河北境外投資管理辦法總則制定目的為規(guī)范河北省企業(yè)境外投資行為，加強(qiáng)境外投資管理，促進(jìn)境外投資健康有序發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于河北省行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）直接或通過其控制的境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)（以下簡稱“境外投資”）。基本原則1.合規(guī)經(jīng)營原則：企業(yè)境外投資應(yīng)遵守中國及投資所在國（地區(qū)）法律法規(guī)，尊重當(dāng)?shù)匚幕?xí)俗，履行社會(huì)責(zé)任，合法合規(guī)開展投資活動(dòng)。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：企業(yè)應(yīng)建立健全境外投資風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)、安全、匯率等風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與預(yù)警，有效防范和應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)。3.鼓勵(lì)引導(dǎo)原則：政府鼓勵(lì)企業(yè)積極開展境外投資，充分利用國際國內(nèi)兩個(gè)市場、兩種資源，提升企業(yè)國際競爭力，推動(dòng)本省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。對(duì)符合國家和本省產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的境外投資項(xiàng)目，給予必要的支持和引導(dǎo)。境外投資備案（核準(zhǔn)）管理備案（核準(zhǔn)）機(jī)關(guān)及職責(zé)1.省級(jí)商務(wù)主管部門：負(fù)責(zé)對(duì)省屬企業(yè)及投資總額3億美元以上的非省屬企業(yè)境外投資項(xiàng)目進(jìn)行備案或核準(zhǔn)；指導(dǎo)、監(jiān)督設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門的境外投資管理工作。2.設(shè)區(qū)市商務(wù)主管部門：負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)投資總額3億美元以下的非省屬企業(yè)境外投資項(xiàng)目進(jìn)行備案或核準(zhǔn)；負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)境外投資統(tǒng)計(jì)工作，并定期向省級(jí)商務(wù)主管部門報(bào)送。備案（核準(zhǔn)）程序1.申報(bào)材料企業(yè)開展境外投資，應(yīng)提交以下材料：申請(qǐng)書，主要內(nèi)容包括投資主體情況、境外投資背景、投資地點(diǎn)、投資規(guī)模、經(jīng)營范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資資金來源、投資預(yù)期收益等；境外投資真實(shí)性承諾書；境外投資合同或協(xié)議（中方控股或相對(duì)控股的境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)還需提交企業(yè)章程）；企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；涉及銀行融資的，需提供銀行出具的融資意向書；屬于并購類境外投資的，還需提交并購事項(xiàng)前期報(bào)告表；根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定需提交的其他文件。企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交申報(bào)材料，并對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)。2.受理與審核商務(wù)主管部門收到企業(yè)申報(bào)材料后，對(duì)申報(bào)材料齊全、符合法定形式的予以受理；對(duì)申報(bào)材料不齊全或不符合法定形式的，一次性告知企業(yè)需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。商務(wù)主管部門對(duì)受理的境外投資項(xiàng)目進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核企業(yè)是否符合境外投資產(chǎn)業(yè)政策、是否履行境外投資真實(shí)性承諾、是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)于需要征求相關(guān)部門意見的項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)征求意見。3.備案（核準(zhǔn)）決定對(duì)于予以備案的境外投資項(xiàng)目，商務(wù)主管部門在3個(gè)工作日內(nèi)出具《企業(yè)境外投資證書》；對(duì)于予以核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，商務(wù)主管部門在5個(gè)工作日內(nèi)出具核準(zhǔn)文件。企業(yè)憑《企業(yè)境外投資證書》或核準(zhǔn)文件辦理外匯、海關(guān)、稅務(wù)、外事等相關(guān)手續(xù)。變更與終止管理1.變更管理：企業(yè)境外投資項(xiàng)目發(fā)生以下變更事項(xiàng)的，應(yīng)按照本辦法規(guī)定的備案（核準(zhǔn)）程序辦理變更手續(xù)：投資主體變更；投資地點(diǎn)、投資規(guī)模、經(jīng)營范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)等重大事項(xiàng)變更；投資項(xiàng)目延長投資期限；其他需要變更的事項(xiàng)。2.終止管理：企業(yè)境外投資項(xiàng)目終止的，應(yīng)在終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)，將終止情況報(bào)告原備案（核準(zhǔn)）機(jī)關(guān)，并辦理相關(guān)注銷手續(xù)。境外投資前期工作與項(xiàng)目實(shí)施前期工作要求1.盡職調(diào)查：企業(yè)在開展境外投資前，應(yīng)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，全面了解投資所在國（地區(qū)）的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、文化、市場等情況，評(píng)估投資項(xiàng)目的可行性和風(fēng)險(xiǎn)。2.項(xiàng)目可行性研究：企業(yè)應(yīng)編制境外投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目的投資環(huán)境、市場前景、技術(shù)方案、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境影響等進(jìn)行詳細(xì)分析論證?？尚行匝芯繄?bào)告應(yīng)符合國家和本省相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求。3.投資決策程序：企業(yè)應(yīng)建立健全科學(xué)民主的投資決策程序，加強(qiáng)對(duì)境外投資項(xiàng)目的決策管理。重大境外投資項(xiàng)目應(yīng)經(jīng)企業(yè)董事會(huì)或股東會(huì)審議通過，并報(bào)主管部門備案。項(xiàng)目實(shí)施管理1.項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃：企業(yè)應(yīng)根據(jù)境外投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，明確項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、資金安排、人員配備等內(nèi)容，并確保項(xiàng)目按計(jì)劃順利實(shí)施。2.項(xiàng)目建設(shè)管理：企業(yè)應(yīng)按照投資所在國（地區(qū)）相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，組織項(xiàng)目建設(shè)，確保項(xiàng)目質(zhì)量和安全。在項(xiàng)目建設(shè)過程中，應(yīng)加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣?、社區(qū)、企業(yè)等相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)，妥善處理各類問題。3.項(xiàng)目運(yùn)營管理：企業(yè)應(yīng)建立健全境外投資項(xiàng)目運(yùn)營管理制度，加強(qiáng)對(duì)境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、市場營銷管理等，確保項(xiàng)目運(yùn)營效益。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。境外投資促進(jìn)與服務(wù)政策支持1.財(cái)政支持：省財(cái)政設(shè)立境外投資專項(xiàng)資金，對(duì)符合國家和本省產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、具有良好發(fā)展前景的境外投資項(xiàng)目給予適當(dāng)?shù)馁Y金支持。資金支持方式包括貸款貼息、投資補(bǔ)助等。2.稅收優(yōu)惠：企業(yè)開展境外投資符合國家稅收政策規(guī)定的，可享受相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，如企業(yè)所得稅抵免、出口退稅等。3.金融支持：鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)境外投資企業(yè)的信貸支持力度，創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)方式，為企業(yè)提供多元化的融資渠道。支持符合條件的企業(yè)通過發(fā)行債券、上市等方式在國際資本市場融資。信息服務(wù)1.建立信息平臺(tái)：省級(jí)商務(wù)主管部門建立河北省境外投資信息服務(wù)平臺(tái)，及時(shí)發(fā)布國家和本省境外投資政策法規(guī)、投資項(xiàng)目信息、國別（地區(qū)）投資環(huán)境等信息，為企業(yè)提供便捷的信息服務(wù)。2.開展培訓(xùn)與咨詢：省級(jí)商務(wù)主管部門定期組織開展境外投資培訓(xùn)和咨詢活動(dòng)，邀請(qǐng)專家學(xué)者、政府官員、企業(yè)高管等為企業(yè)解讀政策法規(guī)、介紹投資經(jīng)驗(yàn)、分析市場動(dòng)態(tài)，幫助企業(yè)提高境外投資能力和水平。協(xié)調(diào)服務(wù)1.建立協(xié)調(diào)機(jī)制：省級(jí)商務(wù)主管部門建立境外投資協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)與發(fā)展改革、財(cái)政、稅務(wù)、外匯、海關(guān)、外事等部門的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)解決企業(yè)境外投資過程中遇到的問題。2.提供領(lǐng)事保護(hù)：加強(qiáng)與我國駐外使（領(lǐng)）館的溝通聯(lián)系，為企業(yè)提供領(lǐng)事保護(hù)和服務(wù)，維護(hù)企業(yè)境外合法權(quán)益。境外投資監(jiān)管監(jiān)督檢查1.定期檢查：商務(wù)主管部門定期對(duì)企業(yè)境外投資項(xiàng)目進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查企業(yè)是否按照備案（核準(zhǔn)）內(nèi)容開展投資活動(dòng)、是否履行境外投資真實(shí)性承諾、是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)等。2.不定期抽查：商務(wù)主管部門不定期對(duì)企業(yè)境外投資項(xiàng)目進(jìn)行抽查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促企業(yè)整改。3.聯(lián)合檢查：商務(wù)主管部門會(huì)同發(fā)展改革、財(cái)政、稅務(wù)、外匯、海關(guān)等部門開展聯(lián)合檢查，形成監(jiān)管合力，共同加強(qiáng)對(duì)境外投資項(xiàng)目的監(jiān)管。違規(guī)處理1.警告與責(zé)令整改：對(duì)于企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為，商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重，給予警告、責(zé)令整改等處理措施，并要求企業(yè)限期改正。2.撤銷備案（核準(zhǔn)）：對(duì)于企業(yè)提供虛假材料騙取備案（核準(zhǔn)）的，商務(wù)主管部門撤銷其備案（核準(zhǔn)）文件，并依法追究企業(yè)法律責(zé)任。3.限制出境與市場禁入：對(duì)于企業(yè)違反本辦法規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，商務(wù)主管部門可將企業(yè)及其主要負(fù)責(zé)人列入限制出境名單，并在一定期限內(nèi)禁止其從事境外投資活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)管理與應(yīng)急處置風(fēng)險(xiǎn)管理制度1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：企業(yè)應(yīng)建立境外投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)、安全、匯率等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急處置機(jī)制1.應(yīng)急預(yù)案制定：企業(yè)應(yīng)制定境外投資應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工、資源保障等內(nèi)容，確保在發(fā)生突發(fā)事件時(shí)能夠迅速、有效地進(jìn)行應(yīng)對(duì)。2.應(yīng)急演練：企業(yè)應(yīng)定期組織開展境外投資應(yīng)急演