非招標工程管理制度一、總則（一）目的為加強公司非招標工程管理，規(guī)范非招標工程建設(shè)程序，確保工程質(zhì)量、進度、安全和成本控制，提高公司經(jīng)濟效益和社會效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有非招標工程建設(shè)項目，包括但不限于新建、改建、擴建、裝修、維修等工程。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：非招標工程建設(shè)必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，嚴格按照法定程序進行。2.公平公正原則：在非招標工程建設(shè)過程中，要堅持公平、公正的原則，確保各參與方的合法權(quán)益。3.質(zhì)量第一原則：牢固樹立質(zhì)量意識，把工程質(zhì)量放在首位，確保工程符合設(shè)計要求和相關(guān)標準。4.成本控制原則：加強工程成本管理，合理控制工程造價，提高資金使用效益。5.廉潔自律原則：參與非招標工程建設(shè)的所有人員要嚴格遵守廉潔自律規(guī)定，杜絕腐敗行為。二、管理職責(zé)（一）工程管理部門1.負責(zé)非招標工程建設(shè)項目的前期規(guī)劃、設(shè)計、預(yù)算編制等工作。2.組織工程招標（非招標方式），選擇施工單位、監(jiān)理單位等，并簽訂相關(guān)合同。3.負責(zé)工程建設(shè)過程中的協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理，確保工程質(zhì)量、進度和安全。4.組織工程竣工驗收，辦理工程結(jié)算和交付使用手續(xù)。（二）財務(wù)部門1.負責(zé)非招標工程建設(shè)項目的資金預(yù)算編制和資金籌集。2.對工程建設(shè)資金進行審核和監(jiān)督，確保資金使用合規(guī)、安全。3.參與工程結(jié)算審核，辦理工程款項支付手續(xù)。（三）審計部門1.對非招標工程建設(shè)項目進行全過程審計監(jiān)督，確保工程建設(shè)合法合規(guī)。2.參與工程招標（非招標方式）文件審核，對合同簽訂進行監(jiān)督。3.對工程結(jié)算進行審計，提出審計意見和建議。（四）使用部門1.提出非招標工程建設(shè)項目的需求申請，明確項目功能、規(guī)模、標準等要求。2.參與工程建設(shè)過程中的驗收工作，負責(zé)接收和使用工程成果。三、工程前期管理（一）項目申請使用部門根據(jù)公司發(fā)展需要和實際工作需求，填寫《非招標工程建設(shè)項目申請表》，詳細說明項目名稱、地點、建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、投資預(yù)算、預(yù)期效益等內(nèi)容，并提交相關(guān)資料，如項目可行性研究報告、初步設(shè)計方案等。（二）項目審批1.工程管理部門收到《非招標工程建設(shè)項目申請表》后，對項目進行初步審核，核實項目的必要性、可行性和合規(guī)性。2.組織相關(guān)部門對項目進行會審，提出會審意見。會審?fù)ㄟ^后，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)會審意見和公司實際情況，對項目進行審批。審批通過的項目進入工程實施階段。（三）設(shè)計與預(yù)算1.工程管理部門根據(jù)項目審批意見，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位進行工程設(shè)計。設(shè)計單位應(yīng)按照國家相關(guān)標準和規(guī)范，結(jié)合項目實際需求，編制設(shè)計文件，包括施工圖設(shè)計、設(shè)計概算等。2.工程管理部門組織相關(guān)人員對設(shè)計文件進行審核，確保設(shè)計文件符合項目要求和相關(guān)標準。審核通過后，根據(jù)設(shè)計概算編制工程預(yù)算。3.工程預(yù)算應(yīng)明確工程建設(shè)所需的各項費用，包括建筑安裝工程費、設(shè)備購置費、工程建設(shè)其他費、預(yù)備費等。工程預(yù)算作為工程招標（非招標方式）控制價的重要依據(jù)。四、工程招標（非招標方式）管理（一）招標方式選擇非招標工程建設(shè)項目符合下列情形之一的，可以采用非招標方式進行采購：1.涉及國家安全、國家秘密、搶險救災(zāi)或者屬于利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況，不適宜進行招標的。2.項目技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，或者受自然地域環(huán)境限制，只有少量潛在投標人可供選擇的。3.采用公開招標方式的費用占項目合同金額的比例過大的。4.法律、法規(guī)規(guī)定不宜公開招標的其他情形。（二）招標（非招標方式）文件編制1.工程管理部門根據(jù)項目特點和實際需求，編制招標（非招標方式）文件。招標（非招標方式）文件應(yīng)包括招標公告（非招標采購文件）、投標人須知、評標辦法、合同條款及格式、工程量清單、技術(shù)標準和要求、投標文件格式等內(nèi)容。2.招標（非招標方式）文件應(yīng)明確招標項目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標準、工期要求、報價要求、評標標準等實質(zhì)性內(nèi)容，確保招標（非招標方式）活動的公平、公正、公開。3.招標（非招標方式）文件編制完成后，報工程管理部門負責(zé)人審核，審核通過后報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）投標人資格審查1.工程管理部門發(fā)布招標公告（非招標采購文件）后，對潛在投標人進行資格審查。資格審查內(nèi)容包括投標人的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、業(yè)績、信譽、財務(wù)狀況等。2.資格審查可以采用資格預(yù)審或資格后審的方式進行。資格預(yù)審在投標前進行，資格后審在開標后進行。3.通過資格審查的潛在投標人方可參與投標。（四）投標文件評審1.工程管理部門組織相關(guān)人員對投標文件進行評審。評審內(nèi)容包括投標報價、技術(shù)方案、工期承諾、質(zhì)量保證措施、售后服務(wù)承諾等。2.評審可以采用綜合評估法或經(jīng)評審的最低投標價法等評標辦法進行。綜合評估法應(yīng)明確各項評審因素的權(quán)重，經(jīng)評審的最低投標價法應(yīng)在滿足招標文件實質(zhì)性要求的前提下，以投標報價最低者為中標候選人。3.評審過程中，如發(fā)現(xiàn)投標文件存在疑問或不符合招標文件要求的，應(yīng)及時通知投標人進行澄清或補正。（五）合同簽訂1.根據(jù)評審結(jié)果，確定中標候選人。中標候選人公示無異議后，工程管理部門與中標人簽訂工程合同。2.工程合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程內(nèi)容、工程質(zhì)量、工程進度、工程價款、付款方式、違約責(zé)任等條款。3.工程合同簽訂后，報財務(wù)部門、審計部門備案。五、工程建設(shè)過程管理（一）施工組織設(shè)計審查1.施工單位在簽訂合同后，應(yīng)根據(jù)工程特點和合同要求，編制施工組織設(shè)計。施工組織設(shè)計應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進度計劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護措施等內(nèi)容。2.工程管理部門組織相關(guān)人員對施工組織設(shè)計進行審查，提出審查意見。施工單位應(yīng)根據(jù)審查意見對施工組織設(shè)計進行修改完善，經(jīng)工程管理部門批準后實施。（二）工程質(zhì)量控制1.工程管理部門應(yīng)建立健全工程質(zhì)量管理制度，加強對工程質(zhì)量的監(jiān)督檢查。定期對工程質(zhì)量進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促施工單位整改。2.施工單位應(yīng)嚴格按照工程設(shè)計文件和施工規(guī)范進行施工，確保工程質(zhì)量。建立質(zhì)量管理體系，落實質(zhì)量責(zé)任制，加強質(zhì)量檢驗檢測，確保每一道工序質(zhì)量合格。3.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同要求，對工程質(zhì)量進行全程監(jiān)理。審查施工組織設(shè)計和施工方案，檢查工程原材料、構(gòu)配件和設(shè)備的質(zhì)量，對施工過程進行旁站、巡視和平行檢驗，及時發(fā)現(xiàn)和處理質(zhì)量問題。（三）工程進度控制1.工程管理部門應(yīng)根據(jù)合同工期要求，制定工程進度計劃，并定期對工程進度進行檢查和分析。發(fā)現(xiàn)工程進度滯后時，應(yīng)及時采取措施進行調(diào)整，確保工程按時完成。2.施工單位應(yīng)按照工程進度計劃組織施工，合理安排人力、物力和財力，確保工程進度。加強與建設(shè)單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)，及時解決施工過程中出現(xiàn)的問題。3.監(jiān)理單位應(yīng)監(jiān)督施工單位按照工程進度計劃施工，對工程進度進行跟蹤檢查，及時向建設(shè)單位報告工程進度情況。（四）工程安全管理1.工程管理部門應(yīng)建立健全工程安全管理制度，加強對工程安全的監(jiān)督檢查。定期對工程安全進行檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時督促施工單位整改。2.施工單位應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理體系，落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強安全教育培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識和操作技能。制定安全施工方案，采取有效的安全防護措施，確保施工安全。3.監(jiān)理單位應(yīng)監(jiān)督施工單位按照安全施工方案施工，對施工現(xiàn)場的安全設(shè)施進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全問題。（五）工程變更管理1.在工程建設(shè)過程中，如因設(shè)計變更、現(xiàn)場條件變化等原因需要對工程進行變更的，應(yīng)按照以下程序進行：施工單位提出工程變更申請，填寫《工程變更申請表》，詳細說明變更的原因、內(nèi)容、工程量變化情況、對工程進度和造價的影響等，并提交相關(guān)資料，如變更設(shè)計圖紙、技術(shù)方案等。工程管理部門收到《工程變更申請表》后，組織相關(guān)人員對變更申請進行審核，核實變更的必要性和可行性。審核通過后，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)工程實際情況，對工程變更進行審批。工程管理部門根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)審批意見，與設(shè)計單位、施工單位等相關(guān)方協(xié)商確定工程變更的具體內(nèi)容和造價，并簽訂工程變更協(xié)議。2.工程變更協(xié)議簽訂后，工程管理部門應(yīng)及時調(diào)整工程進度計劃、工程預(yù)算和合同價款，并通知財務(wù)部門、審計部門等相關(guān)部門。（六）工程價款支付管理1.工程價款支付應(yīng)按照合同約定進行。施工單位完成一定工作量后，向工程管理部門提交工程進度款支付申請，填寫《工程進度款支付申請表》，詳細說明已完成的工程量、工程質(zhì)量情況、應(yīng)支付的工程價款等內(nèi)容，并提交相關(guān)資料，如工程計量報告、質(zhì)量驗收報告等。2.工程管理部門收到《工程進度款支付申請表》后，組織相關(guān)人員對工程進度款支付申請進行審核，核實已完成的工程量和工程質(zhì)量情況。審核通過后，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審核意見和合同約定，對工程進度款支付申請進行審批。審批通過后，財務(wù)部門按照合同約定的付款方式和時間支付工程進度款。4.工程竣工結(jié)算完成后，按照合同約定支付工程尾款。工程尾款支付前，工程管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員對工程質(zhì)量進行復(fù)查，確保工程質(zhì)量符合要求。六、工程竣工驗收管理（一）竣工驗收申請1.工程完工后，施工單位應(yīng)自行組織預(yù)驗收。預(yù)驗收合格后，向工程管理部門提交工程竣工驗收申請，填寫《工程竣工驗收申請表》，詳細說明工程建設(shè)情況、工程質(zhì)量情況、工程資料整理情況等內(nèi)容，并提交相關(guān)資料，如工程竣工報告、工程質(zhì)量評估報告、工程竣工圖、工程資料清單等。2.工程管理部門收到《工程竣工驗收申請表》后，對申請資料進行審查，核實工程是否具備竣工驗收條件。（二）竣工驗收組織1.工程管理部門組織使用部門、監(jiān)理單位、施工單位等相關(guān)人員組成竣工驗收小組，對工程進行竣工驗收。2.竣工驗收小組應(yīng)按照國家相關(guān)標準和規(guī)范，對工程質(zhì)量、工程進度、工程安全、工程資料等進行全面檢查和驗收。3.驗收過程中，如發(fā)現(xiàn)工程存在質(zhì)量問題或其他不符合驗收要求的情況，應(yīng)及時通知施工單位進行整改。整改完成后，重新進行驗收。（三）竣工驗收備案1.工程竣工驗收合格后，工程管理部門應(yīng)及時辦理工程竣工驗收備案手續(xù)。備案資料包括工程竣工驗收備案表、工程竣工驗收報告、工程質(zhì)量評估報告、工程竣工圖、工程資料清單等。2.工程管理部門將備案資料報送當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門備案。備案完成后，工程方可正式交付使用。七、工程結(jié)算與審計管理（一）工程結(jié)算1.工程竣工驗收合格后，施工單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提交工程結(jié)算報告，填寫《工程結(jié)算申請表》，詳細說明工程結(jié)算金額、結(jié)算依據(jù)、結(jié)算明細等內(nèi)容，并提交相關(guān)資料，如工程結(jié)算書、工程變更資料、工程簽證資料等。2.工程管理部門收到《工程結(jié)算申請表》后，組織相關(guān)人員對工程結(jié)算報告進行審核。審核內(nèi)容包括工程結(jié)算金額的準確性、結(jié)算依據(jù)的合理性、結(jié)算明細的完整性等。3.審核過程中，如發(fā)現(xiàn)工程結(jié)算存在疑問或不符合要求的，應(yīng)及時通知施工單位進行澄清或補正。審核通過后，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。4.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審核意見和合同約定，對工程結(jié)算報告進行審批。審批通過后，工程管理部門與施工單位辦理工程