵(lì)各類(lèi)社會(huì)資本參與濱州基金的設(shè)立和運(yùn)作。社會(huì)資本可以通過(guò)股權(quán)、債權(quán)等方式參與基金投資。基金管理人應(yīng)按照市場(chǎng)化原則，通過(guò)公開(kāi)征集、定向邀請(qǐng)等方式，吸引社會(huì)資本參與基金募集。（四）資金來(lái)源1.政府財(cái)政資金包括本級(jí)財(cái)政預(yù)算安排的專(zhuān)項(xiàng)資金、上級(jí)財(cái)政部門(mén)撥付的專(zhuān)項(xiàng)扶持資金等。2.社會(huì)資本投入包括各類(lèi)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、個(gè)人等社會(huì)投資者投入的資金。3.基金收益轉(zhuǎn)增基金在運(yùn)作過(guò)程中實(shí)現(xiàn)的收益，按照基金章程規(guī)定進(jìn)行分配后，如有剩余，可以轉(zhuǎn)增基金本金。4.其他合法資金來(lái)源如捐贈(zèng)資金、產(chǎn)業(yè)投資基金的配套資金等。三、基金的運(yùn)作與管理（一）運(yùn)作模式1.公司制基金公司制基金按照《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，具有獨(dú)立的法人資格?；鸸蓶|按照公司章程規(guī)定行使權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，基金管理人負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)作和管理。2.有限合伙制基金有限合伙制基金按照《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，由普通合伙人和有限合伙人組成。普通合伙人負(fù)責(zé)基金的投資決策和日常管理，對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。3.契約制基金契約制基金按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定設(shè)立，不具有獨(dú)立的法人資格?；鸸芾砣税凑栈鸷贤s定負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作和管理，基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的托管和監(jiān)督。（二）投資決策1.決策機(jī)制基金應(yīng)建立科學(xué)合理的投資決策機(jī)制，明確投資決策程序和決策權(quán)限。投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)由基金管理團(tuán)隊(duì)成員、外部專(zhuān)家、投資者代表等組成，對(duì)基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行審議和決策。2.項(xiàng)目篩選基金管理人應(yīng)根據(jù)基金的投資領(lǐng)域和政策目標(biāo)，建立項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)和流程，對(duì)潛在投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查和評(píng)估。項(xiàng)目篩選應(yīng)注重項(xiàng)目的創(chuàng)新性、成長(zhǎng)性、盈利能力、市場(chǎng)前景等因素。3.投資決策流程投資項(xiàng)目經(jīng)盡職調(diào)查和評(píng)估后，提交投資決策機(jī)構(gòu)審議。投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的決策程序進(jìn)行表決，形成投資決策意見(jiàn)。投資決策意見(jiàn)應(yīng)明確投資項(xiàng)目的名稱(chēng)、投資金額、投資方式、投資期限等內(nèi)容。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度基金應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、原則、流程和方法，對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制。2.風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型及應(yīng)對(duì)措施市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)行情變化等因素，合理配置投資資產(chǎn)，分散投資風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)投資組合管理、套期保值等方式，降低市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)基金資產(chǎn)的影響。信用風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的信用評(píng)估和管理，選擇信用狀況良好的投資對(duì)象。建立信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置信用風(fēng)險(xiǎn)事件。操作風(fēng)險(xiǎn)：完善基金內(nèi)部管理制度和操作流程，加強(qiáng)對(duì)基金管理人員的培訓(xùn)和監(jiān)督，提高操作規(guī)范性和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：合理安排基金資產(chǎn)的投資期限和結(jié)構(gòu)，確?；鹳Y產(chǎn)具有足夠的流動(dòng)性。制定流動(dòng)性應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)事件。（四）收益分配1.分配原則基金收益分配應(yīng)遵循“先回本后分利”的原則，在確?；鸨窘鸢踩那疤嵯拢凑栈鹫鲁桃?guī)定的分配比例和方式進(jìn)行收益分配。2.分配方式基金收益分配可以采取現(xiàn)金分配、紅利再投資等方式?，F(xiàn)金分配是指將基金實(shí)現(xiàn)的收益以現(xiàn)金形式分配給基金投資者；紅利再投資是指將基金實(shí)現(xiàn)的收益按照一定比例折算為基金份額，再分配給基金投資者，增加投資者的基金份額。3.分配比例基金章程應(yīng)明確規(guī)定基金收益分配的比例。一般情況下，政府出資部分的收益分配應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，社會(huì)資本部分的收益分配應(yīng)根據(jù)基金投資協(xié)議和章程約定進(jìn)行。（五）監(jiān)督管理1.內(nèi)部監(jiān)督基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程的內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督檢查，確?；疬\(yùn)作合法合規(guī)、規(guī)范有序。內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)基金的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理等情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。2.外部監(jiān)督市政府相關(guān)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)濱州基金的外部監(jiān)督管理，建立健全監(jiān)督管理制度和工作機(jī)制。財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)基金的財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)基金的財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)基金投資項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督管理。同時(shí)，鼓勵(lì)社會(huì)公眾對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)向相關(guān)部門(mén)舉報(bào)。四、基金的退出機(jī)制（一）退出方式1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓基金可以通過(guò)將持有的被投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者或戰(zhàn)略合作伙伴等方式實(shí)現(xiàn)退出。股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和基金章程規(guī)定進(jìn)行，確保交易合法合規(guī)、公平公正。2.企業(yè)上市被投資企業(yè)成功上市后，基金可以通過(guò)在證券市場(chǎng)上出售股票等方式實(shí)現(xiàn)退出。企業(yè)上市是基金實(shí)現(xiàn)高額回報(bào)的重要退出方式之一，基金管理人應(yīng)積極推動(dòng)被投資企業(yè)上市，提高基金的投資收益。3.企業(yè)回購(gòu)被投資企業(yè)按照基金投資協(xié)議約定，在滿足一定條件下，回購(gòu)基金持有的股權(quán)。企業(yè)回購(gòu)可以為基金提供穩(wěn)定的退出渠道，保障基金的投資收益。4.清算退出當(dāng)被投資企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)不善、無(wú)法持續(xù)經(jīng)營(yíng)等情況時(shí)，基金可以通過(guò)清算被投資企業(yè)的資產(chǎn)，按照基金投資比例分配剩余資產(chǎn)的方式實(shí)現(xiàn)退出。清算退出是基金在投資項(xiàng)目失敗時(shí)的一種止損方式。（二）退出程序1.退出決策基金管理人應(yīng)根據(jù)被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)環(huán)境、投資協(xié)議約定等因素，及時(shí)做出退出決策。退出決策應(yīng)提交投資決策機(jī)構(gòu)審議，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。2.退出方案制定基金管理人應(yīng)根據(jù)退出決策，制定詳細(xì)的退出方案，明確退出方式、退出時(shí)間、退出價(jià)格、交易對(duì)手等內(nèi)容。退出方案應(yīng)報(bào)投資決策機(jī)構(gòu)備案，并按照規(guī)定進(jìn)行信息披露。3.退出實(shí)施基金管理人按照退出方案組織實(shí)施退出工作。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)上市等退出方式中，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則進(jìn)行交易操作；在企業(yè)回購(gòu)、清算退出等退出方式中，應(yīng)按照投資協(xié)議約定和法定程序進(jìn)行資產(chǎn)處置和收益分配。五、信息披露與檔案管理（一）信息披露1.披露原則基金應(yīng)按照公開(kāi)、公平、公正的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金運(yùn)作信息，保障基金投資者和其他利益相關(guān)者的知情權(quán)。2.披露內(nèi)容基金基本信息：包括基金名稱(chēng)、設(shè)立時(shí)間、規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、管理團(tuán)隊(duì)等?；疬\(yùn)作情況：包括基金的投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、投資收益情況、資產(chǎn)凈值變化情況等。重大事項(xiàng)：包括基金的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、收益分配、退出情況等重大事項(xiàng)。其他信息：法律法規(guī)和基金章程規(guī)定應(yīng)披露的其他信息。3.披露方式基金應(yīng)通過(guò)指定的信息披露平臺(tái)、官方網(wǎng)站、媒體等渠道，定期或不定期地向社會(huì)公眾披露基金運(yùn)作信息。同時(shí)，應(yīng)按照基金章程規(guī)定，向基金投資者及時(shí)發(fā)送基金運(yùn)作報(bào)告等信息披露文件。（二）檔案管理1.檔案內(nèi)容基金檔案應(yīng)包括基金設(shè)立、募集、運(yùn)作、管理、監(jiān)督等過(guò)程中形成的各類(lèi)文件、