建設集團合同管理辦法一、總則（一）目的為加強建設集團合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風險，維護集團合法權益，根據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結合集團實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于建設集團及所屬各單位在工程建設、物資采購、勞務分包、技術服務等各類經濟活動中簽訂的合同。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行等活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎上簽訂合同，任何一方不得強迫另一方簽訂合同。3.公平公正原則：合同條款應體現(xiàn)公平公正，保障雙方合法權益。4.誠實守信原則：合同雙方應誠實守信，全面履行合同約定的義務。（四）職責分工1.集團法務部門：負責合同的法律審核，提供法律意見和建議，處理合同糾紛等法律事務。2.集團合同管理部門：負責制定和完善合同管理制度，指導和監(jiān)督所屬單位合同管理工作，對重大合同進行備案管理。3.業(yè)務部門：負責合同的起草、談判、簽訂、履行等具體工作，配合法務部門和合同管理部門做好相關工作。4.財務部門：負責審核合同的財務條款，監(jiān)督合同款項的收付，提供財務風險預警。二、合同簽訂管理（一）合同立項1.業(yè)務部門根據(jù)項目需求或業(yè)務開展情況，提出合同立項申請，填寫《合同立項申請表》，明確合同名稱、標的、金額、履行期限、對方當事人等基本信息。2.合同立項申請經部門負責人審核后，報分管領導審批。重大合同立項需經集團主要領導審批。（二）合同起草1.合同一般由業(yè)務部門負責起草。起草合同應參照集團標準合同文本，結合具體業(yè)務情況，明確雙方權利義務、合同價款、質量標準、履行期限、違約責任等條款。2.合同文本應語言規(guī)范、表述準確、邏輯嚴謹，避免出現(xiàn)歧義或漏洞。（三）合同審核1.業(yè)務部門起草的合同初稿完成后，應提交給本部門負責人進行初審，重點審核合同條款是否符合業(yè)務實際需求，權利義務是否對等。2.初審通過后，合同文本提交給集團法務部門進行法律審核。法務部門應從法律角度對合同條款進行審查，確保合同合法合規(guī)，防范法律風險。3.法務部門審核通過后，合同文本提交給財務部門進行財務審核。財務部門應審核合同的財務條款，包括付款方式、結算周期、發(fā)票開具等，確保財務風險可控。4.合同管理部門對合同審核情況進行匯總，根據(jù)審核意見，組織業(yè)務部門與相關部門進行溝通協(xié)調，對合同條款進行修改完善。（四）合同簽訂1.經審核通過的合同，由業(yè)務部門負責與對方當事人進行簽訂。簽訂合同應使用集團統(tǒng)一印制的合同文本，確保合同簽訂過程規(guī)范、合法。2.合同簽訂人應具備相應的授權，簽訂時應仔細核對合同條款，確保與審核通過的文本一致。3.合同簽訂后，業(yè)務部門應及時將合同副本提交給合同管理部門、法務部門、財務部門等相關部門備案。三、合同履行管理（一）履行計劃制定1.業(yè)務部門應根據(jù)合同約定，制定詳細的合同履行計劃，明確各階段的工作任務、時間節(jié)點、責任人等。2.合同履行計劃應報部門負責人審核后實施，并報合同管理部門備案。（二）履行跟蹤與監(jiān)控1.業(yè)務部門應按照合同履行計劃，定期對合同履行情況進行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.合同管理部門應定期對合同履行情況進行抽查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促業(yè)務部門整改。3.財務部門應根據(jù)合同約定，及時審核和支付合同款項，對合同款項的收付情況進行監(jiān)控，確保資金安全。（三）變更管理1.合同履行過程中，如需對合同條款進行變更，業(yè)務部門應及時與對方當事人協(xié)商一致，并簽訂書面的合同變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應按照合同簽訂流程進行審核和簽訂，并及時通知相關部門。（四）爭議解決1.合同履行過程中如發(fā)生爭議，業(yè)務部門應及時與對方當事人溝通協(xié)商，尋求解決方案。2.如協(xié)商不成，應按照合同約定的爭議解決方式進行處理。如需通過訴訟或仲裁解決爭議，業(yè)務部門應及時通知法務部門，由法務部門負責處理相關法律事務。四、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，業(yè)務部門應及時將合同文本、相關附件、履行過程中的文件資料等收集整理，移交至合同管理部門。2.合同管理部門應指定專人負責合同檔案的收集、整理和歸檔工作。（二）檔案整理1.合同管理部門應對收集到的合同檔案進行分類整理，按照合同類別、簽訂時間、項目名稱等進行編號和裝訂。2.合同檔案應包括合同文本、合同審批表、法律意見書、財務審核意見、履行過程中的文件資料等。（三）檔案保管1.合同管理部門應設立專門的合同檔案室，配備必要的檔案保管設備，確保合同檔案的安全保管。2.合同檔案應按照檔案管理規(guī)定進行保管，定期進行檢查和維護，防止檔案損壞、丟失或泄密。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱合同檔案的，應填寫《合同檔案查閱申請表》，經部門負責人審批后，到合同管理部門查閱。2.查閱合同檔案應在合同管理部門指定的地點進行，查閱人員不得擅自復制、涂改、銷毀合同檔案。五、合同風險管理（一）風險識別與評估1.集團應建立合同風險識別與評估機制，定期對合同簽訂、履行過程中的風險進行識別和評估。2.風險識別與評估應從法律風險、財務風險、市場風險、信用風險等方面進行全面分析，確定風險等級。（二）風險應對措施1.根據(jù)風險評估結果，制定相應的風險應對措施。對于高風險合同，應采取重點監(jiān)控、加強審核等措施，降低風險發(fā)生的可能性。2.對于已經發(fā)生的合同風險，應及時采取措施進行處理，減少損失。（三）風險監(jiān)控與預警1.集團應建立合同風險監(jiān)控與預警機制，對合同風險進行實時監(jiān)控。2.當合同風險指標達到預警值時，應及時發(fā)出預警信號，通知相關部門采取措施進行處理。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.集團合同管理部門應定期對所屬單位合同管理工作進行監(jiān)督檢查，檢查內容包括合同管理制度執(zhí)行情況、合同簽訂與履行情況、合同檔案管理情況等。2.監(jiān)督檢查可采取現(xiàn)場檢查、書面檢查等方式進行，對發(fā)現(xiàn)的問題應及時下達整改通知書，要求所屬單位限期整改。（二）考核評價1.集團應建立合同管理工作考核評價機制，對所屬單位合同管理