上海票據(jù)交易所有限追索服務(wù)操作指引第一章概述基本定義有限追索服務(wù)是票交所為票據(jù)當(dāng)事人提供的一項(xiàng)增量服務(wù)，票據(jù)當(dāng)事人可就票據(jù)追索權(quán)范圍自愿進(jìn)行約定，持票人承諾不可撤銷地放棄對(duì)票據(jù)承兌人及其保證人（如有）以外各前手的追索權(quán)，僅保留對(duì)承兌人及其保證人（如有）的追索權(quán)，并授權(quán)票交所為票據(jù)當(dāng)事人關(guān)于票據(jù)追索權(quán)范圍的約定提供登記、清算、結(jié)算、信息記載等服務(wù)。性風(fēng)險(xiǎn)以及業(yè)務(wù)處理過(guò)程中的操作風(fēng)險(xiǎn)等。適用規(guī)則票交所可以為電子（以前手背書人的追索權(quán)。有限追索服務(wù)的白名單管理白名單內(nèi)容（已開通有限追索相關(guān)權(quán)限的所有參與者服務(wù)機(jī)構(gòu)代碼等信息。白名單加入和退出范圍完整的票據(jù)。白名單文件下發(fā)者服務(wù)機(jī)構(gòu)、直接參與者應(yīng)及時(shí)進(jìn)行解析并進(jìn)行信息更新。第二章參與者參與、退出參與者服務(wù)機(jī)構(gòu)、間接參與者、直接參與者等參與者可以依據(jù)本指引參與、退出有限追索服務(wù)。票交所可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定，要求參與者退出有限追索服務(wù)。參與者服務(wù)機(jī)構(gòu)供應(yīng)鏈平臺(tái)等參與者服務(wù)機(jī)構(gòu)為間接參與者提供有限追索求完成系統(tǒng)改造。[相關(guān)材料][辦理流程]向票交所提交蓋章的有限追索服務(wù)合作協(xié)議。聯(lián)系開展測(cè)試驗(yàn)收相關(guān)事宜。權(quán)限。兌人及其保證人（如有）追索”票據(jù)的相關(guān)存量業(yè)務(wù)。[相關(guān)材料]1.有限追索服務(wù)退出申請(qǐng)表（附件）、退出方案。退出方案包括但不限于：存量業(yè)務(wù)結(jié)清情況、退出計(jì)劃等；2.票交所要求提交的其他材料。[辦理流程]參與者服務(wù)機(jī)構(gòu)向票交所提交加蓋單位公章的申請(qǐng)材料。并向申請(qǐng)人指定聯(lián)系郵箱發(fā)送通知。（如有贖回服務(wù)。材料報(bào)送方式料彩色掃描件至票交所指定郵箱。377A所交易部，聯(lián)系郵箱：gylpj@。間接參與者[相關(guān)條件]受票交所提供的票據(jù)有限追索服務(wù)。[相關(guān)材料]間接參與者通過(guò)所在的任一已開通有限追索權(quán)限的參與諾書》，并將其已簽署《承諾書》的信息轉(zhuǎn)發(fā)票交所。間接參與者及該參與者服務(wù)機(jī)構(gòu)納入白名單。（如有追索”票據(jù)的回購(gòu)式貼現(xiàn)待贖回業(yè)務(wù)。[相關(guān)材料][辦理流程]所。息的次一自然日將間接參與者移出白名單。如有質(zhì)押式回購(gòu)贖回。直接參與者[相關(guān)條件]受票交所提供的票據(jù)有限追索服務(wù)。[相關(guān)材料]《承諾書》造。到《承諾書》后將其納入白名單。（如有追索”票據(jù)的相關(guān)存量業(yè)務(wù)。[相關(guān)材料]《退出通知》[辦理流程]到《退出通知》后將其移出白名單。（如有質(zhì)押解除、質(zhì)押式回購(gòu)贖回。材料報(bào)送方式377A（務(wù)）。第三章票據(jù)行為（如有當(dāng)事人自愿通過(guò)上海票據(jù)交易所達(dá)成關(guān)于票據(jù)追索權(quán)范圍的約（如有（如有）、收款人、被背書人等主體發(fā)送。承兌人、承兌保證人（如有/保證/（如有，達(dá)成多方協(xié)議。根據(jù)《關(guān)于接受票據(jù)有限追索服務(wù)的授權(quán)書》，持票人向（如有以外的票據(jù)當(dāng)事人發(fā)起的追索行為，票交所應(yīng)不予執(zhí)行。簽發(fā)如有的票據(jù)，出票人、承兌人、收款人應(yīng)均已加入白名單。出票信息登記業(yè)務(wù)概述兌人及其保證人（如有）追索”的票據(jù)。業(yè)務(wù)規(guī)則出票人可根據(jù)實(shí)際需要，自愿選擇是否接受有限追索服務(wù)，一旦出票人選擇了追索權(quán)范圍為“約定僅向承兌人及其保證人（如有人等其他票據(jù)當(dāng)事人發(fā)出了關(guān)于票據(jù)追索權(quán)范圍約定的磋商要約，該意思表示到達(dá)票交所時(shí)生效。業(yè)務(wù)流程向承兌人及其保證人（如有）追索”。（如有出票登記相關(guān)信息。提示承兌業(yè)務(wù)概述如有業(yè)務(wù)規(guī)則承兌人可根據(jù)實(shí)際需要，自愿選擇是否接受有限追索服務(wù)，一旦其承兌了標(biāo)注“約定僅向承兌人及其保證人（如有）追索”業(yè)務(wù)流程出票人選擇追索權(quán)范圍為“約定僅向承兌人及其保證人（如有）追索”的票據(jù)，發(fā)起提示承兌申請(qǐng)。請(qǐng)確認(rèn)是否提交”。（如有要約，該意思表示到達(dá)票交所系統(tǒng)時(shí)生效”。轉(zhuǎn)發(fā)承兌人應(yīng)答結(jié)果。提示收票業(yè)務(wù)概述如有業(yè)務(wù)規(guī)則收款人可根據(jù)實(shí)際需要，自愿選擇是否接受有限追索服務(wù)，（如有業(yè)務(wù)流程出票人選擇追索權(quán)范圍為“約定僅向承兌人及其保證人（如有）追索”的票據(jù)，發(fā)起提示收票申請(qǐng)。請(qǐng)確認(rèn)是否提交”。（如有要約，該意思表示到達(dá)票交所系統(tǒng)時(shí)生效”。應(yīng)答結(jié)果。保證業(yè)務(wù)概述標(biāo)注“約定僅向承兌人及其保證人（如有）業(yè)務(wù)規(guī)則申請(qǐng)，保證人作出保證應(yīng)答。承兌人、承兌保證人均應(yīng)加入白名單。（如有權(quán)范圍約定的磋商要約，該意思表示到達(dá)票交所時(shí)生效。涉及的所有票據(jù)當(dāng)事人之間生效。業(yè)務(wù)流程（如有索”的票據(jù)，發(fā)起保證申請(qǐng)。請(qǐng)承兌人對(duì)以下內(nèi)容予以確認(rèn)（如有如有發(fā)承兌保證人的應(yīng)答結(jié)果。質(zhì)押業(yè)務(wù)概述如有票據(jù)的質(zhì)押，應(yīng)通過(guò)票交所發(fā)起質(zhì)押申請(qǐng)，由質(zhì)權(quán)人作出應(yīng)答。業(yè)務(wù)規(guī)則出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人應(yīng)已加入白名單。一旦其同意了標(biāo)注“約定僅向承兌人及其保證人（如有）追索”的所有票據(jù)當(dāng)事人之間生效。業(yè)務(wù)流程（如有索”的票據(jù)，發(fā)起質(zhì)押申請(qǐng)。請(qǐng)出質(zhì)人對(duì)以下內(nèi)容予以確認(rèn)（如有（如有該意思表示到達(dá)票交所系統(tǒng)時(shí)生效”。的應(yīng)答結(jié)果。轉(zhuǎn)讓背書業(yè)務(wù)概述如有業(yè)務(wù)規(guī)則背書人、被背書人應(yīng)加入白名單。（如有及的所有票據(jù)當(dāng)事人之間生效。業(yè)務(wù)流程（如有索”的票據(jù)，發(fā)起轉(zhuǎn)讓背書申請(qǐng)。請(qǐng)確認(rèn)是否提交”。（如有的磋商要約，該意思表示到達(dá)票交所系統(tǒng)時(shí)生效”。背書人的應(yīng)答結(jié)果。貼現(xiàn)業(yè)務(wù)概述貼現(xiàn)申請(qǐng)人辦理標(biāo)注“約定僅向承兌人及其保證人（如有業(yè)務(wù)規(guī)則貼現(xiàn)申請(qǐng)人、貼現(xiàn)人應(yīng)已加入白名單。（如有該意思表示到達(dá)票交所時(shí)生效。的所有票據(jù)當(dāng)事人之間生效。業(yè)務(wù)流程（如有追索”的票據(jù)，發(fā)起貼現(xiàn)申請(qǐng)。（如有據(jù)，請(qǐng)確認(rèn)是否提交”。的參與者服務(wù)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)貼現(xiàn)人的應(yīng)答結(jié)果。信托轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)概述（如有轉(zhuǎn)移申請(qǐng)，由特定目的載體管理機(jī)構(gòu)作出應(yīng)答。業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)起機(jī)構(gòu)、特定目的載體應(yīng)已加入白名單。（如有追即在本約定涉及的所有票據(jù)當(dāng)事人之間生效。業(yè)務(wù)流程發(fā)起機(jī)構(gòu)選擇標(biāo)注“約定僅向承兌人及其保證人（如有追索”的票據(jù)，發(fā)起信托轉(zhuǎn)移申請(qǐng)。（如有據(jù)，請(qǐng)確認(rèn)是否提交”。票交所向發(fā)起機(jī)構(gòu)的參與者服務(wù)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)其應(yīng)答結(jié)果。特定目的載體管理機(jī)構(gòu)與發(fā)起機(jī)構(gòu)開展基礎(chǔ)資產(chǎn)提前贖回操作時(shí)，參照信托轉(zhuǎn)移相關(guān)要求。交易業(yè)務(wù)概述轉(zhuǎn)貼現(xiàn)賣出方/正回購(gòu)方辦理標(biāo)注“約定僅向承兌人及其保證人（如有）追索”票據(jù)的交易，應(yīng)通過(guò)票交所發(fā)起交易申請(qǐng)，由轉(zhuǎn)貼現(xiàn)買入方/逆回購(gòu)方作出應(yīng)答。業(yè)務(wù)規(guī)則交易雙方均應(yīng)加入白名單。買入方/逆回購(gòu)方可根據(jù)實(shí)際需要，自愿選擇是否接受有接受有限追索服務(wù)，買入方/逆回購(gòu)方自愿就票據(jù)追索權(quán)范圍與（如有約定的磋商要約。該意思表示到達(dá)票交所時(shí)生效。買入方/逆回購(gòu)方對(duì)本約定內(nèi)容作出承諾和同意后，即在本約定涉及的所有票據(jù)當(dāng)事人之間生效。業(yè)務(wù)流程轉(zhuǎn)貼現(xiàn)賣出方/正回購(gòu)方選擇標(biāo)注“約定僅向承兌人及其保證人（如有）追索”的票據(jù)，發(fā)起交易申請(qǐng)。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)買入方/逆回購(gòu)方對(duì)交易申請(qǐng)進(jìn)行同意應(yīng)答后，票交所向轉(zhuǎn)貼現(xiàn)賣出方/正回購(gòu)方轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)應(yīng)答結(jié)果。到期處理提示付款持票人可以辦理標(biāo)注“約定僅向承兌人及其保證人（如有）追索”票據(jù)的提前、到期和期后提示付款。追索如有（如有貼現(xiàn)人等其他前手發(fā)起追索。承接向承兌人及其保證人（如有）追索”票據(jù)的相關(guān)存量業(yè)務(wù)。能接受有限追索服務(wù)。信息記載與查詢信息記載票據(jù)當(dāng)事人就追索權(quán)范圍另行達(dá)成的約定與票交所記載的信息不符時(shí)，應(yīng)以票交所記載的為準(zhǔn)。信息查詢關(guān)的追索權(quán)