包鋼集團采購管理辦法一、總則（一）目的為加強包鋼集團采購管理，規(guī)范采購行為，保障物資供應，降低采購成本，提高經(jīng)濟效益，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動順利進行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于包鋼集團各單位物資、設備、服務等采購活動的管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關政策，嚴格按照規(guī)定的程序和要求進行。2.公開公正公平原則：采購過程應公開透明，確保所有符合條件的供應商都有平等參與競爭的機會，公正地對待每一個供應商，不偏袒、不歧視，保證采購結果公平合理。3.效益優(yōu)先原則：在滿足生產(chǎn)經(jīng)營需求的前提下，充分考慮采購成本、質量、交貨期等因素，追求采購效益最大化。4.誠信合作原則：與供應商建立誠信合作關系，加強溝通與協(xié)調，共同應對市場變化和企業(yè)發(fā)展需求。二、采購組織與職責（一）采購管理部門1.集團采購管理部門負責制定和完善集團采購管理制度、流程和標準。統(tǒng)籌規(guī)劃集團采購工作，協(xié)調各單位采購需求，組織實施集中采購和戰(zhàn)略采購。建立和管理供應商數(shù)據(jù)庫，組織供應商評價與選擇，維護供應商關系。監(jiān)督檢查各單位采購活動執(zhí)行情況，處理采購過程中的投訴和糾紛。2.各單位采購管理部門貫徹執(zhí)行集團采購管理制度和要求，制定本單位采購實施細則。負責本單位采購計劃的編制、審核與執(zhí)行，組織實施本單位的采購活動。參與供應商的評價與選擇，配合集團采購管理部門開展相關工作。負責本單位采購合同的簽訂、履行、驗收和結算等工作，及時反饋采購過程中的問題和情況。（二）需求部門1.提出采購需求：根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營計劃和實際工作需要，準確、及時地提出物資、設備、服務等采購需求，明確規(guī)格、型號、數(shù)量、質量要求、交貨期等關鍵信息。2.參與采購過程：協(xié)助采購管理部門進行供應商選擇、采購談判、合同簽訂等工作，提供技術支持和專業(yè)意見。3.驗收采購物資：負責對采購物資進行驗收，確保物資符合質量要求和合同約定。（三）財務部門1.資金保障：根據(jù)采購計劃和合同約定，合理安排采購資金，確保資金及時到位，保障采購活動順利進行。2.財務審核：參與采購合同的審核，對采購價格、付款方式、結算條款等進行財務審核，防范財務風險。3.賬務處理：負責采購業(yè)務的賬務處理，及時準確記錄采購成本、應付賬款等信息，定期與采購管理部門和供應商進行對賬。三、采購計劃管理（一）采購計劃的編制1.依據(jù)：各單位應根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營計劃、設備檢修計劃、物資庫存情況等，結合市場供應狀況和價格走勢，編制年度、季度和月度采購計劃。2.內容：采購計劃應明確采購物資的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質量要求、交貨期、預計采購金額等詳細信息。3.審批：采購計劃編制完成后，應按照規(guī)定的審批流程進行審核和批準。年度采購計劃需經(jīng)單位主管領導審核后報集團采購管理部門備案；季度和月度采購計劃由本單位采購管理部門審核后組織實施。（二）采購計劃的調整1.調整原因：因生產(chǎn)經(jīng)營計劃變更、市場供應變化、設計變更等原因需要調整采購計劃的，需求部門應及時提出申請。2.調整流程：采購計劃調整申請應經(jīng)原審批流程批準后實施。調整后的采購計劃應及時通知相關部門和供應商。四、供應商管理（一）供應商準入1.基本條件：供應商應具備合法經(jīng)營資質，具有良好的商業(yè)信譽和財務狀況，具備履行合同的能力和條件。2.準入程序：供應商向集團采購管理部門或各單位采購管理部門提交準入申請，提供相關證明材料。采購管理部門對供應商進行資格審查和實地考察，符合條件的納入供應商數(shù)據(jù)庫。（二）供應商評價與選擇1.評價指標：建立供應商評價指標體系，包括產(chǎn)品質量、價格、交貨期、售后服務、技術支持、企業(yè)信譽等方面。2.評價方法：定期對供應商進行評價，可采用現(xiàn)場考察、數(shù)據(jù)分析、用戶反饋、業(yè)績評估等多種方式。根據(jù)評價結果對供應商進行分級管理。3.選擇原則：在采購活動中，優(yōu)先選擇評價等級高、信譽良好、產(chǎn)品質量可靠、價格合理、交貨期有保障的供應商。（三）供應商關系管理1.溝通與協(xié)調：建立與供應商的定期溝通機制，及時了解供應商的生產(chǎn)經(jīng)營情況、產(chǎn)品質量狀況和市場動態(tài)，協(xié)調解決合作過程中出現(xiàn)的問題。2.合作與激勵：與優(yōu)質供應商建立長期穩(wěn)定的合作關系，通過簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、開展聯(lián)合研發(fā)、共同應對市場風險等方式，實現(xiàn)互利共贏。對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應商給予適當?shù)募詈酮剟睢?.監(jiān)督與考核：加強對供應商的監(jiān)督和考核，對違反合同約定、產(chǎn)品質量不合格、交貨期延誤等問題的供應商，采取警告、罰款、暫停合作、取消準入資格等措施。五、采購方式與流程（一）采購方式1.招標采購：適用于采購金額較大、技術規(guī)格明確、市場競爭充分的物資、設備和服務采購項目。通過公開招標、邀請招標等方式，選擇最優(yōu)供應商。2.競爭性談判采購：適用于招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的采購項目。3.詢價采購：適用于采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目。向多家供應商發(fā)出詢價單，比較報價后選擇成交供應商。4.單一來源采購：適用于只能從唯一供應商處采購的；發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的采購項目。（二）采購流程1.采購申請：需求部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，填寫采購申請單，詳細說明采購物資的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質量要求、交貨期等信息，并提交給本單位采購管理部門。2.采購審批：采購管理部門對采購申請進行審核，根據(jù)采購金額和審批權限，報本單位主管領導或集團采購管理部門審批。3.采購實施招標采購流程編制招標文件：采購管理部門根據(jù)采購需求編制招標文件，明確招標項目的技術規(guī)格、商務條款、評標標準等內容。發(fā)布招標公告：通過指定媒體或平臺發(fā)布招標公告，邀請潛在供應商參與投標。發(fā)售招標文件：向購買招標文件的供應商提供招標文件，并收取相應費用。開標評標：按照規(guī)定的時間和地點開標，組織評標委員會對投標文件進行評審，確定中標候選人。中標公示：將中標候選人名單進行公示，接受社會監(jiān)督。簽訂合同：公示無異議后，采購管理部門與中標供應商簽訂采購合同。競爭性談判采購流程成立談判小組：由采購管理部門、需求部門、技術專家等組成談判小組。制定談判文件：明確談判項目的技術規(guī)格、商務條款、談判程序等內容。邀請供應商：從供應商數(shù)據(jù)庫中邀請符合條件的供應商參加談判。談判：與供應商進行談判，就采購價格、技術規(guī)格、交貨期、售后服務等條款進行協(xié)商。確定成交供應商：談判結束后，談判小組根據(jù)談判情況確定成交供應商，并簽訂采購合同。詢價采購流程選擇詢價供應商：從供應商數(shù)據(jù)庫中選擇不少于三家符合條件的供應商作為詢價對象。發(fā)出詢價單：向詢價供應商發(fā)出詢價單，明確采購物資的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質量要求、交貨期等信息，并要求供應商在規(guī)定時間內報價。比較報價：對供應商的報價進行比較，選擇報價最低且符合要求的供應商作為成交供應商。簽訂合同：與成交供應商簽訂采購合同。單一來源采購流程提出申請：需求部門提出單一來源采購申請，說明采購原因、唯一供應商名稱及理由等。審核批準：采購管理部門對申請進行審核，報本單位主管領導或集團采購管理部門批準。協(xié)商談判：與唯一供應商進行協(xié)商談判，確定采購價格、交貨期、售后服務等條款。簽訂合同：簽訂采購合同。4.合同簽訂：采購管理部門根據(jù)采購審批結果和采購實施情況，與供應商簽訂采購合同。合同應明確雙方的權利和義務，包括物資名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質量標準、價格、交貨期、付款方式、驗收標準、違約責任等條款。5.合同履行供應商供貨：供應商按照合同約定的時間、地點和方式組織供貨。到貨驗收：需求部門負責對采購物資進行到貨驗收，檢查物資的數(shù)量、質量、規(guī)格等是否符合合同要求。驗收合格后，填寫驗收報告。付款結算：財務部門根據(jù)合同約定和驗收報告，辦理付款結算手續(xù)。六、采購風險管理（一）風險識別與評估1.市場風險：關注市場價格波動、供應短缺、原材料價格變化等因素對采購成本和供應穩(wěn)定性的影響。2.質量風險：對采購物資的質量進行嚴格把控，防止因質量問題導致生產(chǎn)事故、設備損壞、產(chǎn)品質量下降等風險。3.供應商風險：包括供應商破產(chǎn)、違約、信譽受損等風險，可能導致采購合同無法履行，物資供應中斷。4.法律風險：采購活動應遵守法律法規(guī)，避免因違法違規(guī)行為引發(fā)法律糾紛和經(jīng)濟損失。5.內部管理風險：采購流程不規(guī)范、審批不嚴、信息溝通不暢等內部管理問題可能導致采購效率低下、成本增加、廉政風險等。（二）風險應對措施1.市場風險應對：建立市場價格監(jiān)測機制，及時掌握市場動態(tài)，合理安排采購時機；與供應商簽訂價格調整條款，分擔價格波動風險；拓展采購渠道，增加供應商選擇，降低供應短缺風險。2.質量風險應對：加強對供應商的質量管理，要求供應商提供質量保證文件；嚴格執(zhí)行到貨驗收制度，對采購物資進行抽檢或全檢；建立質量追溯機制，對出現(xiàn)質量問題的物資及時處理。3.供應商風險應對：加強對供應商的信用管理，定期評估供應商信用狀況；與供應商簽訂詳細的合同條款，明確違約責任；建立供應商應急管理機制，在供應商出現(xiàn)問題時能夠及時采取替代措施。4.法律風險應對：加強采購人員法律法規(guī)培訓，提高法律意識；在采購合同中明確雙方的權利和義務，約定爭議解決方式；聘請法律顧問，對重大采購項目進行法律審核。5.內部管理風險應對：完善采購管理制度和流程，加強內部監(jiān)督和審計；明確各部門職責，加強溝通與協(xié)作；建立采購績效評估體系，對采購人員進行考核激勵。七、采購績效評估（一）評估指標1.采購成本：包括采購價格、運輸費用、倉儲費用等，評估采購成本的控制情況。2.采購質量：以采購物資的驗收合格率、退貨率等指標衡量采購質量。3.交貨期：考核供應商的交貨準時率，確保物資按時供應。4.采購效率：評估采購流程的執(zhí)行時間、審批效率等，提高采購工作效率。5.供應商管理：包括供應商滿意度、供應商開發(fā)數(shù)量、供應商合作穩(wěn)定性等指標。（二）評估方法1.定期評估：定期對采購績效進行評估，可采用月度、季度、年度評估等方式。2.數(shù)據(jù)分析：通過對采購數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，獲取各項評估指標的實際數(shù)據(jù)。3.問卷調查：向需求部門、使用部門等發(fā)放問卷調查，了解對采購工作的滿意度和意見建議。4.現(xiàn)場檢查：對采購合同履行情況、物資驗收情況等進行現(xiàn)場檢查。（三）評估結果應用