株洲股權(quán)投資管理辦法總則制定目的為規(guī)范株洲市股權(quán)投資活動，促進股權(quán)投資行業(yè)健康發(fā)展，發(fā)揮股權(quán)投資對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級的積極作用，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在株洲市行政區(qū)域內(nèi)從事股權(quán)投資及相關(guān)活動的各類股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)（以下統(tǒng)稱“股權(quán)投資機構(gòu)”）以及相關(guān)監(jiān)管部門和服務機構(gòu)?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：股權(quán)投資活動應當遵守國家法律法規(guī)，遵循誠實信用、公平公正的原則，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。2.鼓勵創(chuàng)新原則：積極鼓勵股權(quán)投資機構(gòu)在業(yè)務模式、投資方式、服務內(nèi)容等方面進行創(chuàng)新，提高股權(quán)投資行業(yè)的競爭力和活力。3.風險可控原則：股權(quán)投資機構(gòu)應當建立健全風險管理制度，加強風險管理，有效控制投資風險，保障投資者合法權(quán)益。4.協(xié)同發(fā)展原則：加強股權(quán)投資與本市產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)同配合，引導股權(quán)投資機構(gòu)投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等重點領(lǐng)域，促進本市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。股權(quán)投資機構(gòu)的設立與備案設立條件1.股權(quán)投資企業(yè)有符合規(guī)定的名稱、公司章程和組織機構(gòu)。注冊資本（出資金額）不低于人民幣[X]萬元，且首期實繳資本不低于注冊資本的[X]%。有具備相應專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員和管理團隊。有健全的內(nèi)部控制制度和風險管理制度。法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.股權(quán)投資管理企業(yè)有符合規(guī)定的名稱、公司章程和組織機構(gòu)。注冊資本（出資金額）不低于人民幣[X]萬元。有具備相應專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員和管理團隊。有健全的內(nèi)部控制制度和風險管理制度。至少有[X]名具備[X]年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗的高級管理人員。法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。設立程序1.申請：擬設立股權(quán)投資機構(gòu)的申請人，應當向株洲市金融工作辦公室提交申請材料，申請材料應當包括申請書、公司章程、驗資證明、高級管理人員簡歷等相關(guān)文件。2.受理：株洲市金融工作辦公室對申請人提交的申請材料進行受理，并進行形式審查。3.審核：株洲市金融工作辦公室會同相關(guān)部門對申請材料進行審核，必要時可以進行實地核查。4.批準：經(jīng)審核符合條件的，由株洲市金融工作辦公室予以批準，并頒發(fā)相關(guān)許可證或備案證明。備案管理1.股權(quán)投資機構(gòu)應當在完成設立登記后的[X]個工作日內(nèi)，向株洲市金融工作辦公室進行備案。2.備案材料應當包括營業(yè)執(zhí)照副本復印件、公司章程、高級管理人員簡歷等相關(guān)文件。3.株洲市金融工作辦公室對備案材料進行審核，符合備案條件的，予以備案，并在官方網(wǎng)站上公示。股權(quán)投資機構(gòu)的運作與管理投資運作1.股權(quán)投資機構(gòu)應當按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定明確的投資策略和投資決策程序，確保投資活動的合規(guī)性和合理性。2.股權(quán)投資機構(gòu)應當對投資項目進行充分的盡職調(diào)查，評估投資風險，制定風險控制措施。3.股權(quán)投資機構(gòu)應當按照投資協(xié)議的約定，履行出資義務，及時足額繳納投資款項。4.股權(quán)投資機構(gòu)應當加強對投資項目的管理和監(jiān)督，定期對投資項目進行評估和分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。內(nèi)部管理1.股權(quán)投資機構(gòu)應當建立健全內(nèi)部管理制度，包括財務管理制度、人事管理制度、風險管理制度等，確保機構(gòu)的規(guī)范運作。2.股權(quán)投資機構(gòu)應當加強對高級管理人員和從業(yè)人員的管理，定期進行培訓和考核，提高其業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)道德水平。3.股權(quán)投資機構(gòu)應當建立健全信息披露制度，及時向投資者披露投資項目進展情況、收益情況、風險狀況等信息。風險管理1.股權(quán)投資機構(gòu)應當建立健全風險管理制度，明確風險管理目標、風險管理流程、風險評估方法等內(nèi)容。2.股權(quán)投資機構(gòu)應當加強對投資項目的風險評估，建立風險預警機制，及時發(fā)現(xiàn)和化解風險。3.股權(quán)投資機構(gòu)應當按照規(guī)定計提風險準備金，用于彌補投資損失。投資者權(quán)益保護投資者適當性管理1.股權(quán)投資機構(gòu)應當對投資者進行風險評估，根據(jù)投資者的風險承受能力和投資目標，推薦適合的投資產(chǎn)品。2.股權(quán)投資機構(gòu)應當向投資者充分披露投資產(chǎn)品的風險收益特征、投資策略、投資范圍等信息，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的情況。3.股權(quán)投資機構(gòu)應當對投資者的身份信息和投資決策進行記錄和保存，保存期限不得少于[X]年。投資者權(quán)益保護措施1.股權(quán)投資機構(gòu)應當按照法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定，保障投資者的合法權(quán)益，及時向投資者分配投資收益。2.股權(quán)投資機構(gòu)應當建立健全投訴處理機制，及時處理投資者的投訴和建議，維護投資者的合法權(quán)益。3.股權(quán)投資機構(gòu)應當加強對投資者的教育和培訓，提高投資者的風險意識和投資能力。政府扶持與監(jiān)管政府扶持政策1.株洲市人民政府鼓勵和支持股權(quán)投資機構(gòu)的發(fā)展，對符合條件的股權(quán)投資機構(gòu)給予財政補貼、稅收優(yōu)惠等政策支持。2.株洲市人民政府建立股權(quán)投資引導基金，引導社會資本投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等重點領(lǐng)域。3.株洲市人民政府加強與金融機構(gòu)的合作，為股權(quán)投資機構(gòu)提供融資支持和金融服務。監(jiān)管職責1.株洲市金融工作辦公室負責對股權(quán)投資機構(gòu)進行監(jiān)督管理，制定行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，指導行業(yè)協(xié)會開展工作。2.株洲市發(fā)展和改革委員會負責指導股權(quán)投資機構(gòu)投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目。3.株洲市財政局負責對股權(quán)投資機構(gòu)的財政補貼、稅收優(yōu)惠等政策的落實情況進行監(jiān)督檢查。4.株洲市工商行政管理部門負責對股權(quán)投資機構(gòu)的登記注冊和市場監(jiān)管。5.株洲市稅務部門負責對股權(quán)投資機構(gòu)的稅收征管。監(jiān)督檢查1.株洲市金融工作辦公室會同相關(guān)部門定期對股權(quán)投資機構(gòu)進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括機構(gòu)設立、運作管理、投資者權(quán)益保護等方面。2.股權(quán)投資機構(gòu)應當按照要求定期向株洲市金融工作辦公室報送年度報告、中期報告等相關(guān)材料。3.對違反本辦法規(guī)定的股權(quán)投資機構(gòu)，株洲市金融工作辦公室會同相關(guān)部門依法予以處罰，并將其列入不良信用記錄。行業(yè)自律行業(yè)協(xié)會職責1.株洲市股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資機構(gòu)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，組織開展行業(yè)培訓、交流等活動。2.株洲市股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會應當加強對會員的自律管理，對違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的會員進行懲戒。3.株洲市股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會應當維護會員的合法權(quán)益，反映會員的訴求，為會員提供服務。會員管理1.凡在株洲市行政區(qū)域內(nèi)從事股權(quán)投資及相關(guān)活動的股權(quán)投資機構(gòu)，均可申請加入株洲市股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會，成為會員。2