市場(chǎng)監(jiān)督聽(tīng)證管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)聽(tīng)證程序，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依法實(shí)施行政處罰等具體行政行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)在實(shí)施行政處罰、行政許可等具體行政行為過(guò)程中，依公民、法人或者其他組織的申請(qǐng)，舉行聽(tīng)證的活動(dòng)。（三）基本原則1.合法原則：聽(tīng)證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的程序，保障當(dāng)事人合法權(quán)益，確保行政行為合法、公正。2.公正原則：市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)公正地組織聽(tīng)證，充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，平等對(duì)待各方當(dāng)事人，不偏袒、不歧視。3.公開(kāi)原則：除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)公開(kāi)舉行，允許公眾旁聽(tīng)，接受社會(huì)監(jiān)督。4.便民原則：市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，方便當(dāng)事人參與聽(tīng)證，降低當(dāng)事人的參與成本。（四）定義1.聽(tīng)證：是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)在作出行政處罰、行政許可等重大具體行政行為之前，根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，以聽(tīng)證會(huì)的形式，聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯和質(zhì)證，由聽(tīng)證主持人就案件事實(shí)、證據(jù)、法律適用等問(wèn)題進(jìn)行詢(xún)問(wèn)、調(diào)查、辯論，最后根據(jù)聽(tīng)證情況作出決定的程序。2.當(dāng)事人：是指與擬作出的行政處罰、行政許可等具體行政行為有利害關(guān)系，向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)提出聽(tīng)證申請(qǐng)的公民、法人或者其他組織。3.聽(tīng)證主持人：是指由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)指定，負(fù)責(zé)主持聽(tīng)證活動(dòng)的人員。4.聽(tīng)證員：是指由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)指定，協(xié)助聽(tīng)證主持人組織聽(tīng)證的人員。5.記錄員：是指由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)指定，負(fù)責(zé)記錄聽(tīng)證活動(dòng)全過(guò)程的人員。二、聽(tīng)證的申請(qǐng)與受理（一）申請(qǐng)條件1.行政機(jī)關(guān)擬作出下列行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證：較大數(shù)額罰款；沒(méi)收較大數(shù)額違法所得、沒(méi)收較大價(jià)值非法財(cái)物；降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷(xiāo)許可證件；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；其他較重的行政處罰；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。2.當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后[具體期限]內(nèi)提出。（二）申請(qǐng)方式當(dāng)事人可以以書(shū)面形式或者口頭形式提出聽(tīng)證申請(qǐng)。以書(shū)面形式提出的，應(yīng)當(dāng)提交聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)，載明當(dāng)事人的基本情況、申請(qǐng)聽(tīng)證的具體事項(xiàng)、申請(qǐng)聽(tīng)證的事實(shí)和理由等內(nèi)容，并由當(dāng)事人簽名或者蓋章。以口頭形式提出的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)記錄當(dāng)事人的基本情況、申請(qǐng)聽(tīng)證的具體事項(xiàng)、申請(qǐng)聽(tīng)證的事實(shí)和理由等內(nèi)容，并由當(dāng)事人簽名或者蓋章。（三）受理程序1.市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)收到當(dāng)事人的聽(tīng)證申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)受理，并出具受理通知書(shū)；申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在[具體期限]內(nèi)一次性告知當(dāng)事人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。2.當(dāng)事人提出聽(tīng)證申請(qǐng)的事項(xiàng)不屬于本部門(mén)管轄的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知當(dāng)事人向有管轄權(quán)的部門(mén)提出申請(qǐng)。3.市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)受理聽(tīng)證申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在[具體期限]內(nèi)確定聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員和記錄員，并將聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員和記錄員的姓名等事項(xiàng)書(shū)面通知當(dāng)事人和其他聽(tīng)證參加人。三、聽(tīng)證參加人（一）當(dāng)事人當(dāng)事人享有下列權(quán)利：1.要求或者放棄聽(tīng)證；2.申請(qǐng)回避；3.委托一至二人代理參加聽(tīng)證；4.進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證；5.核對(duì)聽(tīng)證筆錄；6.依法享有的其他權(quán)利。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：1.按時(shí)參加聽(tīng)證；2.如實(shí)陳述案件事實(shí)和提供證據(jù)；3.遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人指揮。（二）代理人當(dāng)事人可以委托一至二人作為代理人參加聽(tīng)證。委托代理人參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)提交授權(quán)委托書(shū)。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明委托事項(xiàng)、權(quán)限和期限，并由當(dāng)事人簽名或者蓋章。（三）聽(tīng)證主持人聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：1.是市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員；2.熟悉相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務(wù)；3.具有一定的組織和協(xié)調(diào)能力；4.非本案的調(diào)查人員。聽(tīng)證主持人行使下列職權(quán)：1.決定舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；2.決定聽(tīng)證的延期、中止或者終止；3.決定證人是否出席作證；4.指揮聽(tīng)證的進(jìn)行；5.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人、證人、鑒定人等；6.審查證據(jù)，認(rèn)定案件事實(shí)；7.維持聽(tīng)證秩序，對(duì)違反聽(tīng)證紀(jì)律的行為進(jìn)行制止；8.本辦法賦予的其他職權(quán)。聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：1.公正地履行主持聽(tīng)證的職責(zé)；2.保守聽(tīng)證案件涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；3.不得私自會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人及其代理人；4.不得接受當(dāng)事人及其代理人的請(qǐng)客送禮；5.本辦法規(guī)定的其他義務(wù)。（四）聽(tīng)證員聽(tīng)證員由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)指定，協(xié)助聽(tīng)證主持人組織聽(tīng)證。聽(tīng)證員行使下列職權(quán)：1.參與聽(tīng)證案件的審理；2.向當(dāng)事人、證人、鑒定人等發(fā)問(wèn)；3.對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)、法律適用等問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)；4.本辦法賦予的其他職權(quán)。聽(tīng)證員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：1.公正地履行聽(tīng)證員職責(zé)；2.保守聽(tīng)證案件涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；3.不得私自會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人及其代理人；4.不得接受當(dāng)事人及其代理人的請(qǐng)客送禮；5.本辦法規(guī)定的其他義務(wù)。（五）記錄員記錄員由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)指定，負(fù)責(zé)記錄聽(tīng)證活動(dòng)全過(guò)程。記錄員應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄聽(tīng)證過(guò)程，制作聽(tīng)證筆錄，并交當(dāng)事人和其他聽(tīng)證參加人核對(duì)無(wú)誤后簽字或者蓋章。四、聽(tīng)證的舉行（一）聽(tīng)證準(zhǔn)備1.聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證[具體期限]前，將聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員和記錄員的姓名等事項(xiàng)書(shū)面通知當(dāng)事人和其他聽(tīng)證參加人。2.當(dāng)事人可以在舉行聽(tīng)證前，向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)提交有關(guān)證據(jù)材料。市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證前，將當(dāng)事人提交的證據(jù)材料副本送達(dá)其他聽(tīng)證參加人。3.聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證前，對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)、法律適用等問(wèn)題進(jìn)行審查，確定聽(tīng)證的重點(diǎn)和方式。（二）聽(tīng)證開(kāi)始1.聽(tīng)證開(kāi)始時(shí)，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)核對(duì)當(dāng)事人及其代理人的身份，宣布聽(tīng)證紀(jì)律，介紹聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員和記錄員的姓名、工作單位及職務(wù)，告知當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利和義務(wù)，并詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避。2.當(dāng)事人申請(qǐng)回避的，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)宣布暫停聽(tīng)證，報(bào)請(qǐng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人決定是否回避；市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人決定回避的，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)宣布更換聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員和記錄員，重新開(kāi)始聽(tīng)證。當(dāng)事人不申請(qǐng)回避的，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)宣布開(kāi)始聽(tīng)證。（三）案件調(diào)查人員陳述案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)陳述當(dāng)事人的違法事實(shí)、證據(jù)、擬作出的行政處罰決定及其理由和依據(jù)。（四）當(dāng)事人陳述、申辯和質(zhì)證1.當(dāng)事人可以進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證，提出支持其主張的證據(jù)。當(dāng)事人及其代理人可以對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證，并可以要求案件調(diào)查人員補(bǔ)充證據(jù)。2.當(dāng)事人及其代理人經(jīng)聽(tīng)證主持人允許，可以向證人、鑒定人等發(fā)問(wèn)。（五）辯論1.聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)組織當(dāng)事人及其代理人、案件調(diào)查人員就案件事實(shí)、證據(jù)、法律適用等問(wèn)題進(jìn)行辯論。2.辯論應(yīng)當(dāng)按照下列順序進(jìn)行：案件調(diào)查人員發(fā)言；當(dāng)事人及其代理人答辯；第三人及其代理人發(fā)言或者答辯；互相辯論。3.辯論終結(jié)時(shí)，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)按照案件調(diào)查人員、當(dāng)事人及其代理人、第三人及其代理人的順序，征詢(xún)各方最后意見(jiàn)。（六）聽(tīng)證終結(jié)1.聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證參加人應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證筆錄上簽字或者蓋章。聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)交聽(tīng)證參加人核對(duì)無(wú)誤后簽字或者蓋章。聽(tīng)證參加人認(rèn)為聽(tīng)證筆錄有錯(cuò)誤的，可以要求補(bǔ)充或者改正。聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄員應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證筆錄上簽字。2.聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽(tīng)證情況，制作聽(tīng)證報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審查決定。聽(tīng)證報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：聽(tīng)證的基本情況，包括聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄員、當(dāng)事人及其代理人、案件調(diào)查人員、第三人及其代理人等參加人的基本情況；案件調(diào)查人員陳述的當(dāng)事人違法事實(shí)、證據(jù)、擬作出的行政處罰決定及其理由和依據(jù)；當(dāng)事人陳述、申辯和質(zhì)證的情況；辯論的情況；聽(tīng)證主持人的處理意見(jiàn)。五、聽(tīng)證的延期、中止和終止（一）延期有下列情形之一的，可以延期舉行聽(tīng)證：1.當(dāng)事人有正當(dāng)理由未到場(chǎng)的；2.當(dāng)事人臨時(shí)申請(qǐng)回避，不能當(dāng)場(chǎng)決定的；3.需要通知新的證人到場(chǎng)，調(diào)取新的證據(jù)，重新鑒定、勘驗(yàn)，或者需要補(bǔ)充調(diào)查的；4.其他應(yīng)當(dāng)延期的情形。延期聽(tīng)證的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知當(dāng)事人和其他聽(tīng)證參加人。（二）中止有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止聽(tīng)證：1.當(dāng)事人死亡或者終止，需要等待權(quán)利義務(wù)承受人的；2.當(dāng)事人喪失行為能力，尚未確定法定代理人的；3.作為當(dāng)事人的法人或者其他組織終止，尚未確定權(quán)利義務(wù)承受人的；4.當(dāng)事人因不可抗力或者其他特殊原因，不能參加聽(tīng)證的；5.聽(tīng)證過(guò)程中，需要通知新的證人到場(chǎng)，調(diào)取新的證據(jù)，重新鑒定、勘驗(yàn)，或者需要補(bǔ)充調(diào)查的；6.其他應(yīng)當(dāng)中止聽(tīng)證的情形。中止聽(tīng)證的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知當(dāng)事人和其他聽(tīng)證參加人。中止聽(tīng)證的原因消除后，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)聽(tīng)證，并書(shū)面通知當(dāng)事人和其他聽(tīng)證參加人。（三）終止有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止聽(tīng)證：1.當(dāng)事人撤回聽(tīng)證申請(qǐng)的；2.當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由不參加聽(tīng)證，或者未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許中途退出聽(tīng)證的；3.當(dāng)事人死亡或者終止，沒(méi)有權(quán)利義務(wù)承受人，或者權(quán)利義務(wù)承受人放棄聽(tīng)證權(quán)利的；4.聽(tīng)證過(guò)程中，當(dāng)事人或者其代理人擾亂聽(tīng)證秩序，不聽(tīng)制止，致使聽(tīng)證無(wú)法進(jìn)行的；5.其他應(yīng)當(dāng)終止聽(tīng)證的情形。終止聽(tīng)證的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知當(dāng)事人和其他聽(tīng)證參加人。六、聽(tīng)證筆錄與聽(tīng)證報(bào)告（一）聽(tīng)證筆錄1.聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄聽(tīng)證過(guò)程，包括案件調(diào)查人員陳述、當(dāng)事人陳述、申辯和質(zhì)證、辯論等環(huán)節(jié)。2.聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)由記錄員當(dāng)場(chǎng)交聽(tīng)證參加人核對(duì)無(wú)誤后簽字或者蓋章。聽(tīng)證參加人認(rèn)為聽(tīng)證筆錄有錯(cuò)誤的，可以要求補(bǔ)充或者改正。聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄員應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證筆錄上簽字。（二）聽(tīng)證報(bào)告1.聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽(tīng)證情況，制作聽(tīng)證報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審查決定。