公證機(jī)構(gòu)年審管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)對(duì)公證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為，保障公證質(zhì)量，促進(jìn)公證行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公證法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于依法設(shè)立并經(jīng)司法行政機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的公證機(jī)構(gòu)。（三）基本原則公證機(jī)構(gòu)年審管理應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)、客觀公正、注重實(shí)效的原則。二、年審內(nèi)容（一）機(jī)構(gòu)基本情況1.機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址、負(fù)責(zé)人等是否與核準(zhǔn)登記事項(xiàng)一致。2.組織章程、管理制度是否健全并有效執(zhí)行。（二）人員管理1.公證員配備是否符合規(guī)定，是否存在超核定執(zhí)業(yè)人數(shù)執(zhí)業(yè)的情況。2.公證員及其他工作人員的職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律情況，有無(wú)違法違規(guī)行為。3.人員培訓(xùn)計(jì)劃及執(zhí)行情況，是否保障工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的提升。（三）業(yè)務(wù)開(kāi)展1.公證業(yè)務(wù)辦理的數(shù)量、質(zhì)量情況，重點(diǎn)審查公證文書(shū)的真實(shí)性、合法性。2.業(yè)務(wù)收費(fèi)是否符合物價(jià)部門(mén)核定的標(biāo)準(zhǔn)，有無(wú)違規(guī)收費(fèi)行為。3.業(yè)務(wù)拓展情況，是否積極開(kāi)展新的公證業(yè)務(wù)領(lǐng)域。（四）內(nèi)部管理1.公證業(yè)務(wù)流程是否規(guī)范，質(zhì)量控制體系是否有效運(yùn)行。2.檔案管理是否符合要求，檔案的收集、整理、歸檔、保管、利用等環(huán)節(jié)是否規(guī)范。3.財(cái)務(wù)管理是否規(guī)范，財(cái)務(wù)制度是否健全，財(cái)務(wù)報(bào)表是否真實(shí)、準(zhǔn)確。（五）社會(huì)形象與投訴處理1.社會(huì)對(duì)公證機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)，包括服務(wù)質(zhì)量、公信力等方面。2.對(duì)投訴、舉報(bào)的處理情況，是否及時(shí)、妥善處理各類(lèi)投訴，有無(wú)引發(fā)不良社會(huì)影響。三、年審程序（一）自查自糾1.公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，按照本辦法的要求，對(duì)本機(jī)構(gòu)上一年度的工作進(jìn)行全面自查，形成自查報(bào)告。2.自查報(bào)告應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映機(jī)構(gòu)在人員、業(yè)務(wù)、管理等方面的情況，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行深入分析，并提出整改措施。（二）材料報(bào)送1.公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向所在地司法行政機(jī)關(guān)報(bào)送年審材料，包括自查報(bào)告、年度工作報(bào)告、人員情況統(tǒng)計(jì)表、業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表、財(cái)務(wù)報(bào)表等相關(guān)材料。2.報(bào)送的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞、虛報(bào)。（三）實(shí)地檢查1.司法行政機(jī)關(guān)根據(jù)公證機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料，結(jié)合日常監(jiān)管情況，對(duì)部分公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地檢查。2.實(shí)地檢查可以采取聽(tīng)取匯報(bào)、查閱資料、查看現(xiàn)場(chǎng)、個(gè)別談話等方式，全面了解公證機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況。（四）綜合評(píng)定1.司法行政機(jī)關(guān)根據(jù)自查報(bào)告、材料報(bào)送情況和實(shí)地檢查結(jié)果，對(duì)公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評(píng)定。2.評(píng)定結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個(gè)等次。（五）結(jié)果公示與告知1.司法行政機(jī)關(guān)將年審結(jié)果在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示，接受社會(huì)監(jiān)督。2.公示期結(jié)束后，司法行政機(jī)關(guān)向公證機(jī)構(gòu)送達(dá)年審結(jié)果通知書(shū)，告知其評(píng)定等次及相關(guān)事項(xiàng)。四、優(yōu)秀等次標(biāo)準(zhǔn)（一）機(jī)構(gòu)建設(shè)1.機(jī)構(gòu)組織健全，管理規(guī)范，各項(xiàng)制度完善且執(zhí)行良好。2.辦公場(chǎng)所布局合理，設(shè)施設(shè)備齊全，滿(mǎn)足業(yè)務(wù)開(kāi)展需要。（二）人員素質(zhì)1.公證員隊(duì)伍整體素質(zhì)高，業(yè)務(wù)能力強(qiáng)，具有較高的職業(yè)道德水準(zhǔn)。2.人員配備合理，能夠滿(mǎn)足業(yè)務(wù)發(fā)展需求，且積極參加各類(lèi)培訓(xùn)，業(yè)務(wù)水平不斷提升。（三）業(yè)務(wù)質(zhì)量1.公證業(yè)務(wù)辦理數(shù)量在當(dāng)?shù)靥幱陬I(lǐng)先水平，且公證文書(shū)質(zhì)量高，無(wú)任何錯(cuò)證、假證。2.積極拓展新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，創(chuàng)新服務(wù)方式，取得良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。（四）內(nèi)部管理1.業(yè)務(wù)流程科學(xué)規(guī)范，質(zhì)量控制體系完善，能夠有效防范風(fēng)險(xiǎn)。2.檔案管理嚴(yán)格，財(cái)務(wù)管理規(guī)范，無(wú)任何違規(guī)違紀(jì)行為。（五）社會(huì)評(píng)價(jià)1.社會(huì)各界對(duì)公證機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量、公信力評(píng)價(jià)高，投訴率低。2.在行業(yè)內(nèi)具有良好的示范帶頭作用，積極參與行業(yè)交流與合作。五、合格等次標(biāo)準(zhǔn)（一）機(jī)構(gòu)建設(shè)1.機(jī)構(gòu)設(shè)置符合規(guī)定，管理制度基本健全，能夠正常開(kāi)展工作。2.辦公場(chǎng)所及設(shè)施設(shè)備能夠滿(mǎn)足基本業(yè)務(wù)需求。（二）人員素質(zhì)1.公證員配備符合要求，人員具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德。2.按要求組織人員參加培訓(xùn)，人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有一定提升。（三）業(yè)務(wù)質(zhì)量1.公證業(yè)務(wù)辦理數(shù)量和質(zhì)量基本符合要求，無(wú)重大錯(cuò)證、假證情況。2.能夠按照規(guī)定開(kāi)展各類(lèi)公證業(yè)務(wù)，無(wú)明顯違規(guī)行為。（四）內(nèi)部管理1.業(yè)務(wù)流程基本規(guī)范，質(zhì)量控制措施有效，檔案管理和財(cái)務(wù)管理基本符合規(guī)定。2.無(wú)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為。（五）社會(huì)評(píng)價(jià)1.社會(huì)對(duì)公證機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)較好，投訴較少。2.能夠遵守行業(yè)規(guī)范，積極履行社會(huì)責(zé)任。六、不合格等次標(biāo)準(zhǔn)（一）機(jī)構(gòu)建設(shè)1.機(jī)構(gòu)設(shè)置不符合規(guī)定，管理制度混亂，無(wú)法正常開(kāi)展工作。2.辦公場(chǎng)所及設(shè)施設(shè)備嚴(yán)重不足，影響業(yè)務(wù)開(kāi)展。（二）人員素質(zhì)1.公證員配備不符合要求，存在人員短缺或超核定執(zhí)業(yè)人數(shù)執(zhí)業(yè)的情況。2.人員職業(yè)道德缺失，出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為。（三）業(yè)務(wù)質(zhì)量1.公證業(yè)務(wù)辦理數(shù)量明顯低于同行業(yè)平均水平，且公證文書(shū)質(zhì)量存在較多問(wèn)題，有錯(cuò)證、假證情況。2.違規(guī)辦理公證業(yè)務(wù)，造成惡劣社會(huì)影響。（四）內(nèi)部管理1.業(yè)務(wù)流程嚴(yán)重不規(guī)范，質(zhì)量控制體系失效，檔案管理和財(cái)務(wù)管理混亂。2.存在嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，如貪污受賄、挪用公款等。（五）社會(huì)評(píng)價(jià)1.社會(huì)對(duì)公證機(jī)構(gòu)的投訴、舉報(bào)較多，公信力嚴(yán)重受損。2.在行業(yè)內(nèi)造成不良影響，嚴(yán)重?fù)p害公證行業(yè)形象。七、結(jié)果處理（一）優(yōu)秀等次1.予以通報(bào)表?yè)P(yáng)，并在政策扶持、業(yè)務(wù)拓展等方面給予一定的傾斜。2.總結(jié)推廣優(yōu)秀公證機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)和做法，發(fā)揮其示范引領(lǐng)作用。（二）合格等次1.要求公證機(jī)構(gòu)針對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，提交整改報(bào)告。2.加強(qiáng)對(duì)合格公證機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管，督促其不斷提升工作水平。（三）不合格等次1.責(zé)令公證機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓，期限一般不超過(guò)三個(gè)月。停業(yè)整頓期間，不得開(kāi)展公證業(yè)務(wù)。2.對(duì)停業(yè)整頓的公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤檢