集團(tuán)外部董事管理辦法一、引言親愛(ài)的同事們，大家好！在如今競(jìng)爭(zhēng)激烈且瞬息萬(wàn)變的商業(yè)環(huán)境下，為了進(jìn)一步完善集團(tuán)公司的治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮外部董事在公司決策中的積極作用，提升公司決策的科學(xué)性、公正性與客觀性，我們特此制定本《集團(tuán)外部董事管理辦法》。希望大家在日常工作中，依據(jù)此辦法，更好地與外部董事協(xié)同合作，共同推動(dòng)集團(tuán)邁向新的發(fā)展高度。二、適用范圍本辦法適用于[公司名稱]集團(tuán)及所屬各級(jí)子公司外部董事的管理工作。這里所指的外部董事，是指由集團(tuán)依法聘任，不在公司擔(dān)任除董事和董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)有關(guān)職務(wù)外的其他職務(wù)，且與公司不存在可能影響其公正履行職責(zé)的利益關(guān)系的董事。三、任職條件與資格（一）基本條件1.具有良好的職業(yè)操守和個(gè)人品德，誠(chéng)實(shí)守信，遵紀(jì)守法，無(wú)不良履職記錄。大家想一想，一個(gè)品德高尚、誠(chéng)信守法的外部董事，才能為我們公司帶來(lái)正向積極的引導(dǎo)和建議，對(duì)吧？2.具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)，熟悉國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策和行業(yè)發(fā)展情況。比如在財(cái)務(wù)、法律、戰(zhàn)略規(guī)劃等方面有深入的了解和豐富的經(jīng)驗(yàn)，這樣在參與公司決策時(shí)才能給出精準(zhǔn)的意見(jiàn)。3.具有較強(qiáng)的決策判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)防范能力和溝通協(xié)調(diào)能力。在復(fù)雜的商業(yè)決策場(chǎng)景中，能夠迅速做出準(zhǔn)確判斷，有效防范潛在風(fēng)險(xiǎn)，并與公司內(nèi)部各層級(jí)順暢溝通。4.具有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。因?yàn)橥獠慷滦枰度胍欢ǖ臅r(shí)間來(lái)了解公司業(yè)務(wù)、參與會(huì)議和決策等工作，如果沒(méi)有足夠精力，就難以保證履職效果。（二）任職資格限制有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司外部董事：1.無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力。這是最基本的法律規(guī)定，相信大家都能理解。2.因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年。這種有嚴(yán)重違法犯罪記錄的人員，顯然不符合我們對(duì)外部董事的要求。3.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年。我們希望引入的外部董事能帶來(lái)積極的發(fā)展動(dòng)力，而不是可能存在不良過(guò)往影響公司的人。4.擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。5.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。四、選聘與任期（一）選聘程序1.我們鼓勵(lì)公司相關(guān)部門(mén)、所屬子公司及其他有關(guān)方面推薦外部董事人選，同時(shí)也歡迎大家通過(guò)正規(guī)渠道自薦。推薦或自薦時(shí)，需提供詳細(xì)的個(gè)人資料，包括但不限于個(gè)人履歷、專業(yè)能力證明、聯(lián)系方式等。2.集團(tuán)人力資源部門(mén)對(duì)推薦或自薦人選進(jìn)行初步篩選，重點(diǎn)考察其是否符合任職條件與資格。3.組織面試和背景調(diào)查。面試由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及專業(yè)人士組成的面試小組進(jìn)行，全面評(píng)估候選人的專業(yè)知識(shí)、決策能力、溝通能力等。背景調(diào)查則主要核實(shí)候選人所提供信息的真實(shí)性以及是否存在不符合任職資格的情況。4.面試和背景調(diào)查通過(guò)后，提交集團(tuán)董事會(huì)審議。經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，正式聘任為外部董事。（二）任期1.外部董事每屆任期與公司董事會(huì)任期相同，一般為三年。任期屆滿，經(jīng)考核合格，可以連任，但在同一公司連任時(shí)間原則上不超過(guò)六年。這樣既能夠保證外部董事帶來(lái)持續(xù)穩(wěn)定的支持，又能適時(shí)注入新的活力和思路。2.外部董事任期內(nèi)，除出現(xiàn)《公司法》及本辦法規(guī)定的不得擔(dān)任外部董事的情形外，不得無(wú)故解除其職務(wù)。若因特殊原因需要提前免職，應(yīng)向外部董事本人說(shuō)明原因，并按照規(guī)定程序進(jìn)行。我們希望與外部董事建立起互信穩(wěn)定的合作關(guān)系，讓他們能夠安心為公司發(fā)展出謀劃策。五、職責(zé)與權(quán)利（一）職責(zé)1.忠實(shí)履行職責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司和全體股東的利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。比如說(shuō)在審議涉及重大利益分配、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)時(shí)，要站在公正客觀的立場(chǎng)，保障各方利益。2.認(rèn)真出席董事會(huì)會(huì)議，積極參與董事會(huì)決策，充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)所議事項(xiàng)獨(dú)立做出判斷并行使表決權(quán)。在會(huì)議前，要充分了解相關(guān)議題資料，做好充分準(zhǔn)備，確保決策的科學(xué)性。3.按時(shí)參加董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)的工作，按照專門(mén)委員會(huì)工作規(guī)則履行職責(zé)。例如在審計(jì)委員會(huì)中，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行嚴(yán)格審查和監(jiān)督。4.積極關(guān)注公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)管理等重大事項(xiàng)，及時(shí)向公司提出意見(jiàn)和建議。如果發(fā)現(xiàn)公司運(yùn)營(yíng)中存在問(wèn)題或潛在風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)反饋，幫助公司改進(jìn)提升。5.保守公司商業(yè)秘密，不得泄露公司尚未公開(kāi)披露的信息。公司的商業(yè)秘密是我們核心競(jìng)爭(zhēng)力的一部分，希望大家和外部董事一同嚴(yán)格保密。（二）權(quán)利1.有權(quán)了解公司的經(jīng)營(yíng)管理情況，查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)賬簿等有關(guān)資料。公司各部門(mén)應(yīng)積極配合，提供必要的信息和便利條件，確保外部董事能夠充分履職。2.有權(quán)對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)研，公司應(yīng)予以協(xié)助安排。通過(guò)調(diào)研，外部董事可以更深入地了解公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)狀況，為決策提供更具針對(duì)性的建議。3.有權(quán)在董事會(huì)上獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)，不受他人干預(yù)，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)行使表決權(quán)。其意見(jiàn)和表決權(quán)與其他董事具有同等效力。4.根據(jù)履行職責(zé)需要，經(jīng)董事會(huì)同意，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)咨詢服務(wù)，費(fèi)用由公司承擔(dān)。這有助于外部董事獲取更專業(yè)準(zhǔn)確的信息，做出更科學(xué)的決策。六、履職保障1.公司應(yīng)為外部董事提供必要的工作條件，包括辦公場(chǎng)所、辦公設(shè)備以及與履職相關(guān)的資料等。各部門(mén)要積極協(xié)作，確保外部董事能夠順利開(kāi)展工作。2.定期組織外部董事參加培訓(xùn)，幫助其了解國(guó)家最新法律法規(guī)、行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況等，不斷提升履職能力。希望通過(guò)培訓(xùn)，讓外部董事能更好地跟上公司發(fā)展步伐，為我們出謀劃策。3.公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)與外部董事的日常溝通聯(lián)絡(luò)工作，及時(shí)向外部董事傳達(dá)公司有關(guān)信息，協(xié)助其安排工作行程等。董事會(huì)秘書(shū)要認(rèn)真負(fù)責(zé)，確保信息傳遞的及時(shí)準(zhǔn)確。4.在外部董事履職過(guò)程中，公司各部門(mén)和員工應(yīng)積極配合，如實(shí)提供相關(guān)信息，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。若因配合不力影響外部董事履職，將按照公司相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。讓我們共同營(yíng)造一個(gè)良好的協(xié)作氛圍，支持外部董事工作。七、考核與評(píng)價(jià)1.建立健全外部董事考核評(píng)價(jià)制度，由集團(tuán)人力資源部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)組織實(shí)施，每年對(duì)外部董事進(jìn)行一次考核評(píng)價(jià)。考核評(píng)價(jià)工作要堅(jiān)持客觀公正、全面準(zhǔn)確的原則。2.考核評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括履職情況、工作能力、職業(yè)操守等方面。例如，考察其出席董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)和質(zhì)量、提出的建議和意見(jiàn)對(duì)公司發(fā)展的實(shí)際作用、是否嚴(yán)格遵守職業(yè)操守等。3.考核評(píng)價(jià)方式采取述職評(píng)價(jià)、民主測(cè)評(píng)、個(gè)別訪談等相結(jié)合的方式進(jìn)行。外部董事需向考核評(píng)價(jià)小組進(jìn)行述職，匯報(bào)自己一年的履職情況。同時(shí)，公司內(nèi)部相關(guān)人員也要對(duì)外部董事進(jìn)行民主測(cè)評(píng)，并接受考核評(píng)價(jià)小組的個(gè)別訪談，提供客觀的反饋意見(jiàn)。4.根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，將外部董事分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個(gè)等次。對(duì)考核評(píng)價(jià)為優(yōu)秀的外部董事，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)考核評(píng)價(jià)為基本稱職的外部董事，進(jìn)行提醒談話，提出改進(jìn)要求；對(duì)考核評(píng)價(jià)為不稱職的外部董事，按照規(guī)定程序予以解聘。希望大家都能積極配合考核評(píng)價(jià)工作，共同促進(jìn)外部董事更好地履職。八、薪酬與待遇1.外部董事薪酬由基本薪酬和履職津貼兩部分組成?；拘匠臧凑漳甓裙潭?biāo)準(zhǔn)發(fā)放，履職津貼根據(jù)其出席董事會(huì)會(huì)議、專門(mén)委員會(huì)會(huì)議及參與公司調(diào)研等實(shí)際履職情況發(fā)放。薪酬水平根據(jù)市場(chǎng)行情、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司實(shí)際情況合理確定，并適時(shí)調(diào)整。2.公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定為外部董事繳納社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金。同時(shí)，為外部董事購(gòu)買(mǎi)必要的商業(yè)保險(xiǎn)，以保障其在履職過(guò)程中的權(quán)益。3.外部董事在公司履職期間，因工作需要發(fā)生的差旅費(fèi)、辦公費(fèi)等合理費(fèi)用，由公司按照規(guī)定予以報(bào)銷(xiāo)。公司財(cái)務(wù)部門(mén)要做好相關(guān)費(fèi)用的審核和報(bào)銷(xiāo)工作，確保流程規(guī)范、便捷。九、附則1.本辦法如與國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定相沖突，以國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定為準(zhǔn)