三重一大監(jiān)督管理制度一、總則（一）目的為進(jìn)一步加強(qiáng)公司管理，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，確保公司科學(xué)發(fā)展，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及所屬各單位。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則。嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)，確保決策合法合規(guī)。2.集體決策原則。重大事項(xiàng)必須經(jīng)集體研究討論，充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽取意見。3.科學(xué)決策原則。運(yùn)用科學(xué)方法，進(jìn)行充分論證和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提高決策的科學(xué)性。4.民主決策原則。保障員工的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，增強(qiáng)決策透明度。5.公開透明原則。除涉及國(guó)家秘密和商業(yè)秘密外，決策過程和結(jié)果應(yīng)適當(dāng)公開，接受監(jiān)督。二、“三重一大”事項(xiàng)范圍（一）重大決策事項(xiàng)1.公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的制定與調(diào)整。2.公司內(nèi)部管理體制、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置與調(diào)整。3.公司投資、融資、擔(dān)保、資產(chǎn)處置等重大資本運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。4.公司重大改革方案、重要規(guī)章制度的制定與修改。5.公司安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排等重大事項(xiàng)。6.公司重大項(xiàng)目建設(shè)、技術(shù)改造、新產(chǎn)品研發(fā)等決策。7.公司對(duì)外戰(zhàn)略合作、合資合作、并購(gòu)重組等重大事項(xiàng)。8.涉及公司全局性、戰(zhàn)略性、政策性的其他重大決策事項(xiàng)。（二）重要人事任免1.公司中層及以上管理人員的選拔任用、輪崗交流、免職（解聘）、退休等。2.公司所屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的選拔任用、調(diào)整等。3.公司關(guān)鍵崗位人員的招聘、調(diào)配、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等。4.涉及公司員工切身利益的重要人事政策的制定與調(diào)整。（三）重大項(xiàng)目安排1.公司重大投資項(xiàng)目，包括新建、擴(kuò)建、改建項(xiàng)目等。2.公司重大采購(gòu)項(xiàng)目，包括物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。3.公司重大工程項(xiàng)目，包括建筑工程、安裝工程、裝修工程等。4.公司重大信息化項(xiàng)目，包括信息系統(tǒng)建設(shè)、升級(jí)改造等。5.涉及公司重大資源配置的項(xiàng)目安排。（四）大額度資金使用1.公司年度預(yù)算內(nèi)大額度資金的調(diào)動(dòng)和使用。2.公司預(yù)算外大額度資金的支出，包括重大捐贈(zèng)、贊助等。3.單項(xiàng)金額較大的資金支付，具體額度由公司根據(jù)實(shí)際情況確定。三、決策程序（一）提出1.重大決策事項(xiàng)由公司領(lǐng)導(dǎo)班子、職能部門或所屬單位根據(jù)職責(zé)分工提出建議。2.重要人事任免由公司組織人事部門或相關(guān)職能部門按照干部管理權(quán)限提出建議。3.重大項(xiàng)目安排由公司項(xiàng)目管理部門或相關(guān)職能部門提出建議。4.大額度資金使用由公司財(cái)務(wù)部門或相關(guān)職能部門提出建議。（二）論證1.對(duì)擬決策事項(xiàng)進(jìn)行充分的調(diào)查研究，廣泛聽取各方面意見。2.涉及專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的事項(xiàng)，應(yīng)組織相關(guān)專家進(jìn)行論證。3.對(duì)重大決策事項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（三）審議1.重大決策事項(xiàng)提交公司黨委會(huì)、董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)審議。2.重要人事任免提交公司黨委會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)審議。3.重大項(xiàng)目安排提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或?qū)ｎ}會(huì)議審議。4.大額度資金使用提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或?qū)ｎ}會(huì)議審議。（四）決策1.會(huì)議應(yīng)充分發(fā)揚(yáng)民主，對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行充分討論。2.決策應(yīng)按照少數(shù)服從多數(shù)的原則進(jìn)行表決，形成決議。3.決策結(jié)果應(yīng)記錄在案，并由參會(huì)人員簽字確認(rèn)。（五）執(zhí)行1.決策形成后，由相關(guān)責(zé)任部門或單位負(fù)責(zé)組織實(shí)施。2.執(zhí)行部門或單位應(yīng)制定具體的實(shí)施方案，明確責(zé)任分工和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。3.執(zhí)行過程中應(yīng)及時(shí)向決策機(jī)構(gòu)報(bào)告進(jìn)展情況，確保決策順利執(zhí)行。四、監(jiān)督檢查（一）監(jiān)督主體1.公司黨委負(fù)責(zé)對(duì)“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)“三重一大”決策事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督。3.公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)“三重一大”決策事項(xiàng)的財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。4.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)“三重一大”決策制度執(zhí)行過程中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行查處。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.“三重一大”事項(xiàng)是否按照規(guī)定的程序進(jìn)行決策。2.決策過程是否充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽取意見。3.決策結(jié)果是否符合法律法規(guī)和公司實(shí)際情況。4.決策事項(xiàng)的執(zhí)行情況是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。（三）監(jiān)督方式1.定期檢查。公司黨委、監(jiān)事會(huì)、審計(jì)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門定期對(duì)“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。2.專項(xiàng)檢查。針對(duì)特定的“三重一大”決策事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。3.日常監(jiān)督。通過聽取匯報(bào)、查閱資料、個(gè)別訪談等方式，對(duì)“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督。（四）問題處理1.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見，要求責(zé)任部門或單位限期整改。2.對(duì)違反“三重一大”決策制度的行為，應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。五、責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.對(duì)違反“三重一大”決策制度的決策，參與決策的人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.決策失誤造成重大損失或惡劣影響的，應(yīng)追究主要領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員的責(zé)任。（二）責(zé)任追究方式1.批評(píng)教育。對(duì)情節(jié)較輕的，給予批評(píng)教育。2.責(zé)令檢查。要求相關(guān)人員作出書面檢查，分析原因，提出整改措施。3.誡勉談話。對(duì)情節(jié)較重的，進(jìn)行誡勉談話。4.黨紀(jì)政紀(jì)處分。對(duì)違反黨紀(jì)政紀(jì)的，給予黨紀(jì)政紀(jì)處分。5.法律責(zé)任。對(duì)涉嫌違法犯罪的，依法追究法律責(zé)任。（三）責(zé)任追究程序1.由公司紀(jì)檢監(jiān)察部門或相關(guān)職能部門對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，提出責(zé)任追究建議，報(bào)公司黨委或董事會(huì)批準(zhǔn)。3.按照批準(zhǔn)的責(zé)任追究