投資布限責(zé)任企業(yè)商業(yè)計(jì)劃書規(guī)范格式

（申請(qǐng)融資企業(yè)名稱）

商業(yè).計(jì)劃書

聲明

本商業(yè)計(jì)劃書僅限于我司向該投資有限責(zé)任企業(yè)融

資申請(qǐng)所用，任何人未經(jīng)我司同意不得把本商業(yè)計(jì)劃書所

列內(nèi)容用作他用，否則由此引起日勺一切責(zé)任由私自使用者

承擔(dān)。

聯(lián)絡(luò)人：

通訊地址:

編制日期：2023年月日

致：_____________________________________

本著精誠(chéng)合作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的精神，請(qǐng)貴企業(yè)按照本函所附我司《商業(yè)計(jì)劃書》

規(guī)范格式真實(shí)提供有關(guān)貴企業(yè)資料及有關(guān)附件C貴企業(yè)所提供資料及其真實(shí)性

是我司投資決策的重要根據(jù)，貴企業(yè)及有關(guān)人員應(yīng)盡誠(chéng)信勤勉之義務(wù)并保證所

提供資料的真實(shí)性與合法性，我司及有關(guān)人員對(duì)貴企業(yè)所提供的資料盡保密義

務(wù)。

貴企業(yè)提供的資料包括但不限于我司《商業(yè)計(jì)劃書》規(guī)范格式所列內(nèi)容，

貴企業(yè)認(rèn)為足以影響我司投資決策的其他重要內(nèi)容可列在其后，有些內(nèi)容若貴

企業(yè)沒有發(fā)生，則需要列明“無”、"沒有”、“缺乏資料”或“無法體現(xiàn)”等，

不可略而不表；我司將對(duì)貴企業(yè)所列資料進(jìn)行必要的核查，如實(shí)地查看、驗(yàn)看

原件并復(fù)印、面談并簽訂會(huì)談紀(jì)要、錄音等，請(qǐng)貴企業(yè)理解并提供必要的協(xié)助。

有關(guān)法律文獻(xiàn)或財(cái)務(wù)資料等請(qǐng)復(fù)印并加蓋貴企業(yè)公章列為附件。

愿我們的合作能獲得成功。

投資有限責(zé)任企業(yè)

年月日

投資有限責(zé)任企業(yè)

尤其申明

出現(xiàn)下列情形之一且短期內(nèi)無法變化，我司不予投資：

1、管理層沒有持股或沒有期權(quán)，缺乏現(xiàn)代管理體制；

2、管理層有不實(shí)陳說或其組合有明顯缺陷；

3、與重要股東或技術(shù)方存在大量欠透明規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易；

4、生產(chǎn)同類產(chǎn)品企業(yè)超過三家或其銷售收入不占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；

5、尚未形成現(xiàn)金銷售收入，或其現(xiàn)金銷售收入缺乏高成長(zhǎng)性;

6、缺乏相對(duì)壟斷日勺資源，包括技術(shù)、人才、市場(chǎng)、政策等；

7、缺乏一定日勺技術(shù)壁壘或市場(chǎng)壁壘；

8、缺乏研發(fā)體系或沒有后續(xù)產(chǎn)品；

9、不屬于國(guó)家鼓勵(lì)在創(chuàng)業(yè)板上市日勺行業(yè)；

10、單個(gè)項(xiàng)目需我司投資總額超過2023萬元以上。

保密承諾函

致：___________________________________

根據(jù)雙方合作意向，我司將對(duì)貴企業(yè)做我們認(rèn)為必要的投資調(diào)

查。貴企業(yè)有義務(wù)根據(jù)我們的需要向我司提供貴企業(yè)的有關(guān)資料，

我司承諾：我司已制定了嚴(yán)格的保密制度，對(duì)我司獲取的上述資料,

我司在一年內(nèi)（或貴企業(yè)尤其指定日勺時(shí)限內(nèi)）負(fù)保密義務(wù)，未經(jīng)貴

企業(yè)許可，我司及有關(guān)人員在上述保密期間不得向第三方披露上述

資料（其他媒介已公開披露日勺除外），因我司不遵守上述承諾而導(dǎo)致

貴企業(yè)任何經(jīng)濟(jì)損失或商譽(yù)上日勺損失，我司樂意承擔(dān)與此有關(guān)日勺法

律責(zé)任。

特此承諾

該投資有限責(zé)任企業(yè)

2023年月日

承.諾函

致：該投資有限責(zé)任企業(yè)

根據(jù)雙方合作意向，我司將向貴企業(yè)提供貴企業(yè)認(rèn)為必要日勺有

關(guān)我司的有關(guān)資料（包括經(jīng)我司承認(rèn)的會(huì)談紀(jì)要），貴企業(yè)可通過實(shí)

地查驗(yàn)、復(fù)印、面談等方式對(duì)該等資料進(jìn)行核算，我司承諾，我司

將盡誠(chéng)信勤勉之義務(wù)向貴企業(yè)提供資料，對(duì)上述資料（對(duì)未來估計(jì)

的部分除外）日勺真實(shí)性和合法性負(fù)責(zé)，若因我司提供虛假資料導(dǎo)致

貴企業(yè)的投資損失或商譽(yù)損失，我司愿承擔(dān)與此有關(guān)的法律責(zé)任。

特此承諾

承諾人（蓋章）：______________________________

2023年月日

承.諾函

致：該投資有限責(zé)任企業(yè)

根據(jù)雙方合作意向，本人代表企業(yè)（我

司）向貴企業(yè)提供有關(guān)我司的有關(guān)資料（包括經(jīng)本人簽字承認(rèn)日勺會(huì)

談紀(jì)要），本人向貴企業(yè)承諾：本人日勺上述行為已獲我司授權(quán)，本人

將盡誠(chéng)信勤勉之義務(wù)向貴企業(yè)提供資料，對(duì)上述資料（對(duì)未來估計(jì)

的部分除外）日勺真實(shí)性和合法性負(fù)責(zé)，若因本人提供虛假資料導(dǎo)致

貴企業(yè)的投資損失或商譽(yù)損失，本人愿承擔(dān)與此有關(guān)的法律責(zé)任。

特此承諾

承諾人（簽字）:

2023年月日

第一章、融資人基本狀況

第一節(jié)、融資人基本資料

第一條提供融資人基本資料，內(nèi)容包括：融資人日勺名稱、設(shè)置方式、注冊(cè)地點(diǎn)、注

冊(cè)資本、法定代表人、成立（工商注冊(cè)）日期、辦公地點(diǎn)、辦公場(chǎng)地規(guī)模、員工總數(shù)、、、

互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址、電子信箱以及有關(guān)事項(xiàng)負(fù)責(zé)人日勺姓名等。

規(guī)定：提供融資人有關(guān)文獻(xiàn)包括：工商執(zhí)照、稅務(wù)登記證、企業(yè)代碼卡、貸款證、產(chǎn)

權(quán)證、特許經(jīng)營(yíng)證、房屋購(gòu)置或租賃協(xié)議等文獻(xiàn)。企業(yè)章程、發(fā)起人投資協(xié)議書、評(píng)估匯

報(bào)、驗(yàn)資匯報(bào)、專利證書、產(chǎn)品簡(jiǎn)介。上述材料規(guī)定復(fù)印件并加蓋公章。

第二節(jié)發(fā)展歷史

第二條融資人應(yīng)闡明歷史沿革及經(jīng)歷H勺改制與重組狀況，包括其設(shè)置方式，發(fā)起人

或股東出資狀況，資產(chǎn)評(píng)估，驗(yàn)資和財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)日勺變更狀況等。如是無形資產(chǎn)出資或折股的,

應(yīng)詳細(xì)闡明無形資產(chǎn)的內(nèi)容、出資或折股的方式和比例、評(píng)估的詳細(xì)狀況等。

規(guī)定：提供歷史變更的證明材料復(fù)印件。

第三節(jié)職工狀況

第三條請(qǐng)融資人提供職工人數(shù)及變化狀況、專業(yè)構(gòu)造、受教育程度、年齡分布等、

企業(yè)執(zhí)行社會(huì)保險(xiǎn)制度、勞動(dòng)協(xié)議、保密制度等狀況。

規(guī)定：提供員工花名冊(cè)、社會(huì)保險(xiǎn)、勞動(dòng)協(xié)議、保密等制度復(fù)印件。

第四節(jié)股東狀況

第四條提供工商部門出具日勺企業(yè)各股東的股權(quán)均造、出資方式、出資比例；闡明企

業(yè)股東歷史變化狀況；提供近來一次驗(yàn)資匯報(bào)；如是自然人股東，應(yīng)闡明自然人股東日勺姓

名及經(jīng)歷；如是法人股東，應(yīng)闡明：名稱及其股權(quán)日勺構(gòu)成狀況;成立日期、重要業(yè)務(wù)、注

冊(cè)資本；上一年末總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)、重要負(fù)債；管理層重要組

員。有實(shí)質(zhì)控制權(quán)日勺股東，還應(yīng)提供其上一層股東的狀況。

第五節(jié)對(duì)外投資狀況

第五條融資人控股的分企業(yè)、子企業(yè)和參股企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè),應(yīng)用方框圖列示其構(gòu)

造、權(quán)益狀況，以及對(duì)融資人財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響?？毓傻姆制髽I(yè)、子企業(yè)和參股

企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)的基本狀況、歷史狀況、股東狀況、職工狀況、財(cái)務(wù)狀況、重要管理層狀

況、技術(shù)狀況。

規(guī)定I提供

1）對(duì)外投資企業(yè)日勺工商執(zhí)照、稅務(wù)登記證、企業(yè)代碼卡、貸款證、產(chǎn)權(quán)證、特許經(jīng)營(yíng)

證、房屋購(gòu)置或租賃協(xié)議；

2）工商部門出具日勺企業(yè)各股東的股權(quán)構(gòu)造、出資方式、出資比例文獻(xiàn)；

3）近來一次驗(yàn)資匯報(bào)；

4）員工花名冊(cè)；

5）近來財(cái)務(wù)報(bào)表；

6）管理層任命文獻(xiàn)。

第二章管理和管理制度

第一節(jié)管理組織

第六條闡明組織構(gòu)造日勺設(shè)置狀況，與否完善、合理；組織機(jī)構(gòu)的職責(zé)狀況，與否清

晰、明確；組織機(jī)構(gòu)內(nèi)崗位與否明確、合理；組織機(jī)構(gòu)的合作狀況。

規(guī)定：

1）規(guī)定融資人提供組織構(gòu)造圖，闡明組織機(jī)構(gòu)職責(zé)；

2）規(guī)定融資人提供各組織機(jī)構(gòu)成立的決策、會(huì)議紀(jì)要。

第二節(jié)企業(yè)治理構(gòu)造

第七條闡明

1）融資人引進(jìn)獨(dú)立董事的狀況。

2）融資人董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席狀況

3）融資人對(duì)股東權(quán)益保護(hù)狀況

規(guī)定：

1.規(guī)定融資人提供獨(dú)立董事的人數(shù)、名單、工作單位、職務(wù)、簡(jiǎn)歷、及占董事總數(shù)n勺

比重狀況；

2.規(guī)定融資人提供獨(dú)立董事發(fā)揮作用口勺有關(guān)制度；

3.規(guī)定融資人提供獨(dú)立董事實(shí)際發(fā)揮作用的兩個(gè)案例；

4.規(guī)定融資人提供現(xiàn)任法人代表、董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事的基本狀況，包

括姓名、年齡、_1_作單位、職務(wù)、學(xué)歷、職稱、簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件；

5.規(guī)定融資人提供上述人員日勺任命文獻(xiàn)；

6.規(guī)定融資人提供上述人員在近來二十四個(gè)月內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)日勺通過及原因；

7.規(guī)定融資人闡明融資人的股東權(quán)利、義務(wù)，股東大會(huì)日勺職權(quán)、議事規(guī)則，有關(guān)小股

東權(quán)益保護(hù)日勺規(guī)定及其實(shí)際執(zhí)行狀況等；

8.規(guī)定融資人提供企業(yè)章程、闡明董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)H勺構(gòu)成和議事規(guī)則，經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)

的構(gòu)成、職權(quán)和議事規(guī)則、融資人重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)H勺決策程序與規(guī)則；

9.運(yùn)用外部決策征詢的狀況。

第二節(jié)管理制度

第八條闡明管理制度的建設(shè)及執(zhí)行狀況。

規(guī)定：

1）規(guī)定融資人提供目前正在執(zhí)行或具有效力的所有管理制度；

2）提供有關(guān)經(jīng)理層及中層人員開會(huì)會(huì)議紀(jì)要、質(zhì)量責(zé)任事故和重大事件日勺內(nèi)部通報(bào)、

有關(guān)重大事項(xiàng)歐J檔案；

3）提供有關(guān)財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)方面重大事件的過程和決策狀況，證明與否按制度執(zhí)行。

第三節(jié)管理團(tuán)體基本狀況

第九條闡明重要人員：包括融資人總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、

董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員及關(guān)鍵技術(shù)人員日勺姓名、性別、國(guó)籍和與否有在境外的I永久居

留權(quán)，年齡、學(xué)歷、職稱，曾經(jīng)擔(dān)任日勺重要職務(wù)及任期，重要工作簡(jiǎn)歷及在融資人的現(xiàn)任

職務(wù)和兼任其他單位的職務(wù)；對(duì)于關(guān)鍵技術(shù)人員還應(yīng)提供其重要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。

規(guī)定：提供

1）總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員，關(guān)鍵

技術(shù)人員的身份證復(fù)印件；

2）上述人員個(gè)人簡(jiǎn)歷；

3）畢業(yè)證書、職稱證書等證明材料。

第四節(jié)待遇或鼓勵(lì)機(jī)制狀況

第十條闡明待遇或鼓勵(lì)機(jī)制狀況

規(guī)定：

1）提供各收入?yún)^(qū)間的職工人數(shù)，收入前十名員工名單，闡明上述人員的年薪收入狀況;

融資人對(duì)上述人員獎(jiǎng)金津貼、其他物質(zhì)鼓勵(lì)政策和退休金計(jì)劃，所享有的認(rèn)股權(quán)狀況等；

2）融資人的關(guān)聯(lián)企業(yè)在上一種完整的會(huì)計(jì)年度支付給融資人高級(jí)管理人員及關(guān)鍵技

術(shù)人員的酬金及以實(shí)物方式予以利益的總額，以及目前仍然有效口勺安排，估計(jì)予以這些人

士的酬金及物質(zhì)待遇；

3）執(zhí)行董事和獨(dú)立董事日勺酬金及其他酬勞、福利政策；

4）如融資人實(shí)行認(rèn)股權(quán)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)闡明認(rèn)股權(quán)計(jì)劃MJ重要內(nèi)容、執(zhí)行狀況，已發(fā)放

認(rèn)股權(quán)口勺行權(quán)狀況等；

5）請(qǐng)融資人全面描述除管理層外，針對(duì)企業(yè)其他員工日勺鼓勵(lì)機(jī)制狀況。

第五節(jié)關(guān)聯(lián)關(guān)系

第十一條闡明關(guān)聯(lián)關(guān)系狀況

規(guī)定：

1）請(qǐng)融資人闡明融資人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員之間與否存在直系、

配偶、三代以內(nèi)旁系親屬關(guān)系；

2）請(qǐng)融資人提供上述人員在關(guān)聯(lián)方單位及同行業(yè)其他法人單位擔(dān)任職務(wù)的狀況，或不

在上述單位兼職的申明；

3）請(qǐng)融資人闡明上述人員與否具有實(shí)質(zhì)意義的特殊社會(huì)關(guān)系。

第十二條闡明關(guān)聯(lián)關(guān)系狀況

規(guī)定：

1）請(qǐng)融資人闡明董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員聘任協(xié)議中有關(guān)任職年限、

任職特殊責(zé)任與義務(wù)、辭職規(guī)定、離職后持續(xù)義務(wù)等內(nèi)容。并提供協(xié)議復(fù)印件；

2）請(qǐng)融資人提供對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和關(guān)鍵技術(shù)人員誠(chéng)信義務(wù)的限制性規(guī)定，

并提供材料；

3）請(qǐng)融資人提供融資人與上述人員簽訂的I協(xié)議，如借款、擔(dān)保協(xié)議等日勺狀況。

第六節(jié)合作能力

第十三條闡明管理團(tuán)體合作能力狀況

規(guī)定：

1）規(guī)定融資人闡明管理團(tuán)體各組員專長(zhǎng)、為何合作、合作前彼此之間關(guān)系、互相理解

程度等合作基礎(chǔ)方面闡明;

2）規(guī)定融資人提供經(jīng)理層分工的有關(guān)決策、重大事件處埋措施的規(guī)定。

第七節(jié)決策能力

第十四條闡明管理團(tuán)體決策能力狀況

規(guī)定：

1）請(qǐng)融資人描述決策機(jī)制和決策程序，經(jīng)理層組員在決策過程中所起日勺作用，提供以

往重大事件決策過程的會(huì)議紀(jì)要和有關(guān)匯報(bào)；

2）請(qǐng)融資人提供認(rèn)為最成功H勺和最失敗的各兩次決策日勺過程，以及由此產(chǎn)生的經(jīng)驗(yàn)和

教訓(xùn)；

3）請(qǐng)融資人提供一到兩件曾經(jīng)采納的、來自于一般員工日勺提議方面的提議狀況。請(qǐng)融

資人提供一到兩件不被采納日勺、來自于上級(jí)部門或股東方的提議狀況；

4）請(qǐng)融資人提供一到兩件經(jīng)決策通過，但無法執(zhí)行的決策。

第八節(jié)組織協(xié)調(diào)能力

第十五條闡明管理團(tuán)體組織協(xié)調(diào)能力狀況

規(guī)定：

1）請(qǐng)融資人描述怎樣通過對(duì)權(quán)力和資源進(jìn)行合理分派，調(diào)動(dòng)下屬積極性、發(fā)明性，充

分發(fā)揮下屬才能，樹立責(zé)任感和事業(yè)心；

2）請(qǐng)融資人描述怎樣對(duì)人力資源和經(jīng)濟(jì)資源日勺有效、合理分派；

3）請(qǐng)融資人描述經(jīng)理層怎樣關(guān)懷職工生活，掌握員工思想動(dòng)態(tài)，進(jìn)行企業(yè)文化建設(shè)；

4）請(qǐng)融資人提供月、季、年的各部門考核匯報(bào)，考察各部門及員工H勺工作態(tài)度與工作

成績(jī)。

第九節(jié)開拓創(chuàng)新能力

第十六條闡明管理團(tuán)體開拓創(chuàng)新能力狀況

規(guī)定：

請(qǐng)融資人描述兩到三件在技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新方面的實(shí)例。

第卜節(jié)運(yùn)作能力

第十七條闡明管理團(tuán)體運(yùn)作能力狀況

規(guī)定：

1）請(qǐng)融資人描述目前所采用日勺營(yíng)銷模式、歷史上營(yíng)銷模式的變化狀況、以及采用目前

營(yíng)銷模式區(qū)）原因；

2）請(qǐng)融資人比較與同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的營(yíng)銷模式之間的相似和不一樣，并分析優(yōu)劣勢(shì)；

3）請(qǐng)融資人闡明，假設(shè)到達(dá)融資規(guī)模，在營(yíng)銷模式方面回采用怎樣的方略和做法；

4）請(qǐng)融資人分析市場(chǎng)開拓方面的困難及原因；

5）請(qǐng)融資人描述市場(chǎng)開拓方面的）制度、措施、效果。

第十一節(jié)財(cái)務(wù)控制能力

第十八條闡明管理團(tuán)體財(cái)務(wù)控制能力狀況

規(guī)定：

1）請(qǐng)融資人闡明具有財(cái)務(wù)及經(jīng)濟(jì)學(xué)的教育背景和財(cái)務(wù)工作經(jīng)歷的管理層人員狀況；

2）請(qǐng)融資人闡明企業(yè)與否享有財(cái)稅優(yōu)惠政策？這些政策是怎樣獲得的？并提供證明

材料；

3）請(qǐng)融資人提供財(cái)務(wù)制度；

4）請(qǐng)融資人描述企業(yè)的資金來源有哪些渠道？哪些渠道最適合本企業(yè)？目前對(duì)資金

的使用有什么規(guī)定？規(guī)模擴(kuò)張與財(cái)務(wù)控制的關(guān)系？

5）請(qǐng)融資人描述在擴(kuò)張期采用的財(cái)務(wù)政策，在緊縮期采用的財(cái)務(wù)政策。

第三章、市場(chǎng)和商業(yè)模式

第一節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)原因

第十九條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：

1、受商業(yè)周期或產(chǎn)品生命周期影響的風(fēng)險(xiǎn)：

2、在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)飽和或市場(chǎng)分割的風(fēng)險(xiǎn)；

3、過度依賴單一產(chǎn)品或市場(chǎng)日勺風(fēng)險(xiǎn)；

4、受國(guó)際市場(chǎng)影響等。

規(guī)定：

1）提供分析所根據(jù)的假設(shè)條件；

2）提供有關(guān)日勺資料并注明出處。

第二十條經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：

1、過度依賴某一重要原材料、自然資源或供貨渠道的風(fēng)險(xiǎn);

2、主營(yíng)業(yè)務(wù)變更H勺風(fēng)險(xiǎn);

3、主營(yíng)業(yè)務(wù)單一的風(fēng)險(xiǎn)；

4、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所過度分散的風(fēng)險(xiǎn)

5、所從事行業(yè)不景氣的風(fēng)險(xiǎn)等。

規(guī)定：

1）提供分析所根據(jù)的假設(shè)條件；

2）提供有關(guān)日勺資料并注明出處。

第二十一條政策性風(fēng)險(xiǎn)：

國(guó)家政策、法規(guī)變化的風(fēng)險(xiǎn)，包括由于稅收及財(cái)政補(bǔ)助政策、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)管理政

策，環(huán)境保護(hù)政策日勺限制或變化等也許導(dǎo)致日勺不利影響等。

規(guī)定：

1）提供分析所根據(jù)的假設(shè)條件；

2）提供有關(guān)日勺資料并注明出處。

第二節(jié)業(yè)務(wù)紀(jì)錄

第二十二條主營(yíng)產(chǎn)品：

1）列表重要產(chǎn)品清單：

2）整年銷售收入；

3）多種產(chǎn)品的I銷售額及在銷售收入中所占的比例（填寫附表2-1）。

附表2-1：產(chǎn)品收入構(gòu)成表

產(chǎn)品名稱銷售金額（萬元）占總收入的比例（％）

1

2

3

4

5

6

7

8

第二十三條要產(chǎn)品或服務(wù)的研究開發(fā)簡(jiǎn)要?dú)v程;

規(guī)定：

1)提供過程中重要人員經(jīng)歷、獲獎(jiǎng)狀況等；

2)提供必要的資料并注明出處。

第二十四條重要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制狀況

規(guī)定：

(1)質(zhì)量控制原則；

(2)質(zhì)量控制措施；

(3)與否出現(xiàn)過產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任糾紛等；

(4)如在境外有產(chǎn)品銷售或提供服務(wù)的，還應(yīng)闡明如發(fā)生質(zhì)量責(zé)任糾紛也許帶來的賠

償責(zé)任及數(shù)額。

第二十五條業(yè)務(wù)紀(jì)錄

規(guī)定：提供

1.近24個(gè)月盈利或虧損狀況;

2.在研究及發(fā)展新產(chǎn)品及新，藝方面所采用的措施；

3.重要業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)性進(jìn)展?fàn)顩r；

4.經(jīng)歷過日勺任何重大挫折；

5.未來發(fā)展的潛力等；

第二十六條對(duì)外投資狀況

規(guī)定：闡明包括被投資企業(yè)前二十四個(gè)月H勺主營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)容及收入、關(guān)鍵技術(shù)、重要資

產(chǎn)、重要負(fù)責(zé)人等；

第二十七條合作狀況

規(guī)定：

1、與他人合作業(yè)務(wù)的I合作方及合作條件；

2、合營(yíng)、聯(lián)營(yíng)協(xié)議事項(xiàng)或類似業(yè)務(wù)安排（若有）；

3、提供有關(guān)口勺資料包括協(xié)議協(xié)議，盈利預(yù)測(cè)等，并予以闡明。

第二十八條在境外地區(qū)經(jīng)營(yíng)狀況

1）融資人在境外擁有資產(chǎn)，須詳細(xì)闡明該資產(chǎn)的金額、所在地、形成過程、

對(duì)其的經(jīng)營(yíng)管理以及獲利狀況等；

2）如跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)按國(guó)家或地辨別類闡明重要業(yè)務(wù)、產(chǎn)品收入額及所占比例；

3）提供有關(guān)H勺資料包括協(xié)議協(xié)議，盈利預(yù)測(cè)等，并予以闡明。

第二十九條特許經(jīng)營(yíng)權(quán)（若有）狀況

規(guī)定：闡明

1）對(duì)融資人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響；

2）特許經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)獲得或租用日勺狀況；

3）特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的期限、費(fèi)用原則等。

第三十條產(chǎn)品的獨(dú)特性：

1、技術(shù)日勺獨(dú)特性、成本的獨(dú)特性、功能的獨(dú)特性；

2、重要產(chǎn)品或服務(wù)的性能、質(zhì)量、服務(wù)水平。

第三十一條市場(chǎng)定位狀況：

1、產(chǎn)品針對(duì)的直接顧客的需求量、規(guī)模性和需求特性，以年度銷售額為重要指標(biāo)；

2、產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)日勺方略（重點(diǎn)突破、成本優(yōu)勢(shì)、追求差異）。

第三十二條供應(yīng)商狀況

1.前10大供應(yīng)商及所占的采購(gòu)比例；

2.融資人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和關(guān)鍵技術(shù)人員及其關(guān)聯(lián)方或持有融資人5%

以上股份的股東在上述供應(yīng)商中所占權(quán)益。若無，亦應(yīng)闡明；

3.提供供應(yīng)商詳細(xì)的資料。

第三十三條消費(fèi)群體：

1、描述明確口勺消費(fèi)群體、消費(fèi)者的重要特性、消費(fèi)者的行為特點(diǎn)、潛在口勺消費(fèi)群體;

2、前10大客戶所占的營(yíng)業(yè)額或銷售比例，填寫附表2-2；

3、項(xiàng)目企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和關(guān)鍵技術(shù)人員及其關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%

以上股份的股東在上述客戶中所占權(quán)益。若無，亦應(yīng)闡明;

4、提供重要客戶有關(guān)H勺資料包括協(xié)議協(xié)議，協(xié)議盈利狀況等，并予以闡明。

附表2-2：重要客戶銷售狀況一覽表

名稱數(shù)量金額滲透程度客戶素質(zhì)評(píng)

價(jià)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

注：滲透程度用我司產(chǎn)品占客戶同類產(chǎn)品采購(gòu)的匕例表達(dá)。

第三十四條產(chǎn)品成本利潤(rùn)分析：

1.成本日勺構(gòu)成；

2.利潤(rùn)空間、價(jià)格空間；

3.產(chǎn)品的季節(jié)性銷售狀況；

4.產(chǎn)品日勺生命周期。

5.提供有關(guān)日勺資料，并予以闡明。

第三節(jié)行業(yè)狀況

第三十五條所處行業(yè)國(guó)內(nèi)外基本狀況

1.行業(yè)管埋體制；

2.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況；

3.投入和產(chǎn)出或平均利潤(rùn)率；

4.技術(shù)水平；

5.行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等.

6.提供有關(guān)日勺資料，并予以闡明。

第三十六條影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利原因。

1、產(chǎn)業(yè)政策；

2、產(chǎn)品特性；

3、技術(shù)替代；

4、消費(fèi)趨向；

5、購(gòu)置力與國(guó)際市場(chǎng)沖擊等原因；

6、進(jìn)入本行業(yè)的重要障礙等。

7、提供有關(guān)日勺資料，并予以闡明。

第三十七條行業(yè)市場(chǎng)容量

指所在行業(yè)有關(guān)產(chǎn)品的年度銷售量，以銷售額作為重要指標(biāo)。

規(guī)定：

1）提供分析所根據(jù)的假設(shè)條件；

2）提供有關(guān)日勺資料并注明出處；

3）填寫附表2-3。

附表2-3：行業(yè)增長(zhǎng)潛力狀況一覽表

年T-2T-lTT+lT+2

市場(chǎng)容量

增長(zhǎng)率

行業(yè)平均毛利率

第三十八條行業(yè)增長(zhǎng)潛力：

指所在行業(yè)有關(guān)產(chǎn)品銷售量的年增長(zhǎng)率，以年增長(zhǎng)率比例作為重要指標(biāo)。

規(guī)定：

1）提供分析所根據(jù)的假設(shè)條件；

2）提供有關(guān)日勺資料并注明出處。

第三十九條行業(yè)周期分析：

指行業(yè)所處的發(fā)展階段，以行業(yè)平均毛利率作為重要指標(biāo)。

規(guī)定：

1）提供分析所根據(jù)的假設(shè)條件；

2）提供有關(guān)日勺資料并注明出處。

第四十條產(chǎn)業(yè)政策法規(guī)：

1、國(guó)家對(duì)行業(yè)的準(zhǔn)入政策和扶持政策；

2、企業(yè)與否符合國(guó)家內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策，與否具有稅收優(yōu)惠及政府在土地和資金等方面的優(yōu)

3、融資人與否是雙高認(rèn)證企業(yè)；有效期限有多長(zhǎng)？

規(guī)定：提供有關(guān)口勺資料并注明出處。

第四十一條加入WTO后的影響：

指在加入WTO后也許受到國(guó)外同行業(yè)企業(yè)加入競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生的影響程度。

規(guī)定：

1）提供分析所根據(jù)的假設(shè)條件；

2）提供有關(guān)日勺資料并注明出處。

第四節(jié)競(jìng)爭(zhēng)狀況

第四十二條競(jìng)爭(zhēng)狀況：

1.自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)；

2.市場(chǎng)份額、市場(chǎng)份額變動(dòng)H勺狀況及市場(chǎng)份額變動(dòng)的趨勢(shì)；

3.同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況等；

4.該產(chǎn)品整體的競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)態(tài)和競(jìng)爭(zhēng)秩序；

5.生產(chǎn)同類產(chǎn)品H勺企業(yè)有多少家，融資人銷售排行位置。

規(guī)定：提供有關(guān)的資料并注明出處。

第四十三條重要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手：

1、重要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手H勺清單；

2、重要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額、市場(chǎng)方略和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)；

3、與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較，包括產(chǎn)品的服務(wù)、產(chǎn)品性能價(jià)格比、后續(xù)研發(fā)能力、成本比較

等。

規(guī)定：提供有關(guān)的資料并注明出處。

第四十四條市場(chǎng)進(jìn)入壁壘：

1、政策壁壘；

2、規(guī)模經(jīng)營(yíng)壁壘；

3、技術(shù)壁壘；

4、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和營(yíng)銷渠道壁壘八

規(guī)定：提供有關(guān)的資料并注明出處。

第四十五條重要替代品：

1.具有替代功能日勺產(chǎn)品或技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r；

2.替代優(yōu)勢(shì)（成本、技術(shù)、功能）；

3.掌握替代產(chǎn)品（技術(shù)）的廠商日勺發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展方略。

規(guī)定：提供有關(guān)的資料并注明出處。

第四十六條方略合作伙伴：

1、市場(chǎng)拓展和技術(shù)開發(fā)方面日勺合作伙伴及名單；

2、合作伙伴在業(yè)界內(nèi)口碑；

3、合作伙伴所起到內(nèi)實(shí)際作用。

第五節(jié)商業(yè)模式

商業(yè)模式是指為實(shí)現(xiàn)企業(yè)目的而構(gòu)建日勺營(yíng)運(yùn)模式，詳細(xì)體現(xiàn)為企業(yè)關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)力。

第四十七條企業(yè)目的：

1、發(fā)展戰(zhàn)略，整體經(jīng)營(yíng)目的及主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)目H勺；

2、產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃;

3、人員擴(kuò)充計(jì)劃;

4、技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新計(jì)劃；

5、市場(chǎng)開發(fā)與營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計(jì)劃；

6、再融資計(jì)劃；

7、收購(gòu)?fù)滩⒓皩?duì)外擴(kuò)充計(jì)劃：

8、深化改革和組織構(gòu)造調(diào)整日勺規(guī)劃；

9、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的規(guī)劃等；

10、融資人實(shí)現(xiàn)上述業(yè)務(wù)目的I的重要經(jīng)營(yíng)理念或商業(yè)模式；

11、融資人上述業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃與既有業(yè)務(wù)日勺關(guān)系。實(shí)現(xiàn)計(jì)劃波及與他人合作日勺，應(yīng)

對(duì)合作方及合作條件予以闡明；

12、本次融資對(duì)實(shí)現(xiàn)上述業(yè)務(wù)目的的作用；

13、融資人對(duì)其產(chǎn)品、服務(wù)或者業(yè)務(wù)進(jìn)行發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)；

14、所采用的審慎態(tài)度。

規(guī)定：

1）闡明確定上述計(jì)劃所根據(jù)的I假設(shè)條件；

2）實(shí)行上述計(jì)劃將而臨時(shí)重要困難。

第四十八條盈利模式：

1、實(shí)現(xiàn)收入盈利日勺方式、特點(diǎn)；

2、該模式的可行性和可持續(xù)性。

第四十九條管理模式：

1、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理日勺制度化、規(guī)范化、科學(xué)化;

2、企業(yè)的進(jìn)取心；

3、員工的I凝聚力；

4、企業(yè)文化建設(shè)等；

第五十條營(yíng)銷模式：

1、產(chǎn)品銷售所采用的方式，包括廣告方略、價(jià)格方略、銷售隊(duì)伍的鼓勵(lì)機(jī)制、銷售渠

道H勺建設(shè)、營(yíng)銷費(fèi)用的合理支出等；

2、市場(chǎng)開發(fā)和拓展現(xiàn)況和規(guī)劃；

3、服務(wù)方式；

第五十一條生產(chǎn)模式：

指產(chǎn)品生產(chǎn)所采用日勺方式，包括OEM方式、關(guān)鍵部分總裝、自己開發(fā)生產(chǎn)。原材料采

購(gòu)規(guī)?；癄顩r；

1、關(guān)鍵H勺零部件采購(gòu)的提供者及其關(guān)系；

2、和供應(yīng)商日勺關(guān)系及討價(jià)還價(jià)能力；

3、關(guān)鍵產(chǎn)品日勺質(zhì)量控制狀況；

4、與否到達(dá)1S09000質(zhì)量認(rèn)證原則；

5、與否具有與銷售能力相適應(yīng)的生產(chǎn)能力；

6、與否具有減少生產(chǎn)成本的能力；

7、質(zhì)量事故狀況、產(chǎn)品維護(hù)率、維護(hù)費(fèi)用占生產(chǎn)成本日勺比例、客戶投訴率等。

第四章、技術(shù)和研發(fā)

第五十二條關(guān)鍵技術(shù)的詳細(xì)內(nèi)容

描述關(guān)鍵技術(shù)日勺詳細(xì)內(nèi)容，闡明項(xiàng)目是處在基礎(chǔ)、中試、小批量生產(chǎn)還是大生產(chǎn)階段,

并提供有關(guān)文獻(xiàn)、樣品等證明材料；

第五十三條關(guān)鍵技術(shù)人員

描述關(guān)鍵技術(shù)人員名單、簡(jiǎn)歷、業(yè)績(jī)、獲獎(jiǎng)狀況、擁有專利狀況、勞動(dòng)協(xié)議、保密協(xié)

議、關(guān)鍵人員持有企業(yè)股份、期權(quán)、特殊福利待遇、工資總額、崗位等并提供證明材料；

描述技術(shù)入股狀況并提供技術(shù)持有人和企業(yè)H勺《技術(shù)入股H勺合作協(xié)議書》等對(duì)應(yīng)的證

明材料；

如關(guān)鍵技術(shù)人員是兼職，必須闡明其在任職單位中的崗位、任職單位的主營(yíng)業(yè)務(wù)及與

我司的關(guān)系；

第五十四條對(duì)關(guān)鍵技術(shù)人員的依賴性和保護(hù)措施

描述企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)與否只掌握在很少數(shù)人手里，企業(yè)對(duì)這些關(guān)鍵技術(shù)人員采用哪些保

護(hù)措施，如人身保險(xiǎn)、勞動(dòng)保護(hù)協(xié)議、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議等，并提供證明材料；

描述企業(yè)內(nèi)接觸關(guān)鍵技術(shù)日勺其他人員的勞動(dòng)協(xié)議、保密協(xié)議，在企業(yè)技術(shù)發(fā)展過程中

技術(shù)梯隊(duì)日勺建設(shè)；并提供證明材料?；

第五十五條技術(shù)的形成和來源

描述技術(shù)的形成過程并提供證明材料-；如：部分源程序、設(shè)計(jì)圖紙、元器件清單、系

統(tǒng)設(shè)計(jì)闡明等材料；

融資人不得回避如下問題：

1、如技術(shù)是國(guó)外留學(xué)生帶回的技術(shù)，必須提供其原單位或原導(dǎo)師日勺授權(quán)書并提供其

聯(lián)絡(luò)方式；

2、如技術(shù)是國(guó)內(nèi)研究成果，必須提供技術(shù)來源和知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，及技術(shù)來源單位日勺

聯(lián)絡(luò)措施；

3、如技術(shù)是融資人自主開發(fā)的技術(shù)，必須提供立項(xiàng)匯報(bào)、可行性研究匯報(bào)、鑒定報(bào)

告等材料，同步描述目前掌握關(guān)鍵技術(shù)日勺人數(shù)及去向；

4、如專利或技術(shù)是購(gòu)置獲得，必須提供購(gòu)置協(xié)議、專利許可證書、付款證明等證明

材料；

5、融資人必須提供無形資產(chǎn)所占融資人總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)的比例，對(duì)應(yīng)的財(cái)務(wù)報(bào)表、

技術(shù)入股協(xié)議書等證明材料；

第五十六條行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)

描述近來2-5年該技術(shù)及行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)匯報(bào)，同步提供關(guān)鍵技術(shù)的關(guān)鍵詞、有關(guān)附近

來幾年日勺會(huì)議匯報(bào)、學(xué)術(shù)論文、評(píng)價(jià)、綜述等資料目錄；

第五十七條競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況

描述同類技術(shù)或生產(chǎn)同類產(chǎn)品H勺企業(yè)和人員日勺名單及對(duì)應(yīng)的狀況，包括股東構(gòu)造、客

戶狀況、研發(fā)和市場(chǎng)方略等；并尤其描述與否有中國(guó)人在國(guó)際最前沿試驗(yàn)室工作、國(guó)內(nèi)工

作與否己和國(guó)際接軌、技術(shù)已到達(dá)產(chǎn)業(yè)化階段；

笫五十八條關(guān)鍵技術(shù)的保護(hù)狀況

描述對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的保護(hù)措施；并提供對(duì)應(yīng)的技術(shù)專利文獻(xiàn)、國(guó)內(nèi)外有關(guān)技術(shù)的專利文

獻(xiàn)、如融資日勺技術(shù)專利已申請(qǐng)但尚未獲得授權(quán)，必須提供專利申請(qǐng)書；如關(guān)鍵技術(shù)未申請(qǐng)

專利，必須提供對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的保護(hù)措施，包括與擁有關(guān)鍵技術(shù)人員歐I約束和鼓勵(lì)機(jī)制、保

密協(xié)議和勞動(dòng)協(xié)議；

第五十九條技術(shù)的先進(jìn)性

描述關(guān)鍵技術(shù)的先進(jìn)特性及同類產(chǎn)品橫向比較（包括技術(shù)、市場(chǎng)等）匯報(bào)，并明確指

出與否有更新?lián)Q代產(chǎn)品在研發(fā)或報(bào)批中；并提供證明材料（如減少生產(chǎn)成本、替代或更新

換代產(chǎn)品、全新概念產(chǎn)品或新作用機(jī)制靶點(diǎn)等）；

假如是醫(yī)藥類項(xiàng)目必須提供產(chǎn)品與否進(jìn)入國(guó)家藥物保護(hù)品種目錄、與否進(jìn)入重要經(jīng)濟(jì)

大省的公費(fèi)醫(yī)療報(bào)銷目錄、與否可以形成一線臨床用藥、同類藥物臨床用藥背景資料等材

料；

第六十條技術(shù)壁壘

描述關(guān)鍵技術(shù)壁壘日勺特性，如功能、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能、成本等，掌握關(guān)鍵技術(shù)日勺復(fù)雜

性、被摹仿、抄襲實(shí)現(xiàn)難易程度、并提供證明材料、國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的參數(shù)及和本企業(yè)日勺

比較匯報(bào)，其中重點(diǎn)描述本關(guān)鍵技術(shù)或產(chǎn)品日勺性能價(jià)格比、質(zhì)量可靠性和穩(wěn)定性、環(huán)境保

護(hù)和節(jié)能特定、功能比等參數(shù)；請(qǐng)融資人提供研發(fā)設(shè)備清單、價(jià)值及總投入、技術(shù)形成過

程中所花費(fèi)H勺費(fèi)用清單、投入的人力資源和時(shí)間、成本；

1、產(chǎn)品H勺保護(hù)。胰島素噴鼻劑關(guān)鍵技術(shù)是吸取增進(jìn)劑的選擇，我們H勺技術(shù)成果已申報(bào)

專利，有二十年日勺保護(hù)期。專利見附件。二是該劑型報(bào)批新藥后，SDA予以六年保護(hù)期。

三是同意臨床后，SDA將不再批第二家上臨床。詳細(xì)見有關(guān)SDA法規(guī)。因此，技術(shù)日勺保護(hù)

沒有任何問題。

2、產(chǎn)品的可靠性和穩(wěn)定性。產(chǎn)品通過臨床嚴(yán)格論證，無不良反應(yīng)，療效良好。見臨床

記錄成果。產(chǎn)品在北京市藥檢所通過兩年的考察成果表明，非常穩(wěn)定。

3、產(chǎn)品日勺性能價(jià)格比。見有關(guān)經(jīng)濟(jì)效益分析。

4、產(chǎn)品日勺環(huán)境保護(hù)性能。該產(chǎn)品是復(fù)配產(chǎn)品，無三廢。

5、費(fèi)用狀況，見下表0

序列項(xiàng)目費(fèi)用（萬元）備注

1原材料費(fèi)用約50胰島素及其他輔料

2設(shè)備費(fèi)用10

3轉(zhuǎn)讓費(fèi)用50

4臨床前費(fèi)用約100

5臨床費(fèi)用約150

6人力費(fèi)用約300從九五年開始

7總費(fèi)用560

第六十一條技術(shù)的合用性

描述該產(chǎn)品n勺使用范圍、使用措施、配套成本、售后服務(wù)及技術(shù)支持的成本等，并提

供有關(guān)文獻(xiàn)、及該技術(shù)對(duì)顧客投資的保護(hù)、行業(yè)原則的遵守、開放性等文獻(xiàn)；請(qǐng)融資人提

供對(duì)產(chǎn)品的市場(chǎng)預(yù)測(cè)匯報(bào)；

1、產(chǎn)品的使用范圍。一是II型糖尿病治療和I型糖尿病輔助治療；二是小朋友糖尿病

防止，資料見附件；三是用于保健治療，資料見附件。

2、產(chǎn)品使用措施。每天1-4次，每次1-4噴?；蜃襻t(yī)囑。以便實(shí)用。

3、售后服務(wù)及技術(shù)支持的成本。由于糖尿病人全國(guó)均有專門醫(yī)院和組織，宣傳推廣非

常以便，其售后服務(wù)及技術(shù)支持的成本應(yīng)比較低，詳細(xì)沒有預(yù)測(cè)。

4、產(chǎn)品配套成木。原副材料、包裝及加工成本為30元每瓶左右。

5、該技術(shù)對(duì)顧客投資的保護(hù)。該技術(shù)可以申報(bào)星火計(jì)劃和火炬計(jì)劃，為國(guó)家鼓勵(lì)投資

H勺高新生物醫(yī)藥類項(xiàng)目。

6、行業(yè)原則。該產(chǎn)品為國(guó)內(nèi)外最新產(chǎn)品，無行業(yè)原則。

7、市場(chǎng)預(yù)測(cè)，見下表。

從2023年開始計(jì)算，第一年形成200萬瓶銷售，次年形成1000萬瓶銷售，第三年擴(kuò)

產(chǎn)形成2023萬瓶銷售計(jì)算，每瓶以150元RMR計(jì).效益預(yù)測(cè)如下：

經(jīng)濟(jì)分析表

時(shí)間2023年2023年2023年

銷售收入（萬元RMB）30000150000300000

支出（萬元RMB）100004000084000

增值稅（萬元RMB）40002023036000

利潤(rùn)（萬元RMB）1600090000180000

利潤(rùn)率53%60%60%

由上表可見，其收益非常良好。

第六十二條技術(shù)的替代性

描述本技術(shù)或產(chǎn)品替代了那些技術(shù)、也許被那些技術(shù)所替代等近幾年的技術(shù)發(fā)展及應(yīng)

用動(dòng)態(tài)，融資人應(yīng)對(duì)替代技術(shù)H勺發(fā)展趨勢(shì)和可替代程度方面的準(zhǔn)備及措施的義獻(xiàn)和方案，

并提供證明材料?；

第六十三條研發(fā)隊(duì)伍

描述研發(fā)人員數(shù)量、學(xué)歷、構(gòu)成構(gòu)造文獻(xiàn)、和詳細(xì)研發(fā)人員的基本狀況、工作簡(jiǎn)歷、

成果、獎(jiǎng)勵(lì)材料、工資表、勞動(dòng)協(xié)議書；員工培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)費(fèi)用報(bào)銷明細(xì)、技術(shù)人員參

與培訓(xùn)所獲證書；并提供證明材料；

如是醫(yī)藥類項(xiàng)目融資人必須提供臨床前、臨床試驗(yàn)單位業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷、研發(fā)團(tuán)體中

與否包具有生產(chǎn)專家、銷售專家、研發(fā)和報(bào)批專家;

第六十四條研發(fā)機(jī)構(gòu)

描述研發(fā)機(jī)構(gòu)所獲得的批文、認(rèn)證證書；研發(fā)機(jī)構(gòu)歐I設(shè)備、場(chǎng)地、條件等清單；

假如是醫(yī)藥類項(xiàng)目融資人必須描述研發(fā)條件與否符合SDA有關(guān)法規(guī)；研發(fā)人員與否受

過良好日勺GLP、GMP訓(xùn)練；試驗(yàn)機(jī)構(gòu)通過國(guó)家認(rèn)證、研發(fā)人員和機(jī)構(gòu)與否在SDA有不良記錄、

試驗(yàn)記錄與否符合SDA日勺管理規(guī)范：

第六十五條后續(xù)產(chǎn)品的儲(chǔ)備和研發(fā)

描述技術(shù)儲(chǔ)備以及發(fā)展?fàn)顟B(tài)，并提供近來幾年立項(xiàng)匯報(bào)、研發(fā)部門日勺整年工作計(jì)劃等

證明文獻(xiàn)；

1、技術(shù)儲(chǔ)備以及發(fā)展?fàn)顟B(tài)。金源企業(yè)通過長(zhǎng)期對(duì)鼻腔給藥系統(tǒng)日勺研究，己形成擁有自

己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的鼻腔給藥系列制劑的研究和開發(fā)，并通過鼻腔給藥體系的研究，深入

開發(fā)多種粘膜給藥系列制劑。

2、近來幾年立項(xiàng)匯報(bào)和整年工作計(jì)劃。北京金源興業(yè)化工技術(shù)有限企業(yè)和北京四強(qiáng)技

術(shù)研究所于今年初合作成立了北京金源正和醫(yī)藥研究所。目前正在開發(fā)項(xiàng)目有四、

五項(xiàng)，由于保密原因臨時(shí)無法提供，其中基因胰島素噴鼻劑項(xiàng)目見附件。

第六十六條技術(shù)合作伙伴

描述技術(shù)合作狀況及合作伙伴狀況，并提供證明材料，如技術(shù)協(xié)議及合作成果；

1、北京施培醫(yī)藥保健科技開發(fā)企業(yè)（即國(guó)家醫(yī)藥局老專家科技征詢中心），重要是胰

島素噴鼻劑項(xiàng)目合作和醫(yī)藥征詢。合作協(xié)議見附件。

2、北京四強(qiáng)技術(shù)研究所，重要是項(xiàng)目合作，現(xiàn)已成為一家。合作協(xié)議見附件。

笫六十七條研發(fā)隊(duì)伍的穩(wěn)定性

描述競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研發(fā)H勺動(dòng)態(tài)、我司過去兩年研發(fā)人員的流動(dòng)狀況、研發(fā)人員，資在整個(gè)

企業(yè)的水平、與同行業(yè)研發(fā)人員工資水平的橫向比較、研發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的I比例、人力

資源部門招聘計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃，并提供證明材料；

第六十八條技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益性

描述本技術(shù)的目前應(yīng)用毛利率、隨市場(chǎng)發(fā)展日勺走勢(shì)變化分析、及財(cái)務(wù)分析假設(shè)根據(jù)，

并提供證明材料；

描述技術(shù)的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)、產(chǎn)生利潤(rùn)原因、成本利潤(rùn)比例，并提供證明材料；

第六十九條技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

描述與否存在如下狀況：

1、與否存在技術(shù)的不成熟；

2、與否技術(shù)市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)營(yíng)規(guī)?；矫媾c否存在風(fēng)險(xiǎn)；

3、與否過度依賴關(guān)鍵技術(shù)人員、管理人員的風(fēng)險(xiǎn)；過度依賴某一特定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、

非專利技術(shù)日勺風(fēng)險(xiǎn)；

4、項(xiàng)目企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)與否依賴他人；

5、關(guān)鍵技術(shù)保護(hù)期與否較短或輕易失秘；

6、產(chǎn)品或技術(shù)與否存在被淘汰日勺風(fēng)險(xiǎn)；

7、新產(chǎn)品開發(fā)、試制方面與否存在風(fēng)險(xiǎn)等；

假如是保健、衛(wèi)生、醫(yī)藥行業(yè)項(xiàng)目，融資人還必須完畢如下項(xiàng)目：

第七十條項(xiàng)目與否符合國(guó)家法規(guī)

描述項(xiàng)目或產(chǎn)品與否符合國(guó)家法規(guī)，提供國(guó)家SDA審批和申報(bào)藥證H勺資料，并明確與

否特殊管理藥物或用品（如戒毒、計(jì)生、精神類、OTC等）；

第七十一條社會(huì)可接受程度

明確闡明技術(shù)或產(chǎn)品與否波及基因技術(shù)、人類學(xué)、倫理道德問題，與否和中國(guó)老式觀

念相違反，在運(yùn)作過程中與否有被承認(rèn)的倫理委員會(huì)參與；并提供該技術(shù)或產(chǎn)品與否已符

合歐美日等有關(guān)先進(jìn)國(guó)家法規(guī)和條例，并提供有關(guān)材料；

第七十二條管理與否符合SDAB^GAP、GMP、GSP等規(guī)定

描述與否通過GAP、GMP.GSP等多種認(rèn)證；請(qǐng)融資人承諾同意投資者在現(xiàn)場(chǎng)闡明時(shí)，

配合查看中試記錄和多種文本、生產(chǎn)、試驗(yàn)記錄文獻(xiàn)等多種中試成果和匯報(bào)；

第七十三條技術(shù)應(yīng)用時(shí)可接受程度

描述產(chǎn)品的估計(jì)市場(chǎng)容量、適應(yīng)癥或應(yīng)用方向與否常見病、多發(fā)病或大病、使用與否

符合平常工作或生活習(xí)慣、使用人群H勺分布、特性和生活習(xí)慣、同類產(chǎn)品與否已形成銷售

網(wǎng)絡(luò)和習(xí)慣使用人群的市場(chǎng)預(yù)測(cè)匯報(bào)，并提供必要的證明材料；

第五章、財(cái)務(wù)部分

第一節(jié)、財(cái)務(wù)基本資料

第七十四條融資人所提供的財(cái)務(wù)信息，如未作尤其闡明，應(yīng)是摘自會(huì)計(jì)師事務(wù)所審

計(jì)口勺財(cái)務(wù)匯報(bào)。財(cái)務(wù)匯報(bào)被出具非原則無保留心見審計(jì)匯報(bào)的J,隨附闡明審計(jì)意見全文、

有關(guān)事項(xiàng)的財(cái)務(wù)報(bào)表附注以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)此的詳細(xì)闡明。

第七十五條隨附本文H勺包括企業(yè)近三年H勺經(jīng)審計(jì)的簡(jiǎn)要合并財(cái)務(wù)報(bào)表，以及前次審

計(jì)后至今前一季度的I未經(jīng)審計(jì)日勺簡(jiǎn)要合并財(cái)務(wù)報(bào)表（若有）。簡(jiǎn)要合并財(cái)務(wù)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)

債表與利潤(rùn)表。簡(jiǎn)要合并資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目包括流動(dòng)資產(chǎn)總額、長(zhǎng)期投資總額、固定資產(chǎn)總

額、無形資產(chǎn)總額、遞延資產(chǎn)總額、流動(dòng)負(fù)債總額、長(zhǎng)期負(fù)債總額、少數(shù)股東權(quán)益總額與

股東權(quán)益總額等「簡(jiǎn)要合并利潤(rùn)表項(xiàng)目包括主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)成本、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)、

其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)、銷售費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、投資收益、補(bǔ)助收入、營(yíng)業(yè)

外收支凈額、利潤(rùn)總額與凈利潤(rùn)等。

第七十六條描述重要固定資產(chǎn)，重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)及非專利技術(shù)歐J種類、期末余額、確

認(rèn)計(jì)量及攤銷措施；重要對(duì)外投資的初始投資額、期末余額及占凈資產(chǎn)日勺比例、占被投資

方日勺股權(quán)比例及權(quán)益核算措施；近來一期末日勺有形資產(chǎn)凈值；研發(fā)費(fèi)用日勺會(huì)計(jì)處理措施等。

為支持此描述，隨附如下文獻(xiàn)：

1.庫(kù)存貨單；

2.應(yīng)收帳款明細(xì)，包括重要欠款客戶名稱、金額以及到期時(shí)間；

3.固定資產(chǎn)明細(xì)；

4.房產(chǎn)證正本、立項(xiàng)后我司將提供貴司承認(rèn)日勺評(píng)估師行出具的估值匯報(bào)、重要設(shè)備購(gòu)

置發(fā)票及進(jìn)口設(shè)備報(bào)關(guān)單；

5.無形資產(chǎn)形成闡明書、原無形資產(chǎn)評(píng)估匯報(bào)、攤銷政策，立項(xiàng)后請(qǐng)出具我司承認(rèn)H勺

評(píng)估行日勺評(píng)估匯報(bào)；

6.技術(shù)研發(fā)費(fèi)用的構(gòu)成及會(huì)計(jì)處理措施日勺闡明書；

7.銷售明細(xì)帳及增值稅單：

8.對(duì)外負(fù)債的明細(xì)表及有關(guān)和約;

9.或有負(fù)債的明細(xì)及有關(guān)和約;

第七十七條闡明無形資產(chǎn)的狀況，對(duì)于單項(xiàng)價(jià)值在100萬元以上日勺無形資產(chǎn)，若該

資產(chǎn)原始價(jià)值是以評(píng)估作為入賬根據(jù)日勺，應(yīng)闡明評(píng)估事務(wù)所、評(píng)估計(jì)算措施及截止近來一

期末評(píng)估計(jì)算措施中對(duì)應(yīng)估值數(shù)據(jù)的實(shí)現(xiàn)狀況，隨附有關(guān)日勺估值匯報(bào)。

第七十八條闡明近來一期末的重要債項(xiàng)，包括重要的銀行借款，對(duì)內(nèi)部人員和關(guān)聯(lián)

企業(yè)日勺負(fù)債，重要協(xié)議承諾的金額、期限、成本，票據(jù)貼現(xiàn)、質(zhì)押及擔(dān)保等形成日勺或有負(fù)

債狀況。有逾期未償還債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)闡明其金額、利率、貸款資金用途、未按期償還H勺原

因、估計(jì)還款期等。

第七十九條近來二十四個(gè)月的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的一般狀況，銷售收入總額

和利澗總額、變動(dòng)趨勢(shì)及原因，利潤(rùn)的重要來源，業(yè)務(wù)收入的重要構(gòu)成，重大投資收益或非

常常性損益，合用的所得稅稅率，享有口勺重要優(yōu)惠政策（如稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)助、政府采購(gòu)

項(xiàng)目等）及變化趨勢(shì)、針對(duì)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的收入確認(rèn)措施等。

第八十條近來24個(gè)月經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量、投資活動(dòng)現(xiàn)金流量、籌資活動(dòng)現(xiàn)金流量的

基本狀況，闡明現(xiàn)金流量大幅變動(dòng)的原因。并請(qǐng)?zhí)峁?/p>

1.項(xiàng)目企業(yè)對(duì)當(dāng)年口勺盈利做出預(yù)測(cè)；

2.盈利預(yù)測(cè)的數(shù)據(jù)包括預(yù)測(cè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)等；

3.應(yīng)詳細(xì)闡明所根據(jù)mJ假設(shè)、編制基準(zhǔn)及其合理性、與盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)有關(guān)的背景資料等;

4.盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)包括了特定的優(yōu)惠政策或非?？谏资罩ы?xiàng)目的，應(yīng)尤其闡明；

5.未來3年的現(xiàn)金流量預(yù)測(cè)表;

6.未來3年的盈利預(yù)測(cè)表;

7.預(yù)測(cè)根據(jù)。

第二節(jié)財(cái)務(wù)指標(biāo)

第八十一條請(qǐng)融資人根據(jù)合并財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)計(jì)算下述財(cái)務(wù)指標(biāo)：

流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債

速動(dòng)比率=（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債

應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率二主營(yíng)業(yè)務(wù)收入/應(yīng)收帳款平均余額

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與非專利技術(shù)占總資產(chǎn)比例=（知識(shí)產(chǎn)權(quán)+非專利技術(shù)）/總資產(chǎn)

資產(chǎn)負(fù)債率=負(fù)債總額/資產(chǎn)總額

每股凈資產(chǎn)二凈資產(chǎn)/期末股本總額

研發(fā)費(fèi)用占銷售收入比例二研究發(fā)展費(fèi)用/銷售收入

凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)/期末凈資產(chǎn)總額

每股收益=凈利潤(rùn)/期末股本總額

按加權(quán)平均法計(jì)算的凈資產(chǎn)收益率和每股收益。

第三節(jié)、財(cái)務(wù)分析

第八十二條融資人對(duì)自身做客觀日勺財(cái)務(wù)分析，包括資產(chǎn)質(zhì)量的優(yōu)劣程度，資產(chǎn)負(fù)債

構(gòu)造、股權(quán)構(gòu)造及現(xiàn)金流量的合理性，以及償債能力的強(qiáng)弱等。還應(yīng)圍繞過去兩年活躍業(yè)

務(wù)記錄、未來業(yè)務(wù)目的及盈利能力，闡明貴司重要財(cái)務(wù)優(yōu)勢(shì)及困難等，分析營(yíng)業(yè)收入和盈

利能力等的持續(xù)性、穩(wěn)定性。

未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)匯報(bào)如反應(yīng)項(xiàng)目H勺財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果與前期相比，已發(fā)生重大變化，

應(yīng)對(duì)此予以闡明。

第四節(jié)、股東出資狀況

第八十三條提供企業(yè)股東及股本的基本狀況：

1.以文字描述設(shè)置方式；

2.企業(yè)歷史沿革及經(jīng)歷口勺改制與重組狀況；

3.本次融資后的股權(quán)構(gòu)造；

4.請(qǐng)企業(yè)提供股東名單，包括名稱、股數(shù)、出資形式及出資時(shí)間；

?假如是現(xiàn)金出資，請(qǐng)出示驗(yàn)資證明及企業(yè)入帳的銀行回單；

?假如是技術(shù)出資，請(qǐng)出示專利證明書及技術(shù)估價(jià)書（如有）；

?假如是其他資產(chǎn)出資，請(qǐng)出示估價(jià)書、已辦過戶的物權(quán)證明（如房產(chǎn)證）、及董事

會(huì)有關(guān)資產(chǎn)入股的決策；

5.請(qǐng)企業(yè)提供董事名單及所代表日勺股東，注明與否在企業(yè)任職；

6.企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和關(guān)鍵技術(shù)人員直接或間接持有項(xiàng)目企業(yè)股份H勺,

應(yīng)按如下類別闡明上述人員擁有項(xiàng)目企業(yè)股份的狀況：

?個(gè)人持股一即以董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和關(guān)鍵技術(shù)人員的名義持有的股份，或

由其授權(quán)或指示他人代其持有的股份；

?家眷持股一即董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和關(guān)鍵技術(shù)人員的親屬持有的股份；

?企業(yè)持股一即董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和關(guān)鍵技術(shù)人員通過其可以直接或間接控

制日勺企業(yè)持有歐I股份；

?對(duì)以上權(quán)益應(yīng)詳細(xì)列出持有人名稱，所持股份日勺獲得方式，前兩年內(nèi)股份增減變動(dòng)

狀況，前兩年末持股數(shù)量與所占比例，本次融資后所占比例；

7.對(duì)于自然人股東，請(qǐng)書而描述自然人股東的I姓名及經(jīng)歷；

8.對(duì)于法人股東，請(qǐng)文字描述：

?名稱及其股權(quán)日勺構(gòu)成狀況；

?成立H期、重要業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本：

?上一年末總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)、重要負(fù)債；

?管理層重要組員；

9.對(duì)于有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的股東，請(qǐng)?zhí)峁┢渖弦粚庸蓶|的狀況，包括：

?名稱及其股權(quán)日勺構(gòu)成狀況；

?成立日期、重要業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本；

?上一年末總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)、重要負(fù)債；

?管理層重要組員；

10.提供管理層名單，注明持股管理人員的持股量及出資方式；

?假如是現(xiàn)金出資，請(qǐng)出示驗(yàn)資證明及企業(yè)入帳的銀行回單；

?假如是技術(shù)出資，請(qǐng)出示專利證明書及技術(shù)估價(jià)書（如有）；

?假如是其他資產(chǎn)出資，請(qǐng)出示估價(jià)書、己辦過戶的物權(quán)證明（如房產(chǎn)證）、及董事

會(huì)有關(guān)資產(chǎn)入股的決策；

?假如是管理期權(quán)，請(qǐng)出小有關(guān)的I董事會(huì)決策。

第五節(jié)、對(duì)外投資狀況

第八十四條用方框圖形式闡明融資人權(quán)益投資狀況

1、各直接或間接控股的子企業(yè)及參股企業(yè);

2、項(xiàng)目企業(yè)控股的分企業(yè)、子企業(yè)和參股企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)，應(yīng)用方框圖列示其構(gòu)造和

關(guān)系；

3、對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果等有實(shí)質(zhì)影響日勺其他下屬企業(yè)；

4、以表格形式提供權(quán)益投資項(xiàng)目名單，包括名稱、股數(shù)、出資形式及出資時(shí)間；

?假如是現(xiàn)金出資，請(qǐng)出示驗(yàn)資證明及企業(yè)出帳的銀行I川單：

?假如是技術(shù)出資，請(qǐng)出示專利證明書及技術(shù)估價(jià)書（如有）；

?假如是其他資產(chǎn)出資，請(qǐng)出示估價(jià)書、己辦過戶日勺物權(quán)證明（如房產(chǎn)證）、及董事

會(huì)有關(guān)資產(chǎn)入股的決策；

5、請(qǐng)企業(yè)提供投資項(xiàng)目董事日勺名單及所代表日勺股東，注明與否在被投資企業(yè)任職；

6、請(qǐng)以文字描述各直接或間接控股的子企業(yè)、參股企業(yè)及其下屬企業(yè)歐I重要業(yè)務(wù)、基

本財(cái)務(wù)狀況、重要管理層以及其控股和參股單位等狀況；

7、企業(yè)提供對(duì)外投資項(xiàng)目自身的財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及

股東權(quán)益表）。

第六節(jié)、融資方案

第八十五條以文字描述本次融資方案，包括但不限于如下內(nèi)容：

1.估計(jì)本次融資資金的總量及其根據(jù)；

2.經(jīng)董事會(huì)討論并同意H勺可行性研究匯報(bào)中對(duì)投資者做出投資決策有實(shí)質(zhì)性影響的

信息；

3.融資資金投入對(duì)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況的影響，包括對(duì)凈資產(chǎn)、凈資產(chǎn)收益率、營(yíng)業(yè)收入、

資產(chǎn)構(gòu)造及資本構(gòu)造等日勺影響；

4.所籌資金尚不能滿足規(guī)劃中項(xiàng)目資金需求的，應(yīng)詳細(xì)闡明其缺口部分日勺來源及貫徹

狀況；

5.所籌資金超過了規(guī)劃中項(xiàng)目資金需求歐I，應(yīng)闡明追加投資歐I大體安排。

第七節(jié)、募集資金的運(yùn)用

第八十六條如屬直接投資于固定資產(chǎn)項(xiàng)目的，請(qǐng)企業(yè)以文字闡明H勺形式提供如下內(nèi)

容，并隨附有關(guān)的證明材料：

1.投資概算（我企業(yè)承認(rèn)的事務(wù)所出具的概算書），估計(jì)投資規(guī)模，募集資金的詳細(xì)

用項(xiàng)及其根據(jù)，包括用于購(gòu)置設(shè)備、土地使用權(quán)、技術(shù)以及補(bǔ)充流動(dòng)資金等方面的詳細(xì)支

出；

2.各投資項(xiàng)目的輕重緩急；

3.所投資項(xiàng)目的技術(shù)含量，包括產(chǎn)品的質(zhì)量原則和技術(shù)水平，生產(chǎn)措施、工藝流程和

生產(chǎn)技術(shù)選擇，重要設(shè)備選擇，重要技術(shù)人員，研究與開發(fā)，關(guān)鍵技術(shù)日勺獲得方式，技術(shù)

專有權(quán)日勺獲得狀況等；

4.重要原材料、輔助材料及燃料等的供應(yīng)狀況；

5.投資項(xiàng)目H勺市場(chǎng)分析，包括產(chǎn)品既有和潛在生產(chǎn)能力、投資項(xiàng)目H勺產(chǎn)量、價(jià)格及產(chǎn)

銷率、替代產(chǎn)品、產(chǎn)品出口或進(jìn)口替代估計(jì)、產(chǎn)品銷售方式及營(yíng)銷措施等；

6.投資項(xiàng)目也許存在的環(huán)境保護(hù)問題及采用的措施；

7.閑置資金（若存在）的運(yùn)用計(jì)劃，或資金缺口（若存在）的補(bǔ)充來源；

8.投資項(xiàng)目日勺地址，擬占用土地H勺面積、獲得及處置方式（有關(guān)購(gòu)地日勺協(xié)議）；

9.投資項(xiàng)目日勺效益分析，包括現(xiàn)金流、內(nèi)部收益率、達(dá)產(chǎn)期、回收期和項(xiàng)目日勺市場(chǎng)生

命周期等；

10.項(xiàng)目日勺組織與建設(shè)實(shí)行狀況，項(xiàng)目日勺目前進(jìn)展?fàn)顩r。

第八十七條對(duì)外投資、與他人合資進(jìn)行固定資產(chǎn)項(xiàng)目投資，除對(duì)應(yīng)提供上述詳細(xì)內(nèi)容

外，還應(yīng)提供如下幾種方面日勺內(nèi)容：

1.合資方的I基本狀況，包括法定名稱、法定代表人、法定住址、注冊(cè)資本、重要股東

單位、重要業(yè)務(wù)，與發(fā)行人與否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等；

2.投資規(guī)模、各方投資比例及收益分派的條款；

3.合資方的投資方式和資金來源；

4.合資協(xié)議中有關(guān)也許給貴司導(dǎo)致?lián)p失及損失處理的條款，如貴司不能準(zhǔn)時(shí)投資，可

能給項(xiàng)目企業(yè)導(dǎo)致日勺損失以及損失的賠償方式等；

5.以上各條均需提供文字闡明并附以有關(guān)合資合作協(xié)議。

第八十八條對(duì)外股權(quán)投資組建企業(yè)法人或其他法人的，應(yīng)提供如下內(nèi)容：

1.擬組建企業(yè)法人或其他法人的基本狀況，包括設(shè)置、注冊(cè)資本、重要業(yè)務(wù)等；

2.投資規(guī)模、各方投資比例、對(duì)被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)施加影響日勺程度，假如是參股H勺,

應(yīng)闡明不能實(shí)行有效控制所帶來H勺參股風(fēng)險(xiǎn)；

3.法人H勺組織及管理狀況；

4.合作方的基本狀況及與貴企業(yè)與否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；

5.合資協(xié)議中有關(guān)也許給項(xiàng)目企業(yè)導(dǎo)致?lián)p失及損失處理的條款，如貴司若不能準(zhǔn)時(shí)投

資，也許給項(xiàng)目企業(yè)導(dǎo)致的損失以及損失的賠償方式等；

6.以上各條均需提供文字闡明并附以有關(guān)合資合作協(xié)議、擬建企業(yè)的企業(yè)章程、政府

批文。

笫八十九條擬用于收購(gòu)在建工程的I,則應(yīng)闡明在建工程的己投資狀況、投資資金來

源、還需投資的金額、負(fù)債狀況、建設(shè)進(jìn)度、計(jì)劃完畢時(shí)間、收購(gòu)價(jià)格確實(shí)定方式等。波

及關(guān)聯(lián)交易日勺，還應(yīng)闡明股東大會(huì)的I表決狀況等。

第九十條融資后收購(gòu)?fù)滩⑵渌ㄈ斯煞莼蛸Y產(chǎn)的，應(yīng)文字闡明如下內(nèi)容：

1.收購(gòu)股份或資產(chǎn)的內(nèi)容；

2.所收購(gòu)股份或資產(chǎn)的評(píng)估、定價(jià)等狀況；

3.所收購(gòu)股份或資產(chǎn)的評(píng)估匯報(bào)和注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)匯報(bào)；

4.收購(gòu)?fù)滩⒑髤⒐?、控股?/p>