基金外包服務(wù)管理辦法總則制定目的為了規(guī)范基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金外包服務(wù)行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中國境內(nèi)開展基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱外包服務(wù)機(jī)構(gòu)）以及委托外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金外包服務(wù)的基金管理人（以下簡(jiǎn)稱委托人）。基金外包服務(wù)是指外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為委托人提供的基金銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)?；驹瓌t基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、誠信、合規(guī)的原則，確保服務(wù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)安全，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。外包服務(wù)機(jī)構(gòu)和委托人應(yīng)當(dāng)簽訂書面外包服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任劃分。外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件一般要求外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的企業(yè)法人或者其他組織，具有獨(dú)立的法人資格和完善的治理結(jié)構(gòu)。具備健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，能夠有效防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。擁有與開展外包服務(wù)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)和運(yùn)營場(chǎng)所。專業(yè)資質(zhì)要求從事基金銷售外包服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）頒發(fā)的基金銷售業(yè)務(wù)資格證書。從事基金銷售支付外包服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得中國人民銀行頒發(fā)的支付業(yè)務(wù)許可證。從事基金份額登記、估值核算外包服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)，具備相應(yīng)的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)。信息技術(shù)系統(tǒng)要求外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)信息技術(shù)安全標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范，具備完善的安全防護(hù)措施和數(shù)據(jù)備份恢復(fù)機(jī)制，能夠保障業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的安全、完整和準(zhǔn)確。應(yīng)當(dāng)建立信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)急處理機(jī)制，能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊等突發(fā)事件，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性。外包服務(wù)協(xié)議協(xié)議內(nèi)容外包服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定服務(wù)的內(nèi)容、范圍、標(biāo)準(zhǔn)、期限、費(fèi)用等事項(xiàng)，以及雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任劃分。應(yīng)當(dāng)約定保密條款，明確外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)委托人提供的信息和數(shù)據(jù)負(fù)有保密義務(wù)，不得向任何第三方披露。應(yīng)當(dāng)約定違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決方式，明確雙方在協(xié)議履行過程中發(fā)生違約行為時(shí)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，以及爭(zhēng)議解決的途徑和方式。協(xié)議變更與終止外包服務(wù)協(xié)議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。協(xié)議變更后，雙方應(yīng)當(dāng)按照變更后的協(xié)議履行各自的義務(wù)。外包服務(wù)協(xié)議的終止應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定的條件和程序進(jìn)行。協(xié)議終止后，外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照約定及時(shí)向委托人移交相關(guān)業(yè)務(wù)資料和數(shù)據(jù)，并協(xié)助委托人做好業(yè)務(wù)銜接工作。業(yè)務(wù)規(guī)范基金銷售外包服務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，開展基金銷售活動(dòng)，不得進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)銷售等違規(guī)行為。應(yīng)當(dāng)對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分類，向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，推薦合適的基金產(chǎn)品。應(yīng)當(dāng)建立健全投資者適當(dāng)性管理制度，對(duì)投資者的身份、財(cái)產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行了解和評(píng)估，確保銷售的基金產(chǎn)品符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)。基金銷售支付外包服務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，開展基金銷售支付業(yè)務(wù)，確保資金的安全、及時(shí)、準(zhǔn)確結(jié)算。應(yīng)當(dāng)建立健全支付業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對(duì)支付流程的監(jiān)控和管理，防范支付風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)當(dāng)與銀行等金融機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，確保支付渠道的暢通和穩(wěn)定?；鸱蓊~登記外包服務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，準(zhǔn)確、及時(shí)地辦理基金份額的登記、存管、過戶等業(yè)務(wù)，確保基金份額的安全和準(zhǔn)確記錄。應(yīng)當(dāng)建立健全份額登記管理制度，加強(qiáng)對(duì)份額登記數(shù)據(jù)的管理和維護(hù)，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份和核對(duì)。應(yīng)當(dāng)及時(shí)向委托人提供份額登記數(shù)據(jù)和相關(guān)報(bào)表，協(xié)助委托人做好份額管理工作?；鸸乐岛怂阃獍?wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，準(zhǔn)確、及時(shí)地進(jìn)行基金資產(chǎn)的估值和核算，確?；饍糁档恼鎸?shí)、準(zhǔn)確。應(yīng)當(dāng)建立健全估值核算管理制度，加強(qiáng)對(duì)估值核算流程的監(jiān)控和管理，防范估值核算風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)當(dāng)定期向委托人提供估值核算報(bào)告和相關(guān)報(bào)表，協(xié)助委托人做好財(cái)務(wù)管理工作。信息技術(shù)系統(tǒng)外包服務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照委托人的需求和要求，提供信息技術(shù)系統(tǒng)的開發(fā)、維護(hù)、升級(jí)等服務(wù)，確保信息技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行和安全可靠。應(yīng)當(dāng)建立健全信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度，加強(qiáng)對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)的安全防護(hù)和數(shù)據(jù)管理，定期進(jìn)行系統(tǒng)安全檢測(cè)和評(píng)估。應(yīng)當(dāng)及時(shí)向委托人提供信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告和相關(guān)技術(shù)支持，協(xié)助委托人做好信息技術(shù)系統(tǒng)的管理和維護(hù)工作。風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。應(yīng)當(dāng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。應(yīng)當(dāng)建立健全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工，能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件和重大風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部控制與監(jiān)督外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)流程的監(jiān)督和管理，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求。應(yīng)當(dāng)定期對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。信息披露與報(bào)告對(duì)外信息披露外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地向社會(huì)公眾披露有關(guān)基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)的信息，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。應(yīng)當(dāng)定期公布經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。向委托人報(bào)告外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向委托人報(bào)告服務(wù)業(yè)務(wù)的開展情況，包括業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)狀況、服務(wù)質(zhì)量等。應(yīng)當(dāng)及時(shí)向委托人報(bào)告重大事項(xiàng)和突發(fā)事件，協(xié)助委托人做好應(yīng)對(duì)工作。向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，定期報(bào)送有關(guān)基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和監(jiān)管報(bào)表。應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告重大事項(xiàng)和突發(fā)事件，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。監(jiān)督管理監(jiān)管職責(zé)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，制定相關(guān)的監(jiān)管政策和規(guī)則，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。基金行業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)自律規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，開展會(huì)員培訓(xùn)和服務(wù)，維護(hù)行業(yè)秩序。現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，要求外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和數(shù)據(jù)，對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查和監(jiān)管工作，如實(shí)提供有關(guān)信息和資料。違規(guī)處罰外包服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定