新疆ppp基金管理辦法總則目的與依據(jù)為規(guī)范新疆PPP基金的運(yùn)作與管理，提高財(cái)政資金使用效益，引導(dǎo)社會(huì)資本參與公共服務(wù)領(lǐng)域項(xiàng)目建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定，結(jié)合新疆實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于新疆行政區(qū)域內(nèi)由政府出資設(shè)立的PPP基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）的設(shè)立、募集、投資、管理、退出及監(jiān)督等活動(dòng)?；驹瓌t1.政府引導(dǎo)：充分發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用，吸引社會(huì)資本投入，推動(dòng)公共服務(wù)領(lǐng)域項(xiàng)目實(shí)施。2.市場(chǎng)運(yùn)作：遵循市場(chǎng)規(guī)律，按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行基金運(yùn)作，確保基金的安全性、流動(dòng)性和收益性。3.規(guī)范管理：建立健全基金管理制度，加強(qiáng)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)防控，保障基金規(guī)范運(yùn)作。4.公開透明：基金運(yùn)作過(guò)程應(yīng)公開透明，接受社會(huì)監(jiān)督，確保資金使用合法合規(guī)?；鸬脑O(shè)立與募集設(shè)立主體與方式基金由新疆維吾爾自治區(qū)人民政府授權(quán)相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)作為設(shè)立主體，采用有限合伙等符合法律法規(guī)規(guī)定的組織形式設(shè)立。資金來(lái)源1.財(cái)政資金：自治區(qū)及各地（州、市）財(cái)政安排的專項(xiàng)資金。2.社會(huì)資本：通過(guò)公開征集、定向邀請(qǐng)等方式吸引社會(huì)資本參與基金出資。3.其他資金：包括上級(jí)財(cái)政補(bǔ)助資金、基金收益轉(zhuǎn)增資金等合法合規(guī)來(lái)源的資金。募集規(guī)模與期限根據(jù)公共服務(wù)領(lǐng)域項(xiàng)目建設(shè)需求和資金籌集情況，合理確定基金募集規(guī)模?；鸫胬m(xù)期限原則上不超過(guò)[X]年，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)延長(zhǎng)。募集程序1.制定募集方案：明確基金的募集規(guī)模、出資方式、存續(xù)期限、收益分配、退出機(jī)制等內(nèi)容。2.發(fā)布募集公告：通過(guò)官方網(wǎng)站、媒體等渠道向社會(huì)公開發(fā)布基金募集公告，吸引社會(huì)資本參與。3.投資者報(bào)名：符合條件的投資者按照募集公告要求進(jìn)行報(bào)名，并提交相關(guān)資料。4.資格審查：對(duì)投資者資格進(jìn)行審查，確定合格投資者名單。5.簽訂合伙協(xié)議：與合格投資者簽訂合伙協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)。6.資金募集：投資者按照合伙協(xié)議約定履行出資義務(wù)，將資金足額募集到位。基金的投資投資領(lǐng)域基金主要投資于新疆公共服務(wù)領(lǐng)域的PPP項(xiàng)目，包括但不限于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、能源、交通、水利、環(huán)保、教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等項(xiàng)目。投資方式1.股權(quán)直接投資：基金以直接股權(quán)投資的方式參與PPP項(xiàng)目公司的設(shè)立或增資擴(kuò)股，持有項(xiàng)目公司股權(quán)。2.債權(quán)投資：在符合法律法規(guī)和政策規(guī)定的前提下，基金可通過(guò)委托貸款、認(rèn)購(gòu)項(xiàng)目公司發(fā)行的債券等方式為PPP項(xiàng)目提供債權(quán)融資支持。投資決策1.項(xiàng)目篩選：建立項(xiàng)目篩選機(jī)制，對(duì)擬投資的PPP項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，篩選出符合基金投資要求的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。2.投資決策委員會(huì)：設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議和決策。投資決策委員會(huì)由政府相關(guān)部門代表、基金管理人代表、專家等組成。3.決策程序：投資項(xiàng)目經(jīng)盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，提交投資決策委員會(huì)審議。投資決策委員會(huì)按照少數(shù)服從多數(shù)的原則進(jìn)行表決，形成投資決策意見。投資限制1.禁止性投資：基金不得投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保要求、法律法規(guī)禁止的項(xiàng)目。2.關(guān)聯(lián)交易限制：基金管理人及其關(guān)聯(lián)方不得與基金進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，確保基金投資決策的獨(dú)立性和公正性。3.投資比例限制：基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資比例原則上不超過(guò)項(xiàng)目總投資的[X]%，具體投資比例根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定?；鸬墓芾砘鸸芾砣?.選擇方式：通過(guò)公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇具有專業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和能力的基金管理人。2.管理人職責(zé)：基金管理人負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)營(yíng)管理，包括項(xiàng)目篩選、投資決策、投后管理、資金募集、收益分配、清算退出等工作。3.管理人考核：建立基金管理人考核機(jī)制，對(duì)基金管理人的管理業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等情況進(jìn)行定期考核，根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲?；鹜泄苋?.選擇方式：基金托管人由基金管理人按照相關(guān)規(guī)定通過(guò)公開招標(biāo)等方式選擇。2.托管人職責(zé)：基金托管人負(fù)責(zé)基金的資金保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算、監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作等工作，確?；鹳Y金安全。3.托管人監(jiān)督：基金托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。內(nèi)部管理制度1.投資管理制度：建立健全投資決策程序、項(xiàng)目盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資后管理等制度，規(guī)范基金投資行為。2.財(cái)務(wù)管理制度：制定基金財(cái)務(wù)管理制度，明確財(cái)務(wù)核算、資金管理、收益分配等規(guī)定，確?；鹭?cái)務(wù)狀況清晰、規(guī)范。3.風(fēng)險(xiǎn)管理制度：建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制機(jī)制，對(duì)基金投資運(yùn)作過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防控。4.內(nèi)部控制制度：加強(qiáng)基金內(nèi)部管理，建立健全內(nèi)部控制制度，防范內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)?；鸬氖找娣峙渑c清算收益分配原則1.優(yōu)先保障本金安全：在確?；鸨窘鸢踩那疤嵯?，進(jìn)行收益分配。2.兼顧各方利益：合理確定政府、社會(huì)資本和基金管理人的收益分配比例，兼顧各方利益。3.激勵(lì)約束并重：通過(guò)收益分配機(jī)制，激勵(lì)基金管理人積極履行職責(zé)，提高基金投資收益。收益分配方式1.年度預(yù)分配：根據(jù)基金投資項(xiàng)目的收益情況，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，對(duì)已實(shí)現(xiàn)的投資收益進(jìn)行預(yù)分配。預(yù)分配比例原則上不超過(guò)當(dāng)年已實(shí)現(xiàn)投資收益的[X]%。2.清算分配：基金存續(xù)期滿或提前終止時(shí)，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算，按照合伙協(xié)議約定的分配順序和比例進(jìn)行清算分配。清算分配順序?yàn)椋菏紫确颠€各合伙人的實(shí)繳出資；其次支付基金清算費(fèi)用；然后按照約定比例向合伙人分配剩余資產(chǎn)。清算程序1.清算事由：基金出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算：基金存續(xù)期限屆滿；基金提前終止；基金投資項(xiàng)目全部退出；其他需要清算的情形。2.清算組組成：基金清算時(shí)，由基金管理人組織成立清算組，清算組由基金管理人、基金托管人、相關(guān)專業(yè)人員等組成。3.清算工作內(nèi)容：清算組負(fù)責(zé)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理、核算、處置，編制清算報(bào)告，按照合伙協(xié)議約定進(jìn)行剩余資產(chǎn)分配等工作。4.清算報(bào)告?zhèn)浒福呵逅憬M應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后[X]個(gè)工作日內(nèi)，將清算報(bào)告報(bào)基金設(shè)立主體備案?；鸬谋O(jiān)督與管理政府監(jiān)管1.監(jiān)管部門職責(zé)：新疆維吾爾自治區(qū)財(cái)政廳等相關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)基金的設(shè)立、募集、投資、管理、收益分配、清算等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，確?；疬\(yùn)作符合法律法規(guī)和政策要求。2.監(jiān)督檢查方式：監(jiān)管部門可通過(guò)定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)審計(jì)等方式對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)督檢查，基金管理人、基金托管人等應(yīng)當(dāng)積極配合。3.信息披露要求：基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期向監(jiān)管部門和社會(huì)公眾披露基金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展、收益分配等信息，確保信息公開透明。社會(huì)監(jiān)督1.建立投訴舉報(bào)機(jī)制：設(shè)立投訴舉報(bào)電話、郵箱等，接受社會(huì)公眾對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中違法違規(guī)行為的投訴舉報(bào)。2.加強(qiáng)輿論監(jiān)督：充分發(fā)揮媒體等輿論監(jiān)督作用，對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行跟蹤報(bào)道，促進(jìn)基金規(guī)范運(yùn)作。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置1.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：建立基金風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，對(duì)基金投資項(xiàng)目的收益情況、現(xiàn)金流狀況、市場(chǎng)環(huán)境等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)