建行erp管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在規(guī)范中國建設(shè)銀行（以下簡稱“建行”）企業(yè)資源計劃（ERP）系統(tǒng)的管理與應(yīng)用，提高全行運(yùn)營效率，優(yōu)化資源配置，提升綜合競爭力，確保ERP系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，為建行各項業(yè)務(wù)發(fā)展提供有力支持。（二）適用范圍本辦法適用于建行總行及各級分支機(jī)構(gòu)、子公司在ERP系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、使用、維護(hù)、管理等方面的活動。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、金融監(jiān)管要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保ERP系統(tǒng)的建設(shè)與應(yīng)用合法合規(guī)。2.安全性原則：建立健全安全防護(hù)體系，保障ERP系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全和信息安全，防止數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)故障等風(fēng)險。3.實用性原則：緊密結(jié)合建行實際業(yè)務(wù)需求，注重系統(tǒng)功能的實用性和易用性，提高工作效率，降低運(yùn)營成本。4.集成性原則：實現(xiàn)ERP系統(tǒng)與建行其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的有效集成，打破信息孤島，促進(jìn)信息共享與協(xié)同工作。5.持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，不斷優(yōu)化ERP系統(tǒng)功能，持續(xù)提升系統(tǒng)性能和管理水平。二、ERP系統(tǒng)規(guī)劃與建設(shè)（一）規(guī)劃制定1.總行信息技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)建行戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)發(fā)展需求和技術(shù)發(fā)展趨勢，制定ERP系統(tǒng)整體規(guī)劃。規(guī)劃應(yīng)明確系統(tǒng)建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)、階段、技術(shù)架構(gòu)、功能模塊等內(nèi)容。2.在規(guī)劃制定過程中，應(yīng)充分征求各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的意見和建議，確保規(guī)劃符合建行實際業(yè)務(wù)需求。3.ERP系統(tǒng)規(guī)劃應(yīng)納入建行信息化建設(shè)總體規(guī)劃，與其他相關(guān)系統(tǒng)規(guī)劃相協(xié)調(diào)，避免重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)。（二）項目立項1.根據(jù)ERP系統(tǒng)規(guī)劃，由總行信息技術(shù)部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出項目立項申請。立項申請應(yīng)包括項目背景、目標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)方案、投資預(yù)算、實施計劃、預(yù)期效益等內(nèi)容。2.總行立項審批部門對立項申請進(jìn)行審核，審核通過后報行領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的項目方可正式立項。3.項目立項后，應(yīng)成立項目組，明確項目負(fù)責(zé)人和各成員的職責(zé)分工，制定詳細(xì)的項目實施計劃。（三）系統(tǒng)選型1.項目組應(yīng)根據(jù)項目需求和技術(shù)選型標(biāo)準(zhǔn)，開展ERP系統(tǒng)選型工作。選型過程中應(yīng)充分調(diào)研市場上的主流ERP產(chǎn)品，進(jìn)行功能測試、性能測試、安全測試等，綜合評估各產(chǎn)品的優(yōu)勢和劣勢。2.邀請相關(guān)業(yè)務(wù)專家、技術(shù)專家、用戶代表等組成選型評審委員會，對選型結(jié)果進(jìn)行評審。評審委員會應(yīng)根據(jù)評審標(biāo)準(zhǔn)，對各參選產(chǎn)品進(jìn)行打分，推薦得分最高的產(chǎn)品作為ERP系統(tǒng)建設(shè)的候選產(chǎn)品。3.總行信息技術(shù)部門與候選產(chǎn)品供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判，簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確產(chǎn)品功能、性能、服務(wù)、價格、驗收標(biāo)準(zhǔn)等條款，確保建行的合法權(quán)益。（四）系統(tǒng)建設(shè)1.項目組按照采購合同要求，組織供應(yīng)商進(jìn)行ERP系統(tǒng)的開發(fā)、部署、測試等工作。在系統(tǒng)建設(shè)過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照項目實施計劃和質(zhì)量控制要求，確保系統(tǒng)建設(shè)進(jìn)度和質(zhì)量。2.加強(qiáng)項目管理，建立項目進(jìn)度跟蹤機(jī)制、質(zhì)量檢查機(jī)制、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制等，及時解決項目建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題。3.做好系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔管理工作，包括需求文檔、設(shè)計文檔、測試文檔、用戶手冊等，確保文檔的完整性和準(zhǔn)確性，為系統(tǒng)上線后的運(yùn)行維護(hù)提供依據(jù)。（五）系統(tǒng)驗收1.ERP系統(tǒng)建設(shè)完成后，項目組應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)自測，自測合格后向總行信息技術(shù)部門提交驗收申請。2.總行信息技術(shù)部門組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、技術(shù)專家、用戶代表等組成驗收小組，對系統(tǒng)進(jìn)行全面驗收。驗收內(nèi)容包括系統(tǒng)功能、性能、安全、兼容性等方面。3.驗收小組根據(jù)驗收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗收，對驗收過程中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，項目組應(yīng)及時進(jìn)行整改。整改完成后，再次提交驗收申請，直至驗收合格。4.驗收合格的ERP系統(tǒng)方可正式上線運(yùn)行。三、ERP系統(tǒng)使用與管理（一）用戶管理1.總行信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)ERP系統(tǒng)用戶賬號的創(chuàng)建、維護(hù)和管理。根據(jù)用戶工作職責(zé)和權(quán)限，為用戶分配相應(yīng)的系統(tǒng)操作權(quán)限。2.用戶應(yīng)妥善保管自己的賬號和密碼，不得將賬號轉(zhuǎn)借他人使用。如發(fā)現(xiàn)賬號被盜用或密碼泄露，應(yīng)及時向總行信息技術(shù)部門報告。3.用戶離職或崗位變動時，總行信息技術(shù)部門應(yīng)及時調(diào)整其系統(tǒng)操作權(quán)限，確保系統(tǒng)安全。（二）數(shù)據(jù)管理1.明確ERP系統(tǒng)數(shù)據(jù)錄入、審核、修改、刪除等操作的流程和規(guī)范，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和及時性。2.建立數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制，定期對ERP系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并存儲在安全可靠的介質(zhì)上。同時，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復(fù)。3.加強(qiáng)對ERP系統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全管理，設(shè)置不同級別的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，防止數(shù)據(jù)泄露。對涉及敏感信息的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)安全。（三）操作管理1.用戶應(yīng)按照ERP系統(tǒng)操作手冊和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作，不得擅自更改系統(tǒng)設(shè)置和操作流程。2.在進(jìn)行重要業(yè)務(wù)操作前，用戶應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，并仔細(xì)核對操作信息，確保操作的準(zhǔn)確性。3.建立操作日志記錄制度，對用戶在ERP系統(tǒng)中的操作行為進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括操作時間、操作人員、操作內(nèi)容等。操作日志應(yīng)妥善保存，以便進(jìn)行審計和追溯。（四）系統(tǒng)監(jiān)控與維護(hù)1.總行信息技術(shù)部門應(yīng)建立ERP系統(tǒng)監(jiān)控機(jī)制，實時監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，包括服務(wù)器性能、網(wǎng)絡(luò)流量、應(yīng)用程序運(yùn)行情況等。及時發(fā)現(xiàn)并處理系統(tǒng)故障和異常情況，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。2.定期對ERP系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和優(yōu)化，包括系統(tǒng)升級、補(bǔ)丁安裝、性能調(diào)優(yōu)等。維護(hù)工作應(yīng)在非營業(yè)時間進(jìn)行，盡量減少對業(yè)務(wù)的影響。3.建立系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機(jī)制，制定應(yīng)急預(yù)案。在系統(tǒng)出現(xiàn)故障時，能夠迅速啟動應(yīng)急預(yù)案，采取有效的措施進(jìn)行故障排除，盡快恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行。四、ERP系統(tǒng)安全管理（一）安全策略制定1.總行信息技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、金融監(jiān)管要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定ERP系統(tǒng)安全策略。安全策略應(yīng)涵蓋網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、應(yīng)用安全等方面的內(nèi)容。2.安全策略應(yīng)明確安全目標(biāo)、安全措施、安全責(zé)任等，確保安全策略的有效實施。（二）安全技術(shù)措施1.采用防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等安全技術(shù)手段，構(gòu)建多層次的安全防護(hù)體系，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。2.對ERP系統(tǒng)進(jìn)行安全漏洞掃描和評估，及時發(fā)現(xiàn)并修復(fù)系統(tǒng)存在的安全漏洞。3.加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)訪問的控制，采用身份認(rèn)證、授權(quán)管理等技術(shù)，確保只有授權(quán)用戶能夠訪問ERP系統(tǒng)。（三）安全審計與監(jiān)督1.建立ERP系統(tǒng)安全審計機(jī)制，對系統(tǒng)操作行為、數(shù)據(jù)訪問等進(jìn)行審計。審計結(jié)果應(yīng)定期進(jìn)行分析和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時采取措施進(jìn)行整改。2.總行信息技術(shù)部門應(yīng)定期對ERP系統(tǒng)安全狀況進(jìn)行檢查和評估，確保安全策略的有效執(zhí)行和安全技術(shù)措施的落實到位。3.接受外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)和審計部門的監(jiān)督檢查，積極配合做好相關(guān)工作，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題。五、ERP系統(tǒng)培訓(xùn)與支持（一）培訓(xùn)計劃制定1.總行信息技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)ERP系統(tǒng)建設(shè)進(jìn)度和用戶需求，制定培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)計劃應(yīng)包括培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)對象等內(nèi)容。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋ERP系統(tǒng)的基本操作、業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)管理等方面，確保用戶能夠熟練使用ERP系統(tǒng)。（二）培訓(xùn)實施1.根據(jù)培訓(xùn)計劃，組織開展ERP系統(tǒng)培訓(xùn)工作。培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、在線培訓(xùn)、現(xiàn)場指導(dǎo)等多種形式，以滿足不同用戶的培訓(xùn)需求。2.在培訓(xùn)過程中，應(yīng)注重培訓(xùn)效果的評估，通過考試、實際操作等方式對用戶的培訓(xùn)掌握情況進(jìn)行考核。對考核不合格的用戶，應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)考或再次培訓(xùn)，直至其掌握相關(guān)知識和技能。（三）技術(shù)支持1.總行信息技術(shù)部門應(yīng)建立ERP系統(tǒng)技術(shù)支持團(tuán)隊，為用戶提供技術(shù)咨詢、故障排除等服務(wù)。技術(shù)支持團(tuán)隊?wèi)?yīng)及時響應(yīng)用戶的技術(shù)需求，確保問題得到妥善解決。2.設(shè)立技術(shù)支持熱線電話、在線客服等渠道，方便用戶隨時獲取技術(shù)支持。同時，建立技術(shù)支持知識庫，收集和整理常見問題及解決方案，供用戶自助查詢。六、ERP系統(tǒng)績效考核（一）考核指標(biāo)設(shè)定1.建立ERP系統(tǒng)績效考核指標(biāo)體系，考核指標(biāo)應(yīng)包括系統(tǒng)運(yùn)行效率、數(shù)據(jù)質(zhì)量、用戶滿意度、安全管理等方面的內(nèi)容。2.系統(tǒng)運(yùn)行效率指標(biāo)可包括系統(tǒng)響應(yīng)時間、業(yè)務(wù)處理成功率、系統(tǒng)可用性等；數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)可包括數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、完整性、及時性等；用戶滿意度指標(biāo)可通過用戶調(diào)查等方式獲取；安全管理指標(biāo)可包括安全事件發(fā)生率、安全漏洞修復(fù)及時率等。（二）考核方式與周期1.績效考核采用定量與定性相結(jié)合的方式進(jìn)行。定量考核以各項考核指標(biāo)的實際完成情況為依據(jù)，定性考核以用戶評價、工作表現(xiàn)等為依據(jù)。2.績效考核周期為季度或年度，由總行信息技術(shù)部門組織實施。考核結(jié)果應(yīng)及時反饋給相關(guān)部門和人員，并作為績效獎金分配、崗位晉升等的重要依據(jù)。（三）考核結(jié)果應(yīng)用1.根據(jù)績效考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人進(jìn)行表彰和獎勵，激勵其繼續(xù)做好ERP系統(tǒng)的管理與應(yīng)用工作。2.對績效考核結(jié)果不理想的部門和個人，應(yīng)進(jìn)行分析和整改。如因工作失誤導(dǎo)致系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)質(zhì)量問題等，