建立責(zé)任清單管理辦法一、總則（一）目的為明確公司各部門及崗位的職責(zé)與權(quán)限，規(guī)范工作流程，提高工作效率，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，確保公司各項(xiàng)工作有序、高效開展，特制定本責(zé)任清單管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司全體員工，包括各部門、各崗位工作人員。（三）基本原則1.職責(zé)清晰原則：明確各部門及崗位的具體職責(zé)，避免職責(zé)不清、推諉扯皮現(xiàn)象。2.全面覆蓋原則：涵蓋公司運(yùn)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，確保各項(xiàng)工作都有明確的責(zé)任主體。3.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、組織架構(gòu)變化及工作實(shí)際需要，適時(shí)對(duì)責(zé)任清單進(jìn)行調(diào)整和完善。4.責(zé)任追究原則：對(duì)未履行或不當(dāng)履行職責(zé)的行為，依法依規(guī)追究責(zé)任。二、責(zé)任清單的制定（一）制定依據(jù)依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司規(guī)章制度以及公司組織架構(gòu)、部門職能、崗位職責(zé)等，制定責(zé)任清單。（二）制定流程1.部門梳理：各部門按照職責(zé)范圍，對(duì)本部門工作進(jìn)行全面梳理，明確各項(xiàng)工作的具體內(nèi)容、工作流程、工作標(biāo)準(zhǔn)以及所需承擔(dān)的責(zé)任。2.初稿編制：各部門根據(jù)梳理結(jié)果，編制本部門責(zé)任清單初稿，詳細(xì)列出各項(xiàng)工作的責(zé)任主體、責(zé)任內(nèi)容、工作要求、工作流程等。3.審核修訂：公司綜合管理部門對(duì)各部門提交的責(zé)任清單初稿進(jìn)行審核，提出修改意見，各部門根據(jù)審核意見進(jìn)行修訂完善。4.匯總整合：綜合管理部門將各部門修訂后的責(zé)任清單進(jìn)行匯總整合，形成公司統(tǒng)一的責(zé)任清單征求意見稿。5.征求意見：將責(zé)任清單征求意見稿印發(fā)給公司各部門、各崗位征求意見，各部門、各崗位應(yīng)認(rèn)真組織討論，提出修改意見和建議。6.完善發(fā)布：綜合管理部門根據(jù)征求意見情況，對(duì)責(zé)任清單進(jìn)行進(jìn)一步完善，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布實(shí)施。（三）責(zé)任清單內(nèi)容責(zé)任清單應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.部門/崗位名稱：明確責(zé)任主體的部門或崗位名稱。2.責(zé)任事項(xiàng)：詳細(xì)列出該部門或崗位所承擔(dān)的具體工作事項(xiàng)。3.責(zé)任內(nèi)容：明確各項(xiàng)責(zé)任事項(xiàng)的具體工作要求、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作流程等。4.工作權(quán)限：明確該部門或崗位在履行職責(zé)過程中所擁有的工作權(quán)限。5.協(xié)作部門/崗位：明確與該部門或崗位在工作中需要協(xié)作的其他部門或崗位。6.監(jiān)督考核部門：明確對(duì)該部門或崗位履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督考核的部門。三、責(zé)任清單的實(shí)施（一）培訓(xùn)宣貫1.公司綜合管理部門負(fù)責(zé)組織責(zé)任清單的培訓(xùn)宣貫工作，確保全體員工熟悉責(zé)任清單內(nèi)容，明確各自的職責(zé)與權(quán)限。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括責(zé)任清單的制定背景、目的、內(nèi)容、實(shí)施要求等，培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、部門內(nèi)部培訓(xùn)、線上培訓(xùn)等多種形式。（二）工作執(zhí)行1.各部門及崗位工作人員應(yīng)嚴(yán)格按照責(zé)任清單的要求履行職責(zé)，確保各項(xiàng)工作任務(wù)按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。2.在工作執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)責(zé)任清單存在不合理或需要調(diào)整的地方，應(yīng)及時(shí)向綜合管理部門反饋，由綜合管理部門進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。（三）溝通協(xié)作1.各部門及崗位之間應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)作，按照責(zé)任清單中明確的協(xié)作部門/崗位，積極配合，共同推進(jìn)工作開展。2.對(duì)于涉及多個(gè)部門或崗位的工作事項(xiàng)，應(yīng)建立有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，明確牽頭部門和配合部門的職責(zé)，確保工作順利進(jìn)行。四、責(zé)任清單的監(jiān)督考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司成立責(zé)任清單監(jiān)督小組，由綜合管理部門、人力資源部門、審計(jì)部門等相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)對(duì)責(zé)任清單的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督小組應(yīng)定期或不定期對(duì)各部門及崗位履行職責(zé)情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括責(zé)任事項(xiàng)的完成情況、工作質(zhì)量、工作效率、協(xié)作配合等方面。3.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督小組應(yīng)及時(shí)向責(zé)任部門或崗位反饋，并提出整改意見和建議，責(zé)任部門或崗位應(yīng)按照要求進(jìn)行整改。（二）考核辦法1.制定責(zé)任清單考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，明確考核內(nèi)容、考核標(biāo)準(zhǔn)、考核方式等。2.考核方式可采用定量考核與定性考核相結(jié)合的方式，定量考核主要依據(jù)工作任務(wù)完成情況、工作質(zhì)量、工作效率等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分，定性考核主要依據(jù)工作態(tài)度、協(xié)作配合、創(chuàng)新能力等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。3.考核周期可根據(jù)工作實(shí)際情況確定，一般為季度考核或年度考核。（三）結(jié)果應(yīng)用1.將責(zé)任清單考核結(jié)果與員工績效獎(jiǎng)金、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤，對(duì)考核優(yōu)秀的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)考核不合格的部門和個(gè)人進(jìn)行批評(píng)教育、績效扣分或其他相應(yīng)處理。2.根據(jù)責(zé)任清單考核結(jié)果，分析存在的問題和不足，及時(shí)調(diào)整和完善責(zé)任清單，不斷提高公司管理水平和工作效率。五、責(zé)任追究（一）追究情形1.因故意或重大過失未履行或不當(dāng)履行職責(zé)，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的。2.違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度或責(zé)任清單規(guī)定，擅自越權(quán)、濫用職權(quán)的。3.在工作中推諉扯皮、敷衍塞責(zé)，導(dǎo)致工作延誤或出現(xiàn)重大失誤的。4.其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。（二）追究方式1.批評(píng)教育：對(duì)情節(jié)較輕的責(zé)任人員，給予批評(píng)教育，責(zé)令其作出書面檢討。2.績效扣分：根據(jù)責(zé)任追究情形的嚴(yán)重程度，對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行績效扣分，扣減相應(yīng)的績效獎(jiǎng)金。3.經(jīng)濟(jì)賠償：對(duì)因未履行或不當(dāng)履行職責(zé)給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任人員，責(zé)令其承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。4.紀(jì)律處分：對(duì)情節(jié)較重的責(zé)任人員，給予警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除等紀(jì)律處分。5.法律追究：對(duì)涉嫌違法犯罪的責(zé)任人員，依法移送司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。（三）追究程序1.發(fā)現(xiàn)責(zé)任追究情形后，由相關(guān)部門或人員向公司綜合管理部門提出責(zé)任追究申請(qǐng)，并提交相關(guān)證據(jù)材料。2.綜合管理部門對(duì)責(zé)任追究申請(qǐng)進(jìn)行審核，認(rèn)為需要追究責(zé)任的，組織相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。3.調(diào)查核實(shí)后，形成責(zé)任追究調(diào)查報(bào)告，提出責(zé)任追究建議，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。4.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審批意見，作出責(zé)任追究決定，并下達(dá)責(zé)任追究通知書。5.責(zé)任人員對(duì)責(zé)任追究決定不服的，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴，公司將進(jìn)行復(fù)查，并作出復(fù)查決定。六、附則（一）解釋權(quán)本辦法由公司綜合管