國資系統(tǒng)案件管理辦法一、引言在國資系統(tǒng)的運營過程中，案件管理是一項至關重要的工作。它關系到國有資產(chǎn)的安全、企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展以及國家利益的維護。隨著國資系統(tǒng)業(yè)務的不斷拓展和市場環(huán)境的日益復雜，制定一套科學、完善的案件管理辦法顯得尤為必要。本辦法旨在規(guī)范國資系統(tǒng)內(nèi)案件的管理流程，提高案件處理效率，降低企業(yè)運營風險，確保國有資產(chǎn)的保值增值。二、適用范圍本辦法適用于國資系統(tǒng)內(nèi)各級國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)及其下屬子企業(yè)（以下統(tǒng)稱“企業(yè)”）。三、案件定義本辦法所稱案件，是指企業(yè)在經(jīng)營管理活動中發(fā)生的，涉及法律糾紛、違規(guī)違紀、重大決策失誤等可能對企業(yè)造成不利影響的各類事件。四、管理原則1.依法合規(guī)原則企業(yè)應嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關政策，依法處理各類案件，確保案件處理過程合法合規(guī)。2.預防為主原則鼓勵企業(yè)加強內(nèi)部管理，完善風險防控機制，從源頭上預防案件的發(fā)生。3.及時處理原則對于發(fā)生的案件，企業(yè)應及時采取措施進行處理，避免案件擴大化，降低損失。4.責任追究原則對因工作失誤、違規(guī)違紀等導致案件發(fā)生的單位和個人，依法依規(guī)追究責任。五、案件管理機構及職責1.設立案件管理領導小組企業(yè)應設立案件管理領導小組，由企業(yè)主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，相關部門負責人為成員。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)案件管理工作，研究解決案件處理過程中的重大問題。2.明確案件管理部門企業(yè)應明確案件管理部門，負責具體組織實施案件管理工作。案件管理部門應配備專業(yè)的法律人員和管理人員，負責案件的受理、調(diào)查、處理、跟蹤等工作。3.各部門職責分工法律事務部門：負責提供法律支持，參與案件的調(diào)查、分析和處理，起草法律文書，代理企業(yè)參加訴訟、仲裁等活動。審計部門：負責對案件涉及的財務收支情況進行審計，提供審計報告，協(xié)助查明案件事實。紀檢監(jiān)察部門：負責對案件涉及的違規(guī)違紀問題進行調(diào)查處理，追究相關人員的責任。其他相關部門：按照職責分工，配合案件管理部門做好案件處理工作。六、案件受理1.建立案件報告制度企業(yè)各部門在工作中發(fā)現(xiàn)可能涉及案件的情況，應及時向案件管理部門報告。報告內(nèi)容應包括事件的基本情況、涉及的人員和金額、可能造成的影響等。2.案件管理部門受理案件管理部門收到報告后，應及時進行登記，并對報告內(nèi)容進行初步審查。對于符合案件定義的事件，應予以受理，并啟動案件處理程序。七、案件調(diào)查1.制定調(diào)查方案案件管理部門受理案件后，應根據(jù)案件的性質(zhì)和復雜程度，制定詳細的調(diào)查方案。調(diào)查方案應包括調(diào)查目的、調(diào)查范圍、調(diào)查方法、調(diào)查人員組成等內(nèi)容。2.開展調(diào)查工作調(diào)查人員應按照調(diào)查方案的要求，開展調(diào)查工作。調(diào)查過程中，應收集相關證據(jù)，詢問當事人和證人，查閱有關文件和資料等。調(diào)查人員應如實記錄調(diào)查情況，形成調(diào)查筆錄。3.撰寫調(diào)查報告調(diào)查結束后，調(diào)查人員應撰寫調(diào)查報告。調(diào)查報告應包括案件的基本情況、調(diào)查過程、調(diào)查結果、處理建議等內(nèi)容。調(diào)查報告應客觀、公正、準確，為案件處理提供依據(jù)。八、案件處理1.提出處理意見案件管理部門根據(jù)調(diào)查報告，提出案件處理意見。處理意見應包括是否立案、采取何種處理措施（如協(xié)商解決、訴訟、仲裁等）、責任追究建議等內(nèi)容。2.征求意見案件管理部門應將處理意見征求法律事務部門、審計部門、紀檢監(jiān)察部門等相關部門的意見。各部門應認真研究處理意見，并提出書面反饋意見。3.審批處理意見案件管理部門根據(jù)各部門的反饋意見，對處理意見進行修改完善后，報案件管理領導小組審批。案件管理領導小組應根據(jù)企業(yè)實際情況，做出最終處理決定。4.組織實施處理措施根據(jù)案件管理領導小組的處理決定，案件管理部門組織相關部門實施處理措施。如采取協(xié)商解決方式的，應積極與對方溝通協(xié)商，達成和解協(xié)議；采取訴訟、仲裁方式的，應及時委托律師代理，參加訴訟、仲裁活動。5.跟蹤處理結果案件管理部門應跟蹤案件處理結果的執(zhí)行情況，確保處理決定得到有效執(zhí)行。如發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過程中存在問題，應及時協(xié)調(diào)解決，必要時向案件管理領導小組報告。九、案件歸檔1.建立案件檔案管理制度企業(yè)應建立案件檔案管理制度，明確案件檔案的收集、整理、歸檔、保管、查閱等要求。2.收集案件檔案資料案件處理完畢后，案件管理部門應及時收集案件處理過程中形成的各類文件、資料、證據(jù)等，整理成冊，形成案件檔案。3.歸檔案件檔案案件管理部門應按照案件檔案管理制度的要求，將案件檔案及時歸檔。案件檔案應分類存放，便于查閱和管理。4.保管案件檔案企業(yè)應指定專人負責保管案件檔案，確保檔案的安全和完整。案件檔案的保管期限應按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。5.查閱案件檔案因工作需要查閱案件檔案的，應按照規(guī)定辦理查閱手續(xù)。查閱人員應遵守檔案管理制度，不得擅自涂改、抽取、銷毀檔案資料。十、責任追究1.明確責任追究情形企業(yè)應明確在案件處理過程中，哪些情形屬于責任追究范圍。如因工作失誤、違規(guī)違紀、失職瀆職等導致案件發(fā)生或造成企業(yè)損失的，應追究相關人員的責任。2.制定責任追究辦法企業(yè)應制定責任追究辦法，明確責任追究的程序、方式、責任劃分等內(nèi)容。責任追究辦法應符合國家法律法規(guī)和企業(yè)實際情況。3.實施責任追究對于應追究責任的單位和個人，企業(yè)應按照責任追究辦法的規(guī)定，及時進行責任追究。責任追究方式包括批評教育、警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等。涉嫌違法犯罪的，應依法移送司法機關處理。十一、監(jiān)督與檢查1.建立監(jiān)督檢查機制企業(yè)應建立監(jiān)督檢查機制，定期對案件管理工作進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括案件受理、調(diào)查、處理、歸檔等環(huán)節(jié)的工作情況，以及責任追究制度的執(zhí)行情況等。2.開展內(nèi)部審計企業(yè)審計部門應定期對案件管理工作進行內(nèi)部審計，檢查案件處理過程的合法性、合規(guī)性和有效性，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。3.加強外部監(jiān)督企業(yè)應積極接受國資監(jiān)管部門、審計機關、紀檢監(jiān)察機關等外部部門的監(jiān)督檢查，及時整改存在的問題，不斷提高案件管理水平。十二、培訓與宣傳1.開展案件管理培訓企業(yè)應定期組織案件管理培訓，提高員工的法律意識和風險防范意識，提升案件管理能力。培訓內(nèi)容包括法律法規(guī)、案件處理流程、風險防控等方面的知識。2.加