期貨登記結(jié)算管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)期貨登記結(jié)算管理，規(guī)范期貨登記結(jié)算行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以及參與期貨登記結(jié)算業(yè)務(wù)的各類(lèi)市場(chǎng)主體，包括期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、投資者等。（三）基本原則1.安全性原則：確保期貨登記結(jié)算業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。2.公正性原則：遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，對(duì)待所有市場(chǎng)參與者。3.高效性原則：提高登記結(jié)算效率，保障期貨交易的順利進(jìn)行。4.實(shí)名制原則：市場(chǎng)主體參與期貨登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的身份信息。二、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（一）設(shè)立與變更1.設(shè)立條件設(shè)立期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并具備下列條件：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的章程；（2）注冊(cè)資本不低于人民幣[X]億元，且為實(shí)繳貨幣資本；（3）有具備任職專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；（4）有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；（5）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。2.變更程序期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本、主要負(fù)責(zé)人或者其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（二）職責(zé)與義務(wù)1.職責(zé)（1）負(fù)責(zé)期貨交易的登記、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)；（2）管理和維護(hù)投資者的保證金賬戶(hù)；（3）監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（4）提供交易結(jié)算信息服務(wù)；（5）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。2.義務(wù)（1）建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)；（2）對(duì)市場(chǎng)參與者的信息保密；（3）按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件和資料；（4）接受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制等環(huán)節(jié)。2.保證金管理（1）制定保證金收取標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，確保保證金的足額、及時(shí)收??；（2）對(duì)保證金進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)管理，不得挪用；（3）根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，適時(shí)調(diào)整保證金比例。3.結(jié)算擔(dān)保金管理（1）期貨交易所可以要求結(jié)算會(huì)員繳納結(jié)算擔(dān)保金；（2）結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，不得挪用；（3）結(jié)算擔(dān)保金用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)。三、期貨登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（一）登記業(yè)務(wù)規(guī)則1.開(kāi)戶(hù)登記（1）投資者申請(qǐng)開(kāi)立期貨賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提交相關(guān)資料，進(jìn)行身份驗(yàn)證；（2）期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)進(jìn)行審核，符合條件的予以登記開(kāi)戶(hù)。2.賬戶(hù)管理（1）為投資者開(kāi)立保證金賬戶(hù)，記錄投資者的資金變動(dòng)情況；（2）對(duì)投資者的賬戶(hù)信息進(jìn)行保密，不得泄露；（3）根據(jù)投資者的要求，提供賬戶(hù)查詢(xún)、掛失、解掛等服務(wù)。3.交易編碼管理（1）為投資者分配交易編碼，用于識(shí)別投資者的交易身份；（2）交易編碼應(yīng)當(dāng)具有唯一性，不得重復(fù)使用；（3）對(duì)交易編碼的使用情況進(jìn)行監(jiān)控，防止違規(guī)交易。（二）結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則1.結(jié)算原則（1）當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算原則，每日交易結(jié)束后，對(duì)會(huì)員的交易盈虧、保證金等進(jìn)行結(jié)算；（2）凈額結(jié)算原則，對(duì)同一交易雙方的交易盈虧進(jìn)行軋差結(jié)算。2.結(jié)算流程（1）期貨交易所將交易數(shù)據(jù)發(fā)送給期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；（2）期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)交易數(shù)據(jù)，對(duì)會(huì)員的交易盈虧、保證金等進(jìn)行計(jì)算；（3）向會(huì)員發(fā)送結(jié)算賬單，通知會(huì)員結(jié)算結(jié)果；（4）會(huì)員根據(jù)結(jié)算結(jié)果，調(diào)整保證金賬戶(hù)余額，辦理資金收付。3.結(jié)算擔(dān)保金的使用與返還（1）當(dāng)結(jié)算會(huì)員違約時(shí)，期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定使用結(jié)算擔(dān)保金；（2）違約結(jié)算會(huì)員的結(jié)算擔(dān)保金不足以彌補(bǔ)違約造成的損失的，期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定向其他結(jié)算會(huì)員追償；（3）違約結(jié)算會(huì)員在規(guī)定期限內(nèi)履行義務(wù)的，期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其繳納的結(jié)算擔(dān)保金予以返還。（三）交割業(yè)務(wù)規(guī)則1.交割方式期貨交易的交割方式分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割。2.實(shí)物交割（1）制定實(shí)物交割細(xì)則，明確交割流程、交割倉(cāng)庫(kù)管理等事項(xiàng)；（2）對(duì)交割商品的質(zhì)量、數(shù)量等進(jìn)行檢驗(yàn)；（3）組織買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行實(shí)物交割，辦理交割手續(xù)。3.現(xiàn)金交割（1）確定現(xiàn)金交割的計(jì)算方法和時(shí)間；（2）按照現(xiàn)金交割的計(jì)算結(jié)果，辦理資金收付。四、市場(chǎng)參與者管理（一）期貨交易所1.職責(zé)與義務(wù)（1）提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；（2）制定并執(zhí)行期貨交易規(guī)則；（3）組織和監(jiān)督期貨交易；（4）對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；（5）按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件和資料。2.會(huì)員管理（1）制定會(huì)員資格條件和管理辦法，審核會(huì)員資格申請(qǐng)；（2）對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違規(guī)會(huì)員采取處罰措施；（3）為會(huì)員提供交易、結(jié)算、交割等服務(wù)。（二）期貨公司1.業(yè)務(wù)范圍與規(guī)則（1）接受客戶(hù)委托，代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易；（2）按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立期貨賬戶(hù)，管理客戶(hù)保證金；（3）向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者誤導(dǎo)客戶(hù)；（4）按照期貨交易所的交易規(guī)則，組織客戶(hù)交易；（5）對(duì)客戶(hù)的交易指令進(jìn)行審核，確保交易指令的合法性和合規(guī)性。2.客戶(hù)管理（1）建立健全客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估；（2）按照規(guī)定為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告，告知客戶(hù)交易結(jié)果；（3）對(duì)客戶(hù)的交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理客戶(hù)的違規(guī)行為。（三）非期貨公司結(jié)算會(huì)員1.資格與管理（1）符合規(guī)定條件，經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，可以成為非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（2）接受期貨交易所的監(jiān)督管理，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)；（3）按照規(guī)定為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的客戶(hù)辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。2.結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（1）與客戶(hù)簽訂結(jié)算協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；（2）按照期貨交易所的結(jié)算規(guī)則，為客戶(hù)辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；（3）對(duì)客戶(hù)的保證金賬戶(hù)進(jìn)行管理，確?？蛻?hù)保證金的足額、及時(shí)繳納。（四）投資者1.權(quán)利與義務(wù)（1）有權(quán)自主選擇期貨公司，委托其進(jìn)行期貨交易；（2）了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，自主承擔(dān)交易后果；（3）按照規(guī)定繳納保證金，履行交易義務(wù)；（4）向期貨公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。2.交易行為規(guī)范（1）遵守期貨交易規(guī)則，不得進(jìn)行違規(guī)交易；（2）不得操縱市場(chǎng)價(jià)格，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易；（3）按照規(guī)定接受期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)揭示和交易結(jié)算報(bào)告。五、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員等市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理，履行下列職責(zé)：1.制定期貨登記結(jié)算管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；2.對(duì)期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員等市場(chǎng)主體的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查；3.對(duì)期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員等市場(chǎng)主體的高級(jí)管理人員進(jìn)行資格管理；4.對(duì)期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員等市場(chǎng)主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處；5.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查1.現(xiàn)場(chǎng)檢查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員等市場(chǎng)主體進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容包括：（1）業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性；（2）內(nèi)部控制制度的健全性和有效性；（3）財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)狀況；（4）其他需要檢查的事項(xiàng)。2.非現(xiàn)場(chǎng)檢查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以通過(guò)要求期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員等市場(chǎng)主體報(bào)送有關(guān)文件和資料、進(jìn)行數(shù)據(jù)分析等方式，對(duì)其進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查。（三）違規(guī)處罰1.期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員等市場(chǎng)主體違反本辦法規(guī)定的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得[X]倍以上[X]倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足[X]萬(wàn)元的，處[X]萬(wàn)元以上[X]萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處[X]萬(wàn)元以上[X]萬(wàn)元以下的罰款。2.市場(chǎng)主體的違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可證。3.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。六、應(yīng)急處置與風(fēng)險(xiǎn)處置（一）應(yīng)急預(yù)案制定期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、應(yīng)急程序、處置措施等內(nèi)容，確保在發(fā)生突發(fā)事件時(shí)能夠及時(shí)、有效地進(jìn)行處置。（二）應(yīng)急處置措施1.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或者突發(fā)事件時(shí)，期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取下列應(yīng)急處置措施：（1）暫停交易，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）調(diào)整保證金比例、結(jié)算擔(dān)保金比例等風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（3）對(duì)市場(chǎng)參與者的交易行為進(jìn)行限制；（4）組織市場(chǎng)參與者進(jìn)行自救；（5）向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，并按照其要求采取進(jìn)一步的處置措施。2.在應(yīng)急處置過(guò)程中，期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市場(chǎng)參與者通報(bào)情況，保障市場(chǎng)參與者的知情權(quán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制1.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立健全期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照規(guī)定采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。2.風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括：責(zé)令期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員等市場(chǎng)主體采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施；對(duì)違規(guī)市場(chǎng)主體進(jìn)行處罰；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重的市場(chǎng)主體進(jìn)行接管、托管或者清算等。七、信息管理（一）信息系統(tǒng)建設(shè)期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)，確保交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，保障信息的安全、準(zhǔn)確、及時(shí)。（二）信息披露1.期貨