項目自動化變更管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司項目自動化變更管理流程，確保項目自動化系統(tǒng)的變更能夠得到有效控制，保障項目順利進行，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及項目自動化系統(tǒng)變更的相關(guān)活動，包括但不限于軟件開發(fā)、測試、部署等環(huán)節(jié)中自動化工具、腳本、配置等方面的變更。（三）基本原則1.必要性原則：變更應基于項目實際需求，確保變更能夠帶來實際價值，如提高效率、增強功能、修復缺陷等。2.可控性原則：對變更的全過程進行嚴格控制，包括變更申請、評估、審批、實施、驗證等環(huán)節(jié)，確保變更在可預見的范圍內(nèi)進行，不影響項目整體進度和質(zhì)量。3.溝通協(xié)作原則：變更過程中涉及的各部門和人員應保持密切溝通與協(xié)作，確保信息及時傳遞和共享，共同推進變更工作。4.文檔記錄原則：對變更的相關(guān)信息進行詳細記錄，包括變更原因、內(nèi)容、影響范圍、實施過程等，以便后續(xù)查閱和追溯。二、變更申請（一）申請主體項目團隊成員、相關(guān)業(yè)務部門人員、運維人員等發(fā)現(xiàn)項目自動化系統(tǒng)存在需要變更的情況時，均可提出變更申請。（二）申請內(nèi)容1.變更描述：詳細說明變更的具體內(nèi)容，包括變更涉及的自動化工具、腳本、配置項等，以及變更前后的狀態(tài)。2.變更原因：闡述提出變更的原因，如解決現(xiàn)有問題、滿足新的業(yè)務需求、提升系統(tǒng)性能等。3.影響范圍：分析變更可能對項目其他部分產(chǎn)生的影響，包括但不限于相關(guān)功能模塊、測試計劃、上線安排等。4.預計實施時間：預估變更實施所需的時間，以便合理安排項目進度。（三）申請流程1.申請人填寫《項目自動化變更申請表》（以下簡稱“申請表”），按照上述要求詳細填寫申請內(nèi)容。2.將申請表提交給所在部門負責人進行初審，部門負責人對變更申請的必要性、合理性等進行審核，并簽署意見。3.初審通過后，申請表流轉(zhuǎn)至項目負責人，項目負責人從項目整體角度對變更進行評估，確認變更對項目進度、質(zhì)量等方面的影響，并簽署意見。4.若項目負責人同意申請，申請表繼續(xù)流轉(zhuǎn)至變更管理小組進行終審；若不同意申請，應及時反饋給申請人，并說明理由。三、變更評估（一）評估主體變更管理小組負責對變更申請進行全面評估。變更管理小組由公司內(nèi)相關(guān)技術(shù)專家、業(yè)務代表、質(zhì)量保證人員等組成。（二）評估內(nèi)容1.技術(shù)可行性：評估變更在技術(shù)層面是否可行，是否存在技術(shù)風險，如與現(xiàn)有系統(tǒng)架構(gòu)的兼容性、技術(shù)實現(xiàn)難度等。2.業(yè)務影響：分析變更對業(yè)務流程、業(yè)務功能的影響，是否會導致業(yè)務中斷、數(shù)據(jù)丟失等問題，以及對業(yè)務目標實現(xiàn)的影響程度。3.風險評估：識別變更過程中可能存在的風險，如實施風險、測試風險、上線風險等，并評估風險發(fā)生的可能性和影響程度。4.成本效益：估算變更所需的成本，包括人力成本、時間成本、資源成本等，并與變更可能帶來的效益進行對比分析，確保變更具有經(jīng)濟合理性。（三）評估方式1.文檔審查：變更管理小組對申請表及相關(guān)技術(shù)文檔進行仔細審查，了解變更的詳細情況。2.會議討論：組織召開變更評估會議，申請人、相關(guān)技術(shù)人員、業(yè)務人員等參加會議，對變更進行充分討論，各抒己見，共同分析評估變更的各項內(nèi)容。3.現(xiàn)場調(diào)研：對于一些復雜的變更，變更管理小組可到項目現(xiàn)場進行實地調(diào)研，深入了解變更的實際需求和環(huán)境，以便更準確地評估變更。（四）評估報告變更管理小組在完成評估后，應撰寫《項目自動化變更評估報告》（以下簡稱“評估報告”）。評估報告應包括以下內(nèi)容：1.變更概述：簡述變更申請的基本情況，包括變更描述、原因、影響范圍等。2.評估結(jié)果：明確變更在技術(shù)可行性、業(yè)務影響、風險評估、成本效益等方面的評估結(jié)論。3.建議措施：針對評估過程中發(fā)現(xiàn)的問題和風險，提出相應的建議措施，如優(yōu)化變更方案、增加測試環(huán)節(jié)、制定風險應對預案等。4.評估結(jié)論：根據(jù)評估結(jié)果，給出是否批準變更的結(jié)論性意見。四、變更審批（一）審批主體1.一般變更：評估報告結(jié)論為批準的一般變更，由項目負責人審批。項目負責人應根據(jù)評估報告和項目實際情況，做出最終審批決定。2.重要變更：對于涉及項目關(guān)鍵功能、較大范圍影響、高風險等重要變更，需提交公司管理層審批。公司管理層在收到審批申請后，應組織相關(guān)人員進行再次審議，綜合考慮各方面因素后做出審批決策。（二）審批流程1.變更管理小組將評估報告提交給相應的審批主體。2.審批主體對評估報告進行審閱，如有疑問或需要進一步了解情況，可與變更管理小組或申請人進行溝通。3.審批主體根據(jù)審閱情況和項目實際需求，簽署審批意見。若批準變更，應明確批準實施的相關(guān)要求；若不同意變更，應說明理由，并及時反饋給申請人。五、變更實施（一）實施計劃制定1.變更申請獲得批準后，由項目負責人組織相關(guān)人員制定變更實施計劃。變更實施計劃應明確變更實施的步驟、時間節(jié)點、責任人等內(nèi)容。2.實施計劃應充分考慮變更可能帶來的風險，制定相應的風險應對措施，確保變更實施過程的順利進行。（二）實施人員安排根據(jù)變更實施計劃，確定具體的實施人員。實施人員應具備相應的技術(shù)能力和經(jīng)驗，熟悉變更涉及的自動化系統(tǒng)和相關(guān)業(yè)務流程。（三）實施過程監(jiān)控1.在變更實施過程中，項目負責人應定期對實施進度進行監(jiān)控，及時掌握實施情況，確保實施工作按照計劃有序進行。2.如發(fā)現(xiàn)實施過程中出現(xiàn)問題或偏差，項目負責人應及時組織相關(guān)人員進行分析和解決，必要時調(diào)整實施計劃。（四）實施文檔記錄實施人員應在變更實施過程中做好詳細的文檔記錄，包括變更實施的操作步驟、遇到的問題及解決方法、系統(tǒng)配置變更記錄等。文檔記錄應真實、準確、完整，以便后續(xù)查閱和追溯。六、變更驗證（一）驗證計劃制定變更實施完成后，由質(zhì)量保證人員制定變更驗證計劃。驗證計劃應明確驗證的內(nèi)容、方法、標準、時間安排等。（二）驗證內(nèi)容1.功能驗證：檢查變更后的自動化系統(tǒng)是否滿足預期的功能需求，各項功能是否正常運行。2.性能驗證：對變更后的系統(tǒng)性能進行測試，評估其是否達到規(guī)定的性能指標，如響應時間、吞吐量等。3.兼容性驗證：驗證變更后的系統(tǒng)與其他相關(guān)系統(tǒng)、工具、平臺等的兼容性，確保不存在兼容性問題。4.數(shù)據(jù)準確性驗證：檢查變更過程中涉及的數(shù)據(jù)是否準確無誤，數(shù)據(jù)的完整性是否得到保障。（三）驗證方法1.測試用例執(zhí)行：根據(jù)驗證計劃編寫測試用例，由測試人員按照測試用例對變更后的系統(tǒng)進行測試，檢查系統(tǒng)是否符合驗證要求。2.數(shù)據(jù)分析：對系統(tǒng)運行過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進行分析，驗證數(shù)據(jù)的準確性和完整性。3.用戶反饋收集：收集用戶對變更后系統(tǒng)的使用反饋，了解用戶在使用過程中是否發(fā)現(xiàn)問題，以便及時進行改進。（四）驗證報告質(zhì)量保證人員在完成驗證工作后，應撰寫《項目自動化變更驗證報告》（以下簡稱“驗證報告”）。驗證報告應包括以下內(nèi)容：1.變更概述：簡述變更的基本情況，包括變更內(nèi)容、實施時間等。2.驗證情況：詳細描述驗證的過程、方法、結(jié)果，列出驗證過程中發(fā)現(xiàn)的問題及解決情況。3.驗證結(jié)論：根據(jù)驗證結(jié)果，明確變更是否通過驗證，是否可以正式投入使用。七、變更發(fā)布（一）發(fā)布計劃制定變更驗證通過后，由運維人員制定變更發(fā)布計劃。發(fā)布計劃應明確發(fā)布的時間、范圍、步驟、回滾方案等內(nèi)容。（二）發(fā)布范圍確定根據(jù)變更的影響范圍，確定發(fā)布的具體范圍，確保發(fā)布過程中不會對其他未受影響的系統(tǒng)和業(yè)務造成干擾。（三）發(fā)布過程實施1.運維人員按照發(fā)布計劃進行變更發(fā)布操作，在發(fā)布過程中要密切關(guān)注系統(tǒng)運行狀態(tài)，確保發(fā)布工作順利進行。2.發(fā)布過程中如出現(xiàn)問題，應立即啟動回滾方案，將系統(tǒng)恢復到變更前的狀態(tài)，同時及時分析問題原因，采取措施進行解決。（四）發(fā)布后監(jiān)控發(fā)布完成后，運維人員應持續(xù)對系統(tǒng)進行監(jiān)控，觀察系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定，是否出現(xiàn)新的問題。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應及時進行處理，并向上級匯報。八、變更文檔管理（一）文檔分類與項目自動化變更相關(guān)的文檔主要包括以下幾類：1.變更申請表：記錄變更申請的詳細信息。2.評估報告：對變更申請進行評估的結(jié)果和建議。3.實施計劃：變更實施的具體安排。4.實施文檔記錄：變更實施過程中的操作記錄和問題解決情況。5.驗證計劃：變更驗證的具體方案。6.驗證報告：變更驗證的結(jié)果和結(jié)論。7.發(fā)布計劃：變更發(fā)布的相關(guān)安排。（二）文檔存儲建立專門的文檔存儲庫，對上述各類文檔進行集中存儲和管理。文檔存儲庫應具備安全可靠、易于訪問、便于檢索等特點，確保文檔的完整性和可追溯性。（三）文檔更新與維護1.隨著變更過程的推進，相關(guān)文檔應及時進行更新，確保文檔內(nèi)容與實際變更情況保持一致。2.定期對文檔進行維護，清理過期或無用的文檔，保證文檔存儲庫的整潔和高效。九、溝通與協(xié)作（一）內(nèi)部溝通1.建立定期的項目自動化變更溝通會議制度，由變更管理小組組織，項目團隊成員、相關(guān)業(yè)務部門人員、運維人員等參加。會議主要匯報變更進展情況、討論解決變更過程中遇到的問題、協(xié)調(diào)各方工作等。2.在變更過程中，各相關(guān)人員應保持密切的日常溝通，及時交流信息，確保工作的協(xié)同推進。對于重要問題或緊急情況，應及時通過電話、郵件、即時通訊工具等方式進行溝通。（二）與外部供應商溝通如果變更涉及外部供應商提供的自動化工具、服務等，應與供應商保持良好的溝通。及時向供應商反饋變更需求，協(xié)調(diào)供應商配合進行變更實施和驗證等工作，確保供應商提供的支持與公司內(nèi)部變更工作相匹配。十、培訓與知識轉(zhuǎn)移（一）培訓需求分析在變更實施前后，根據(jù)變更的內(nèi)容和影響范圍，分析相關(guān)人員的培訓需求，確定需要培訓的人員群體和培訓內(nèi)容。（二）培訓計劃制定與實施1.制定詳細的培訓計劃，明確培訓的時間、地點、方式、培訓師等。培訓方式可包括集中授課、現(xiàn)場演示、在線學習等。2.按照培訓計劃組織實施培訓，確保相關(guān)人員能夠掌握變更后的自動化系統(tǒng)操作方法、業(yè)務流程變化等知識和技能。（三）知識轉(zhuǎn)移鼓勵變更實施人員與其他相關(guān)人員之間進行知識轉(zhuǎn)移，分享變更過程中的經(jīng)驗教訓、技術(shù)要點等。通過內(nèi)部交流、文檔共享等方式，促進公司整體技術(shù)水平和業(yè)務能力的提升。十一、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司設立專門的項目自動化變更管理監(jiān)督小組，定期對變更管理工作進行檢查和監(jiān)督。2.監(jiān)督小組主要檢查變更管理流程的執(zhí)行情況、文檔記錄的完整性和準確性、變更實施的質(zhì)量和進度等方面，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。（二）考核指標1.變更申請?zhí)幚砑皶r率：考核變更申請從提交到完成審批的時間是否符合規(guī)定要求。2.變更實施成功率：統(tǒng)計變更實施后通過驗證并正式投入使用的變更數(shù)量占總變更數(shù)量的比例。3.文檔完整性率：檢查與變更相關(guān)的各類文檔是否齊全、準確，計算文檔完整的變更數(shù)量占總變更數(shù)量的比例。（三）考核結(jié)果應用1.將