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私募股權(quán)基金管理

公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理

制度

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XX股權(quán)投資基金管理(XX)有限公司

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度

第一章總則

第一條為了建立XX股權(quán)投資基金管理(XX)有限公司(以

下簡(jiǎn)稱“公司”)風(fēng)險(xiǎn)控制體系,指導(dǎo)、規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng),確保

各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展、持續(xù)經(jīng)營(yíng),實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)

略,制定本制度。

第二條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民

共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦

法》、《私募投資基金管理人公司登記和基金備案辦法(試

行)》及相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合行業(yè)通行的風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理理

念,以及公司實(shí)際業(yè)務(wù)需要制定。

第三條風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司圍繞經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略,確定風(fēng)

險(xiǎn)控制制度、措施和執(zhí)行流程,建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系,培育良

好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化,從而實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo)的一系列行

為。

第四條風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)

(-)保證公司及所管理基金的運(yùn)作,嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法

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律法規(guī)和合同規(guī)定;

(二)確保公司及所管理基金的穩(wěn)健運(yùn)行和管理財(cái)產(chǎn)的安全

完整;

(三)有限防范、控制、化解公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn),將風(fēng)險(xiǎn)

程度和風(fēng)險(xiǎn)損失降低到公司能夠承受的范圍之內(nèi),為公司持續(xù)經(jīng)

營(yíng)提供安全保障;

(四)逐步采用科學(xué)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)量化方法,建立完整的風(fēng)險(xiǎn)

控制體系和流程,實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)管理;

(五)提高公司經(jīng)營(yíng)效率和效果,維護(hù)公司聲譽(yù)和品牌。

第五條公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循以下原則:

(-)全面性原則

風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一,覆蓋公司的

所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)

流程和環(huán)節(jié);公司所有部門(mén)、所有員工都是風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任主

體,根據(jù)部門(mén)、崗位職責(zé)的要求承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)與義

務(wù)。

(二)持續(xù)性原則

風(fēng)險(xiǎn)控制不是靜態(tài)的制度,而是一個(gè)由目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)

評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)督反饋等流程組成的動(dòng)態(tài)的、循環(huán)的管理過(guò)

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第二章主要風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別及定義

第六條根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有投資風(fēng)險(xiǎn)、管理

風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等六大類(lèi)風(fēng)

險(xiǎn)。

第七條投資風(fēng)險(xiǎn),是指公司實(shí)施股權(quán)投資的過(guò)程中,可能導(dǎo)

致投資損失或無(wú)法達(dá)到預(yù)期回報(bào)率的各種風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)

目篩選、盡職調(diào)查、投資決策、組織實(shí)施、后續(xù)管理和退出安排

等各個(gè)投資流程與環(huán)節(jié)中,具體包括目標(biāo)公司風(fēng)險(xiǎn)、投資分析風(fēng)

險(xiǎn)、投資決策風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目退出風(fēng)險(xiǎn)等。

(-)目標(biāo)公司風(fēng)險(xiǎn):指公司中小企業(yè)成長(zhǎng)和發(fā)展過(guò)程中本

身具有的不確定性,包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等;

(-)投資分析風(fēng)險(xiǎn):指項(xiàng)目篩選及盡職調(diào)查過(guò)程中,由于

盡職調(diào)查不徹底、評(píng)估方法不合理等原因,不能全面識(shí)別、正確

評(píng)估項(xiàng)目潛在問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn);

(三)投資決策風(fēng)險(xiǎn):指項(xiàng)目投資決策過(guò)程中,由于決策流

程不完善、投資決策者個(gè)人偏好、知識(shí)結(jié)構(gòu)不全面等原因,造成

決策失誤的風(fēng)險(xiǎn);

(四)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn):指項(xiàng)目投資后,在組織實(shí)施及后續(xù)管

理的過(guò)程中,由于跟蹤管理不善,無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目不良跡象并

進(jìn)行控制的風(fēng)險(xiǎn);

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(五)項(xiàng)目退出風(fēng)險(xiǎn):由于各種原因造成的項(xiàng)目無(wú)法退出或

者虧損退出的風(fēng)險(xiǎn)。

第八條管理風(fēng)險(xiǎn),是指公司由于經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、治理結(jié)構(gòu)、管理

制度、組織架構(gòu)設(shè)置等不完善、不科學(xué),從而給公司經(jīng)營(yíng)管理、

業(yè)務(wù)運(yùn)作帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

第九條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),是指由于投資行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇,或者宏觀經(jīng)

濟(jì)狀況發(fā)生變化(如利率變化、經(jīng)濟(jì)周期變化等)導(dǎo)致公司發(fā)生

損失或者投資回報(bào)率下降的風(fēng)險(xiǎn)。

第十條政策風(fēng)險(xiǎn),是指由于相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策發(fā)生變

化,給公司經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

第十一條道德風(fēng)險(xiǎn),是指公司員工出于自身利益,或是自律

性差、責(zé)任感不強(qiáng)的原因,利用信息不對(duì)稱等優(yōu)勢(shì),損害公司及

客戶利益的風(fēng)險(xiǎn)。

第十二條信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),是指具有重大不利影響的突發(fā)事件對(duì)公

司聲譽(yù)造成損害,從而使公司面臨客戶流失、人才流失、業(yè)務(wù)開(kāi)

拓困難等不利狀況的風(fēng)險(xiǎn)。

第三章風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系及職責(zé)

第十三條公司風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系由董事會(huì)、投資決策委員

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會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制部組成。

第十四條董事會(huì)是風(fēng)險(xiǎn)控制的最高決策機(jī)構(gòu),擔(dān)負(fù)公司風(fēng)險(xiǎn)

控制的最終責(zé)任。其在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主要職責(zé)包括:

(-)確定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受

度;

(二)確定公司風(fēng)險(xiǎn)控制其它重大事項(xiàng)。

第十五條投資決策委員會(huì)是公司的常設(shè)投資決策機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)

在投決會(huì)授權(quán)范圍內(nèi),監(jiān)督、決定對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的控制活動(dòng)。

第十六條風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制和管理的組織機(jī)

構(gòu),對(duì)投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé),專職組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制的具體工

作,其主要職責(zé)包括:

(-)擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦

法;

(-)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和衡量、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)

對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的循環(huán)處理及反饋流程,并將其整合、

落實(shí)到公司各崗位以及業(yè)務(wù)流程之中;

(三)組織業(yè)務(wù)部門(mén)定期識(shí)別、分析各個(gè)崗位和流程中的風(fēng)

險(xiǎn),進(jìn)行評(píng)估并提出控制措施的建議;

(四)檢查、評(píng)估公司業(yè)務(wù)流程及其它職能部門(mén)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控

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制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法的執(zhí)行情況;

(五)組織業(yè)務(wù)部門(mén)和其它職能部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施情況

進(jìn)行總結(jié)和反饋,提出完善建議并督促執(zhí)行;

(六)對(duì)投資項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)立檢查,具體職責(zé)包

括:

1、對(duì)盡職調(diào)查工作進(jìn)行檢查,能夠?qū)嵉刈咴L擬投資公司標(biāo)

的、查閱工作底稿,掌握盡職調(diào)查工作開(kāi)展情況;

2、參與項(xiàng)目立項(xiàng)會(huì)、投資決策會(huì)等重要會(huì)議,對(duì)擬投資項(xiàng)目

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)協(xié)查審查,為相關(guān)決策提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn);

3、對(duì)基金和項(xiàng)目投資中《股權(quán)投資協(xié)議》等重要法律文件進(jìn)

行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;

4、對(duì)項(xiàng)目后續(xù)管理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;

5、對(duì)項(xiàng)目退出方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

(七)傳播公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念,培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化;

(A)研究公司危機(jī)處理機(jī)制的建立,在出現(xiàn)危機(jī)事件時(shí)擬

定成立建議、方案,報(bào)風(fēng)控委員會(huì)審議。

第十七條投資部門(mén)是項(xiàng)目投資的具體負(fù)責(zé)部門(mén),也是公司針

對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)控制的第一道防線,其在投資風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主

要職責(zé)包括:

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(-)在投資決策前負(fù)責(zé)行業(yè)研究、項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查,

全面識(shí)別和評(píng)估投資項(xiàng)目的各種潛在風(fēng)險(xiǎn),出具投資建議報(bào)告;

(-)在項(xiàng)目談判、組織實(shí)施、后續(xù)管理以及退出階段,勤

勉盡責(zé)、密切跟蹤、積極管理,及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)并如實(shí)報(bào)告;

(三)協(xié)助、配合風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)履行檢查、

監(jiān)督職責(zé)。

第十八條業(yè)務(wù)部門(mén)和其它職能部門(mén)是公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作的最

終落實(shí)部門(mén),在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主要職責(zé)包括:

(-)執(zhí)行公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法;

(二)協(xié)助、配合風(fēng)險(xiǎn)控制部,定期進(jìn)行本部門(mén)各崗位以及

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別、分析以及評(píng)估;

(三)定期總結(jié)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況,向風(fēng)險(xiǎn)控

制部反饋意見(jiàn);

(四)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制部,在部門(mén)內(nèi)倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理文化;

(五)辦理風(fēng)殮控制其它有關(guān)工作。

第四章風(fēng)險(xiǎn)控制流程

第十九條公司的風(fēng)險(xiǎn)控制流程如下:

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(-)目標(biāo)設(shè)定及制度。風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)設(shè)定公司風(fēng)險(xiǎn)控制

的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度,并督促投資決策委員會(huì)和

風(fēng)險(xiǎn)控制部制訂、落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施;

(二)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估。其它職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)控

制部的組織下,定期對(duì)部門(mén)內(nèi)各個(gè)崗位以及業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估;

(三)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估

的基礎(chǔ)上,風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及具體的實(shí)

施辦法,各個(gè)部門(mén)、崗位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行;

(四)監(jiān)督與檢查風(fēng)險(xiǎn)控制的執(zhí)行情況。風(fēng)險(xiǎn)控制部定期或

不定期檢查評(píng)估公司業(yè)務(wù)流程以及其它職能部門(mén)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制制

度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法的執(zhí)行情況,及時(shí)向投決會(huì)匯報(bào)檢查評(píng)

估結(jié)果;

(五)反饋與完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系。業(yè)務(wù)部門(mén)及其它職能部門(mén)

及時(shí)總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況,向風(fēng)險(xiǎn)控制部提供反饋意

見(jiàn),風(fēng)險(xiǎn)控制部結(jié)合監(jiān)督檢查結(jié)果,提出完善建議并督促執(zhí)行。

每年年初,風(fēng)險(xiǎn)控制部在業(yè)務(wù)部門(mén)及其它職能部門(mén)的配合下,對(duì)

上一年風(fēng)險(xiǎn)控制工作的執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié),并提出本年度風(fēng)險(xiǎn)控

制的計(jì)劃方案,向投資決策委員會(huì)提交年度風(fēng)險(xiǎn)控制工作報(bào)告。

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第五章風(fēng)險(xiǎn)控制措施

第二十條公司應(yīng)針對(duì)本制度第二章所列各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),結(jié)合業(yè)務(wù)

實(shí)際情況,采用第四章所列風(fēng)險(xiǎn)控制流程,持續(xù)不懈地研究經(jīng)

濟(jì)、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第二十一條為控制投資風(fēng)險(xiǎn),公司應(yīng)采取如下具體措施:

(-)確定科學(xué)的投資策略,明確開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的方向、標(biāo)

準(zhǔn);

(-)建立健全公司治理結(jié)構(gòu),實(shí)現(xiàn)投資決策、項(xiàng)目執(zhí)行、

項(xiàng)目監(jiān)督各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約;

(三)制定合理的投資流程和投資業(yè)務(wù)管理辦法;

(四)完善投資協(xié)議的交易設(shè)計(jì),利用法律手段保護(hù)權(quán)益;

(五)對(duì)已投資項(xiàng)目密切跟蹤、積極管理;

(六)加強(qiáng)研究支持,團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)共享,提升公司整體投資水

平。

第二十二條為控制管理風(fēng)險(xiǎn),公司應(yīng)樹(shù)立持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)

略,建立健全治理結(jié)構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督和約束機(jī)制,不斷提升

公司管理能力。

第二十三條為控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),公司應(yīng)經(jīng)過(guò)建立優(yōu)良的品牌應(yīng)

對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng);公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的跟蹤研究,及時(shí)發(fā)現(xiàn)外部

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環(huán)境的變化趨勢(shì),為經(jīng)營(yíng)決策提供依據(jù)。

第二十四條為控制政策風(fēng)險(xiǎn),公司應(yīng)隨時(shí)跟蹤、深入研究相

關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略以適應(yīng)政策變化。

第二十五條為控制道德風(fēng)險(xiǎn),公司應(yīng)強(qiáng)化道德教育和員工自

律管理,并提高道德違約成本。

第二十六條為控制信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),公司應(yīng)經(jīng)過(guò)專業(yè)的服務(wù)、良好

的客戶關(guān)系管理來(lái)取得客戶信任,當(dāng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)應(yīng)及時(shí)做出

積極和恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng),以維持客戶信任,降低信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的損失。

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