期貨居間人工管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司期貨居間人的管理，維護(hù)公司、客戶及居間人的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨居間業(yè)務(wù)健康、有序發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于與公司簽訂期貨居間合同，為公司介紹客戶從事期貨交易，并獲取報(bào)酬的自然人（以下簡(jiǎn)稱“居間人”）。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：居間人的行為必須符合國(guó)家法律法規(guī)及期貨行業(yè)相關(guān)規(guī)定，不得從事違法違規(guī)活動(dòng)。2.誠(chéng)實(shí)守信原則：居間人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)向客戶介紹期貨交易相關(guān)情況，不得隱瞞或誤導(dǎo)客戶。3.客戶利益保護(hù)原則：居間人應(yīng)當(dāng)將客戶利益放在首位，不得損害客戶合法權(quán)益。4.公司統(tǒng)一管理原則：公司對(duì)居間人實(shí)行統(tǒng)一管理，規(guī)范居間人的業(yè)務(wù)行為。二、居間人的資格管理（一）基本條件1.具有完全民事行為能力的自然人。2.品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近三年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的行政處罰。3.具備期貨從業(yè)資格考試合格證明。4.已通過(guò)公司的面試、培訓(xùn)及考核，熟悉期貨交易相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則及公司各項(xiàng)規(guī)章制度。（二）禁止情形有下列情形之一的，不得成為公司的居間人：1.無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人。2.期貨公司的在職人員及其近親屬。3.曾因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格的人員。4.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者，且禁入尚未解除的人員。5.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止從事期貨交易的其他人員。（三）資格申請(qǐng)與審核1.申請(qǐng)人向公司提交《期貨居間人資格申請(qǐng)表》，并附身份證、學(xué)歷證書(shū)、期貨從業(yè)資格考試合格證明等相關(guān)證明材料。2.公司對(duì)申請(qǐng)人提交的材料進(jìn)行審核，必要時(shí)可進(jìn)行實(shí)地考察或背景調(diào)查。3.審核通過(guò)后，公司與申請(qǐng)人簽訂《期貨居間合同》，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，申請(qǐng)人正式成為公司的居間人。（四）資格變更與注銷(xiāo)1.居間人發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向公司提出資格變更申請(qǐng)：姓名、身份證號(hào)碼等基本信息發(fā)生變更。聯(lián)系方式發(fā)生變更。其他需要變更的事項(xiàng)。2.居間人有下列情形之一的，公司有權(quán)注銷(xiāo)其居間人資格：居間合同期滿未續(xù)簽的。違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或公司規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重的。不再符合居間人基本條件的。主動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)的。其他應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)資格的情形。三、居間人的職責(zé)與義務(wù)（一）基本職責(zé)1.向客戶介紹期貨交易的基本知識(shí)、流程、風(fēng)險(xiǎn)等情況，提供必要的咨詢服務(wù)。2.協(xié)助客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)，指導(dǎo)客戶閱讀相關(guān)合同文件，確?？蛻袅私獠⒗斫馄谪浗灰椎娘L(fēng)險(xiǎn)和規(guī)則。3.向客戶傳遞公司發(fā)布的研究報(bào)告、交易策略、市場(chǎng)信息等資料，及時(shí)解答客戶的疑問(wèn)。4.維護(hù)客戶關(guān)系，定期回訪客戶，了解客戶需求和意見(jiàn)，及時(shí)反饋給公司。5.按照公司要求，協(xié)助公司開(kāi)展市場(chǎng)推廣活動(dòng)，拓展客戶資源。（二）禁止行為1.代理客戶進(jìn)行期貨交易。2.與客戶約定分享投資收益或分擔(dān)投資損失。3.利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)等信息從事期貨交易。4.為客戶提供融資、擔(dān)保或其他金融服務(wù)。5.向客戶做出獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾。6.以任何方式向客戶隱瞞期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)或重要信息。7.詆毀其他期貨公司或從業(yè)人員。8.泄露公司商業(yè)秘密、客戶信息或交易信息。9.從事其他違法違規(guī)或損害公司、客戶利益的行為。（三）信息披露義務(wù)1.居間人應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露自己的居間人身份，不得隱瞞或誤導(dǎo)客戶。2.在向客戶介紹期貨交易相關(guān)情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)引用合法、準(zhǔn)確的信息，不得虛假宣傳或夸大收益。3.向客戶披露公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等信息，確?？蛻羧媪私馄谪浗灰准肮厩闆r。（四）保密義務(wù)1.居間人應(yīng)對(duì)公司商業(yè)秘密、客戶信息及交易信息予以保密，不得向任何第三方泄露。2.未經(jīng)公司書(shū)面同意，居間人不得將客戶信息用于任何與期貨居間業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的目的。3.在居間合同終止后，居間人仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。四、居間人的培訓(xùn)與考核（一）培訓(xùn)管理1.公司定期組織居間人培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括期貨交易法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制、職業(yè)道德等方面。2.培訓(xùn)方式可采用集中授課、在線學(xué)習(xí)、實(shí)地交流等多種形式，確保居間人能夠及時(shí)、全面地掌握相關(guān)知識(shí)和技能。3.居間人應(yīng)積極參加公司組織的培訓(xùn)，按時(shí)完成培訓(xùn)任務(wù)，并通過(guò)培訓(xùn)考核。（二）考核管理1.公司建立居間人考核制度，對(duì)居間人的業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績(jī)、合規(guī)情況等進(jìn)行定期考核。2.考核指標(biāo)包括客戶開(kāi)發(fā)數(shù)量、客戶交易量、客戶滿意度、合規(guī)情況等。3.考核周期為每季度一次，公司根據(jù)考核結(jié)果對(duì)居間人進(jìn)行分類(lèi)管理，并采取相應(yīng)的激勵(lì)或約束措施。（三）激勵(lì)與約束機(jī)制1.對(duì)于考核優(yōu)秀的居間人，公司給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)，并在業(yè)務(wù)拓展、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、傭金分配等方面給予優(yōu)先考慮。2.對(duì)于考核不達(dá)標(biāo)或存在違規(guī)行為的居間人，公司將進(jìn)行警告、培訓(xùn)補(bǔ)考、暫停居間業(yè)務(wù)、扣除部分傭金等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其居間人資格。五、居間人的傭金管理（一）傭金標(biāo)準(zhǔn)1.公司根據(jù)居間人的業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)、客戶交易量、客戶資產(chǎn)規(guī)模等因素，制定合理的傭金分配標(biāo)準(zhǔn)。2.傭金分配標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確、透明，并在居間合同中予以約定。3.公司有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況、業(yè)務(wù)發(fā)展需要等因素，適時(shí)調(diào)整傭金分配標(biāo)準(zhǔn)，但應(yīng)提前通知居間人。（二）傭金結(jié)算1.公司按照居間合同約定的傭金標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)算方式，定期與居間人進(jìn)行傭金結(jié)算。2.傭金結(jié)算周期為每月一次，公司在結(jié)算周期結(jié)束后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，將居間人應(yīng)得傭金支付至其指定的銀行賬戶。3.居間人應(yīng)在收到傭金結(jié)算單后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)結(jié)算結(jié)果進(jìn)行核對(duì)。如有異議，應(yīng)及時(shí)與公司溝通，公司將在收到異議后的[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)并處理。（三）傭金支付方式1.公司采用銀行轉(zhuǎn)賬方式向居間人支付傭金。2.居間人應(yīng)提供真實(shí)、有效的銀行賬戶信息，如因居間人提供信息錯(cuò)誤導(dǎo)致傭金支付失敗或延誤的，責(zé)任由居間人承擔(dān)。六、居間人的風(fēng)險(xiǎn)管理（一）客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.居間人在為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)前，應(yīng)協(xié)助公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息。2.根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，向客戶推薦適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的期貨交易品種和交易策略，不得向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的交易品種或交易策略。（二）客戶投訴處理1.居間人應(yīng)及時(shí)處理客戶投訴，對(duì)于客戶提出的問(wèn)題和意見(jiàn)，應(yīng)認(rèn)真傾聽(tīng)，并積極協(xié)調(diào)公司相關(guān)部門(mén)予以解決。2.對(duì)于客戶投訴，居間人應(yīng)在接到投訴后的[X]個(gè)工作日內(nèi)將處理情況反饋給客戶，并將投訴處理結(jié)果及時(shí)報(bào)告公司。3.公司建立客戶投訴統(tǒng)計(jì)分析制度，定期對(duì)客戶投訴情況進(jìn)行分析總結(jié)，針對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)采取改進(jìn)措施，不斷提高客戶服務(wù)質(zhì)量。（三）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控1.居間人應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)向客戶傳遞市場(chǎng)信息和風(fēng)險(xiǎn)提示，提醒客戶注意市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.在市場(chǎng)出現(xiàn)重大波動(dòng)或異常情況時(shí)，居間人應(yīng)積極配合公司做好客戶安撫工作，協(xié)助公司采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確?？蛻艚灰装踩?。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司建立健全居間人內(nèi)部監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對(duì)居間人業(yè)務(wù)行為的日常監(jiān)督和管理。2.公司合規(guī)部門(mén)定期對(duì)居間人進(jìn)行合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括居間人資格、業(yè)務(wù)操作、客戶管理、信息披露、傭金管理等方面。3.對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，公司及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求居間人限期整改；對(duì)于違規(guī)行為，公司將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）外部監(jiān)管1.居間人應(yīng)自覺(jué)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所等外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。2.公司積極配合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作，及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送居間人相關(guān)信息和資料