ICS35.020

L00/09

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CASMESXXXX—XXXX

企業(yè)能力成熟度評估

EnterpriseCapabilityMaturityAssessment

(征求意見稿)

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

中國中小企業(yè)協(xié)會發(fā)布

T/CASMESXXXX—XXXX

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了各類企業(yè)從初始階段到優(yōu)化階段的不同發(fā)展階段所應(yīng)具備的能力要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于：

1)企業(yè)利用本標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、改進(jìn)和維持自身能力；

2)顧客利用本標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)能力進(jìn)行評估；

3)第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)的能力成熟度進(jìn)行客觀評估。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T19000-2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系要求

GB/T29246-2017信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全管理體系概述和詞匯

3術(shù)語和定義

3.1能力成熟度

指企業(yè)在某一特定領(lǐng)域內(nèi)的能力水平，包括技術(shù)能力、管理能力、組織能力等方面。

3.2企業(yè)能力成熟度模型

企業(yè)能力成熟度模型（EnterpriseCapabilityMaturityModel），簡稱ECMM，是一種評估企業(yè)能

力成熟度的方法和工具。

3.3能力等級

ECMM將企業(yè)的能力成熟度分為5個級別，從低到高分別用ECMM1級、ECMM2級、ECMM3級、ECMM4級和

ECMM5級表示，并依次定義為初始級、成長級、成熟級、優(yōu)化級和領(lǐng)先級。

3.4評估標(biāo)準(zhǔn)

指評估企業(yè)能力成熟度的一套標(biāo)準(zhǔn)和方法。

3.5過程

指企業(yè)在實現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)過程中所執(zhí)行的一系列活動和任務(wù)。

3.6過程能力

指企業(yè)在執(zhí)行過程中所表現(xiàn)出的能力水平。

3.7過程改進(jìn)

指通過改進(jìn)過程來提高企業(yè)的能力成熟度。

2

3.8評估方法

指用于評估企業(yè)能力成熟度的具體方法和工具。

3.9評估報告

指評估結(jié)果的總結(jié)和報告，包括評估結(jié)果、改進(jìn)建議等內(nèi)容。

3.10評估機(jī)構(gòu)

指經(jīng)ECMM授權(quán)，具備評估企業(yè)能力成熟度的資質(zhì)和能力的機(jī)構(gòu)。

3.11評估人員

指通過ECMM考核并授權(quán)，具備評估企業(yè)能力成熟度的資質(zhì)和能力的專業(yè)人員。

4評估指標(biāo)

4.1過程成熟度

評估企業(yè)在特定領(lǐng)域內(nèi)的過程成熟度，包括過程定義、執(zhí)行、監(jiān)控和改進(jìn)等方面。

4.1.1過程定義

評估企業(yè)是否有明確的過程定義，包括過程目標(biāo)、范圍、流程、角色和職責(zé)等。

4.1.2過程執(zhí)行

評估企業(yè)是否按照定義的過程進(jìn)行執(zhí)行，包括過程的穩(wěn)定性、一致性和準(zhǔn)確性等。

4.1.3過程監(jiān)控

評估企業(yè)是否對過程進(jìn)行監(jiān)控和控制，包括過程指標(biāo)的收集、分析和反饋等。

4.1.4過程改進(jìn)

評估企業(yè)是否對過程進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，包括識別和解決問題、優(yōu)化過程等。

4.1.5過程文檔

評估企業(yè)是否有完整的過程文檔，包括過程描述、操作手冊、指導(dǎo)文件等。

4.1.6過程培訓(xùn)

評估企業(yè)是否對員工進(jìn)行過程培訓(xùn)，包括過程知識的傳遞和技能的提升等。

4.1.7過程協(xié)作

評估企業(yè)各部門之間的協(xié)作是否順暢，包括信息共享、溝通協(xié)調(diào)等。

4.1.8過程效果

評估企業(yè)過程的效果，包括過程目標(biāo)的達(dá)成情況、客戶滿意度、成本效益等。

4.2管理成熟度

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評估企業(yè)的管理水平，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、組織架構(gòu)、人力資源管理、財務(wù)管理等方面。

4.2.1戰(zhàn)略規(guī)劃

評估企業(yè)是否有明確的戰(zhàn)略目標(biāo)和規(guī)劃，以及是否能夠有效地執(zhí)行。

4.2.2組織架構(gòu)

評估企業(yè)的組織架構(gòu)是否合理，包括職責(zé)分工、管理層級、溝通機(jī)制等。

4.2.3人力資源管理

評估企業(yè)的人力資源管理是否有效，包括招聘、培訓(xùn)、績效評估、激勵等。

4.2.4財務(wù)管理

評估企業(yè)的財務(wù)管理是否穩(wěn)健，包括預(yù)算管理、成本控制、資金運作等。

4.2.5運營管理

評估企業(yè)的運營管理是否高效，包括生產(chǎn)流程、質(zhì)量管理、供應(yīng)鏈管理等。

4.2.6客戶關(guān)系管理

評估企業(yè)的客戶關(guān)系管理是否有效，包括客戶滿意度、客戶忠誠度、客戶服務(wù)等。

4.2.7信息技術(shù)管理

評估企業(yè)的信息技術(shù)管理是否合理，包括信息系統(tǒng)建設(shè)、數(shù)據(jù)管理、信息安全等。

4.2.8創(chuàng)新能力

評估企業(yè)的創(chuàng)新能力，包括技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等。

4.2.9社會責(zé)任

評估企業(yè)的社會責(zé)任履行情況，包括環(huán)保、公益事業(yè)、員工福利等。

4.3技術(shù)成熟度

評估企業(yè)的技術(shù)水平，包括技術(shù)能力、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)應(yīng)用等方面。

4.3.1技術(shù)水平

評估企業(yè)的技術(shù)水平，包括技術(shù)的先進(jìn)性、創(chuàng)新性、適用性等。

4.3.2技術(shù)研發(fā)能力

評估企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力，包括技術(shù)人才的數(shù)量、技術(shù)研發(fā)投入、技術(shù)成果等。

4.3.3技術(shù)應(yīng)用能力

評估企業(yè)的技術(shù)應(yīng)用能力，包括技術(shù)的實際應(yīng)用情況、技術(shù)的轉(zhuǎn)化效率、技術(shù)的市場適應(yīng)性等。

4.3.4技術(shù)管理能力

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評估企業(yè)的技術(shù)管理能力，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、技術(shù)文檔的管理、技術(shù)風(fēng)險的控制等。

4.3.5技術(shù)支持能力

評估企業(yè)的技術(shù)支持能力，包括技術(shù)服務(wù)的質(zhì)量、技術(shù)支持的響應(yīng)速度、技術(shù)問題的解決能力等。

4.3.6技術(shù)更新速度

評估企業(yè)的技術(shù)更新速度，包括技術(shù)的迭代速度、技術(shù)的更新周期等。

4.3.7技術(shù)合作能力

評估企業(yè)的技術(shù)合作能力，包括與其他企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)等的技術(shù)合作情況。

4.3.8技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)

評估企業(yè)的技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)情況，包括專利、商標(biāo)、版權(quán)等的數(shù)量和質(zhì)量。

4.4服務(wù)成熟度

評估企業(yè)的服務(wù)水平，包括客戶滿意度、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)效率等方面。

4.4.1服務(wù)質(zhì)量

評估企業(yè)提供的服務(wù)是否符合客戶的期望和需求，包括服務(wù)的可靠性、穩(wěn)定性、準(zhǔn)確性等。

4.4.2服務(wù)效率

評估企業(yè)提供服務(wù)的速度和效率，包括服務(wù)響應(yīng)時間、服務(wù)交付時間等。

4.4.3服務(wù)成本

評估企業(yè)提供服務(wù)的成本效益，包括服務(wù)價格、服務(wù)成本結(jié)構(gòu)等。

4.4.4服務(wù)滿意度

評估客戶對企業(yè)提供的服務(wù)的滿意程度，包括客戶的反饋、投訴等。

4.4.5服務(wù)創(chuàng)新能力

評估企業(yè)的服務(wù)創(chuàng)新能力，包括服務(wù)的創(chuàng)新性、個性化、差異化等。

4.4.6服務(wù)管理能力

評估企業(yè)的服務(wù)管理能力，包括服務(wù)流程的優(yōu)化、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)控等。

4.4.7服務(wù)支持能力

評估企業(yè)的服務(wù)支持能力，包括服務(wù)的售后支持、客戶服務(wù)等。

4.4.8服務(wù)合作能力

評估企業(yè)的服務(wù)合作能力，包括與其他企業(yè)、供應(yīng)商、合作伙伴等的合作情況。

4.5組織成熟度

評估企業(yè)的組織架構(gòu)、文化、溝通、協(xié)作等方面。

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4.5.1組織架構(gòu)

評估企業(yè)的組織架構(gòu)是否合理，包括職責(zé)分工、管理層級、溝通機(jī)制等。

4.5.2管理流程

評估企業(yè)的管理流程是否規(guī)范，包括業(yè)務(wù)流程、決策流程、執(zhí)行流程等。

4.5.3領(lǐng)導(dǎo)能力

評估企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)能力是否強(qiáng)大，包括領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)、領(lǐng)導(dǎo)效能等。

4.5.4文化建設(shè)

評估企業(yè)的文化建設(shè)是否積極，包括企業(yè)價值觀、員工認(rèn)同感、企業(yè)形象等。

4.5.5創(chuàng)新能力

評估企業(yè)的創(chuàng)新能力是否突出，包括技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等。

4.5.6風(fēng)險管理

評估企業(yè)的風(fēng)險管理是否有效，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對等。

4.5.7績效管理

評估企業(yè)的績效管理是否科學(xué)，包括績效指標(biāo)、績效評估、績效反饋等。

4.6風(fēng)險管理成熟度

評估企業(yè)的風(fēng)險管理水平，包括風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控等方面。

4.6.1風(fēng)險管理策略

評估企業(yè)是否有明確的風(fēng)險管理策略，包括風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控等方面。

4.6.2風(fēng)險管理組織

評估企業(yè)是否有專門的風(fēng)險管理組織或人員，以及他們的職責(zé)和權(quán)限是否明確。

4.6.3風(fēng)險管理流程

評估企業(yè)的風(fēng)險管理流程是否規(guī)范，包括風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控等環(huán)節(jié)。

4.6.4風(fēng)險管理文化

評估企業(yè)是否有積極的風(fēng)險管理文化，包括員工對風(fēng)險的認(rèn)識和態(tài)度等。

4.6.5風(fēng)險管理信息系統(tǒng)

評估企業(yè)是否建立了有效的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，包括風(fēng)險數(shù)據(jù)的收集、分析和報告等。

4.6.6風(fēng)險管理績效

評估企業(yè)的風(fēng)險管理績效，包括風(fēng)險管理的效果、成本效益等。

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4.6.7風(fēng)險管理監(jiān)督

評估企業(yè)的風(fēng)險管理監(jiān)督機(jī)制是否健全，包括內(nèi)部審計、外部審計等。

4.6.8風(fēng)險管理能力

評估企業(yè)的風(fēng)險管理能力，包括風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控等方面的能力。

5評估方法

5.1評估步驟

5.1.1確定評估范圍和目標(biāo)

5.1.2明確評估的范圍和目標(biāo)，包括評估的組織、過程和產(chǎn)品等方面。

5.1.3組建評估團(tuán)隊

評估團(tuán)隊?wèi)?yīng)該由具備相關(guān)經(jīng)驗和知識的人員組成，包括評估組長、評估成員和被評估組織的代表等。

5.1.4準(zhǔn)備評估計劃

評估計劃應(yīng)該包括評估的時間、地點、方法、工具和資源等方面。

5.1.5收集數(shù)據(jù)

通過問卷調(diào)查、訪談、觀察和文檔審查等方式收集數(shù)據(jù)。

5.1.6分析數(shù)據(jù)

對收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和分類，識別出企業(yè)的優(yōu)勢和劣勢。

5.1.7編寫評估報告

根據(jù)分析結(jié)果編寫評估報告，包括評估結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問題和建議的改進(jìn)措施。

5.1.8實施改進(jìn)

根據(jù)評估報告中的建議，制定改進(jìn)計劃并實施改進(jìn)措施。

5.1.9監(jiān)控和驗證

對改進(jìn)措施的實施進(jìn)行監(jiān)控和驗證，確保改進(jìn)措施的有效性。

5.2評估工具和技術(shù)

5.2.1問卷調(diào)查

通過問卷調(diào)查的方式收集企業(yè)的信息，了解企業(yè)的管理、技術(shù)、流程等方面的情況。

5.2.2現(xiàn)場評估

評估師直接到企業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行評估，觀察企業(yè)的管理、技術(shù)、流程等方面的情況，并與企業(yè)的相關(guān)人

員進(jìn)行交流和溝通。

5.2.3文件審查

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評估師對企業(yè)的相關(guān)文件進(jìn)行審查，如企業(yè)的管理制度、技術(shù)規(guī)范、流程文件等，了解企業(yè)的管理

和運營情況。

5.2.4數(shù)據(jù)分析

評估師對企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，如企業(yè)的財務(wù)數(shù)據(jù)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)、質(zhì)量數(shù)據(jù)等，了解企業(yè)的運營

情況和績效。

5.2.5案例分析

評估師通過分析企業(yè)的成功案例和失敗案例，了解企業(yè)的管理和運營情況，以及企業(yè)的優(yōu)勢和不足。

5.2.6模擬演練

評估師通過模擬演練的方式，評估企業(yè)的應(yīng)急響應(yīng)能力、風(fēng)險管理能力等。

5.2.7專家訪談

評估師與企業(yè)的相關(guān)專家進(jìn)行訪談，了解企業(yè)的技術(shù)、管理、流程等方面的情況，以及企業(yè)的發(fā)展

趨勢和未來規(guī)劃。

5.3評估結(jié)果的判定

5.3.1評估結(jié)果的等級

5.3.1.1ECMM1級（初始級）

企業(yè)剛開始進(jìn)行能力成熟度評估，還沒有建立起成熟的管理體系和流程。

5.3.1.2ECMM2級（成長級）

企業(yè)已經(jīng)建立了基本的管理體系和流程，但還需要進(jìn)一步改進(jìn)和優(yōu)化。

5.3.1.3ECMM3級（成熟級）

企業(yè)的管理體系和流程已經(jīng)相對穩(wěn)定，但還需要不斷改進(jìn)和優(yōu)化。

5.3.1.4ECMM4級（優(yōu)化級）

企業(yè)的管理體系和流程已經(jīng)非常成熟，能夠持續(xù)穩(wěn)定地提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)。

5.3.1.5ECMM5級（領(lǐng)先級）

企業(yè)的管理體系和流程已經(jīng)達(dá)到了卓越水平，能夠持續(xù)創(chuàng)新和改進(jìn)，為客戶提供超出預(yù)期的價值。

5.3.2評估結(jié)果的判定標(biāo)準(zhǔn)

5.3.2.1關(guān)鍵過程域的符合程度

評估標(biāo)準(zhǔn)通常會將企業(yè)的管理、技術(shù)、流程等方面劃分為多個關(guān)鍵過程域，每個關(guān)鍵過程域都有一

系列的要求和指標(biāo)。評估師會根據(jù)企業(yè)在每個關(guān)鍵過程域上的符合程度來評估企業(yè)的成熟度水平。

5.3.2.2實踐的成熟度等級

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評估標(biāo)準(zhǔn)通常會將每個關(guān)鍵過程域劃分為不同的成熟度等級，如初始級、成長級、成熟級、優(yōu)化級

和領(lǐng)先級等。評估師會根據(jù)企業(yè)在每個關(guān)鍵過程域上的實踐成熟度等級來評估企業(yè)的成熟度水平。

5.3.2.3證據(jù)的充分性和可靠性

評估師會根據(jù)企業(yè)提供的證據(jù)來評估企業(yè)在每個關(guān)鍵過程域上的符合程度和實踐成熟度等級。證據(jù)

的充分性和可靠性是評估結(jié)果判定的重要依據(jù)。

5.3.2.4改進(jìn)計劃的可行性和有效性

評估師會評估企業(yè)的改進(jìn)計劃是否切實可行、是否能夠有效提高企業(yè)的成熟度水平。

5.3.2.5綜合評估結(jié)果

評估師會綜合考慮企業(yè)在各個關(guān)鍵過程域上的符合程度、實踐成熟度等級、證據(jù)的充分性和可靠性

以及改進(jìn)計劃的可行性和有效性等因素，最終確定企業(yè)的成熟度水平。

5.4評估報告的編寫

5.4.1評估報告的內(nèi)容和格式

5.4.1.1評估目的和范圍

介紹評估的目的和范圍，包括評估的對象、評估的時間范圍等。

5.4.1.2評估標(biāo)準(zhǔn)和方法

介紹評估所使用的標(biāo)準(zhǔn)和方法，包括評估模型、評估指標(biāo)等。

5.4.1.3評估過程

描述評估的過程，包括評估的時間安排、評估人員的組成、評估的數(shù)據(jù)收集和分析等。

5.4.1.4評估結(jié)果

詳細(xì)描述評估的結(jié)果，包括企業(yè)在各個關(guān)鍵過程域上的符合程度、實踐成熟度等級、證據(jù)的充分性

和可靠性等。

5.4.1.5改進(jìn)建議

根據(jù)評估結(jié)果，提出具體的改進(jìn)建議，包括改進(jìn)的方向、改進(jìn)的措施、改進(jìn)的時間表等。

5.4.1.6評估結(jié)論

總結(jié)評估的結(jié)論，包括企業(yè)的成熟度水平、優(yōu)勢和不足、改進(jìn)的重點等。

5.4.2評估報告的編寫要求

5.4.2.1準(zhǔn)確性

評估報告中的所有信息都應(yīng)該是準(zhǔn)確的，包括評估標(biāo)準(zhǔn)、評估方法、評估過程、評估結(jié)果等。

5.4.2.2客觀性

評估報告應(yīng)該客觀地反映企業(yè)的實際情況，不應(yīng)該受到任何主觀因素的影響。

5.4.2.3完整性

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評估報告應(yīng)該包括評估的所有方面，不應(yīng)該有遺漏或缺失的信息。

5.4.2.4可讀性

評估報告應(yīng)該易于理解，語言簡潔明了，結(jié)構(gòu)清晰，排版整齊。

5.4.2.5一致性

評估報告中的所有信息應(yīng)該是一致的，包括評估標(biāo)準(zhǔn)、評估方法、評估過程、評估結(jié)果等。

5.4.2.6可操作性

評估報告中的改進(jìn)建議應(yīng)該是具體、可行的，能夠幫助企業(yè)提高能力成熟度水平。

5.4.2.7保密性

評估報告中的所有信息都應(yīng)該是保密的，不應(yīng)該泄露給未經(jīng)授權(quán)的第三方。

5.5評估結(jié)果的應(yīng)用

5.5.1企業(yè)內(nèi)部改進(jìn)

5.5.1.1識別改進(jìn)機(jī)會

通過評估結(jié)果，企業(yè)可以識別出自身存在的問題和不足之處，確定需要改進(jìn)的領(lǐng)域和方向。

5.5.1.2制定改進(jìn)計劃

根據(jù)評估結(jié)果，企業(yè)可以制定具體的改進(jìn)計劃，明確改進(jìn)的目標(biāo)、措施、時間表和責(zé)任人等。

5.5.1.3實施改進(jìn)措施

企業(yè)按照改進(jìn)計劃實施改進(jìn)措施，通過培訓(xùn)、流程優(yōu)化、技術(shù)升級等方式提高管理水平和業(yè)務(wù)能力。

5.5.1.4監(jiān)控和評估改進(jìn)效果

企業(yè)需要對改進(jìn)措施的實施效果進(jìn)行監(jiān)控和評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行調(diào)整，確保改進(jìn)計劃的順利

實施。

5.5.1.5持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)應(yīng)該將能力成熟度評估作為一個持續(xù)改進(jìn)的過程，不斷評估和改進(jìn)自身的管理和業(yè)務(wù)能力，以

適應(yīng)市場和業(yè)務(wù)的變化。

5.5.2外部認(rèn)證和評優(yōu)

5.5.2.1外部認(rèn)證

企業(yè)可以將評估結(jié)果作為申請外部認(rèn)證的依據(jù)。

5.5.2.2評優(yōu)

企業(yè)可以將評估結(jié)果作為參與行業(yè)評優(yōu)的依據(jù)。

5.5.2.3客戶選擇

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企業(yè)可以將評估結(jié)果作為向客戶展示自身能力和水平的依據(jù)，幫助客戶更好地了解企業(yè)的能力和優(yōu)

勢，從而選擇更加可靠的合作伙伴。

5.5.2.4投資者選擇

企業(yè)可以將評估結(jié)果作為向投資者展示自身能力和水平的依據(jù)，幫助投資者更好地了解企業(yè)的管理和業(yè)

務(wù)能力，從而選擇更加可靠的投資對象?！镀髽I(yè)能力成熟度評估》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

（征求意見稿）編制說明

一、任務(wù)來源，主要起草單位，參與起草單位

中國中小企業(yè)協(xié)會制定的2023年團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)修訂編制計劃，將《企業(yè)能力成熟度評估》列為標(biāo)準(zhǔn)編

制項目，并于2023年4月17日在全國團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)信息平臺上發(fā)布了立項公告。

責(zé)任單位、起草單位為中國中小企業(yè)協(xié)會企業(yè)能力建設(shè)工作委員會。參與起草單位有浙江省計算機(jī)

信息系統(tǒng)集成行業(yè)協(xié)會、湖北省計算機(jī)信息系統(tǒng)集成協(xié)會、西安市信息系統(tǒng)運維行業(yè)協(xié)會、貴州省軟件

行業(yè)協(xié)會、天津市中小企業(yè)協(xié)會、洛陽市安全防范產(chǎn)品協(xié)會等。

二、制定標(biāo)準(zhǔn)的必要性和意義

1、項目必要性

現(xiàn)階段，針對企業(yè)的質(zhì)量管理有質(zhì)量管理體系認(rèn)證、軟件開發(fā)有CMMI（軟件能力成熟度模型）、

制造方面有智能制造能力成熟度評估方法，在其他專業(yè)方向也有細(xì)分的標(biāo)準(zhǔn)，但是在綜合實力方面卻沒

有一套適合的評估準(zhǔn)則，因此難以比較軟件企業(yè)和制造企業(yè)、工程企業(yè)和服務(wù)企業(yè)，諸如此類不同類型

企業(yè)的能力水平孰高孰低。

企業(yè)能力成熟度評估標(biāo)準(zhǔn)的制訂，填補(bǔ)了企業(yè)能力成熟度評估標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方面的空白，有助于不同

行業(yè)、不同專業(yè)方向的中小企業(yè)，在共性方面進(jìn)行評估，使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)化能力建設(shè)、

管理能力建設(shè)，以及人才培養(yǎng)方向等方面得到參考依據(jù)，獲得中小企業(yè)內(nèi)部改進(jìn)、外部認(rèn)證。

2、項目意義

本項目旨在推出易于理解、操作性強(qiáng)的一套標(biāo)準(zhǔn)，對中小企業(yè)的企業(yè)能力進(jìn)行綜合評估，讓中國中

小企業(yè)協(xié)會企業(yè)能力建設(shè)委員會的工作開展有所依托，不僅為企業(yè)提供各類專業(yè)服務(wù)資源，還能用標(biāo)準(zhǔn)

化的方法，展現(xiàn)企業(yè)綜合能力的成熟程度、優(yōu)勢和改進(jìn)機(jī)會，幫助企業(yè)識別需改進(jìn)和創(chuàng)新的過程，驅(qū)動

企業(yè)改進(jìn)和創(chuàng)新，增進(jìn)顧客滿意和忠誠度，進(jìn)而全面提升中小企業(yè)的核心競爭力。

3、應(yīng)用前景

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T/CASMESXXXX—XXXX

本標(biāo)準(zhǔn)可以應(yīng)用于全國的中小企業(yè)對于自身綜合實力進(jìn)行自評，也可以由行業(yè)協(xié)會或其他社會組織、

評級機(jī)構(gòu)參照，對相關(guān)企業(yè)的企業(yè)能力成熟度進(jìn)行評估。

本標(biāo)準(zhǔn)還可以幫助中小企業(yè)更好地規(guī)劃企業(yè)的經(jīng)營管理活動，提高企業(yè)的策劃、實施、檢查、改進(jìn)

的能力，持續(xù)實現(xiàn)企業(yè)市場競爭力水平的整體提升。

三、主要工作過程

中國中小企業(yè)協(xié)會企業(yè)能力建設(shè)工作委員會，自2020年成立以來始終致力于中小企業(yè)能力建設(shè)，

輔導(dǎo)企業(yè)在各自擅長的領(lǐng)域開展能力建設(shè)工作，服務(wù)的企業(yè)涵蓋安防、系統(tǒng)集成、信息安全、建筑、環(huán)

保、企業(yè)服務(wù)等眾多行業(yè)。

自2023年1月，部分企業(yè)多次就企業(yè)能力建設(shè)的要素，與企業(yè)能力建設(shè)工作委員會進(jìn)行探討，并

提出對一個普適的、能衡量各類企業(yè)能力階段的標(biāo)準(zhǔn)的迫切要求。經(jīng)過充分調(diào)研，提交中國中小企業(yè)協(xié)

會于2023年3月29日進(jìn)行了“企業(yè)能力成熟度評估”團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)立項。

在協(xié)會企業(yè)能力建設(shè)工作委員會的組織下，本團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)起草組在立項階段分析的基礎(chǔ)上，調(diào)研企業(yè)

能力成熟度有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、國家及行業(yè)政策精神，調(diào)研企業(yè)對企業(yè)能力成熟度評估的認(rèn)識和預(yù)期，

調(diào)研行業(yè)主管部門的需求，初步確定標(biāo)準(zhǔn)框架。進(jìn)一步搜集國內(nèi)外“能力成熟度”方面的研究報告、模

型架構(gòu)資料，以及相關(guān)的各類標(biāo)準(zhǔn)，形成了初稿。隨后，就能力成熟度的維度、評估方法等，面向全國

企業(yè)進(jìn)行了問卷調(diào)查，共有250余家中小企業(yè)提交問卷，意見基本與預(yù)設(shè)一致。

從2023年8月起，起草組根據(jù)各方的意見，按照《標(biāo)準(zhǔn)化法》和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)規(guī)定，對標(biāo)準(zhǔn)不斷

進(jìn)行優(yōu)化，2024年3月，經(jīng)過審議，形成征求意見稿。

四、制定標(biāo)準(zhǔn)的原則和依據(jù)，與現(xiàn)行法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

本標(biāo)準(zhǔn)的用語、格式按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的編制堅持以下原則：

1．基于企業(yè)能力建設(shè)工作委員會的工作實際情況

企業(yè)能力建設(shè)工作委員會是中國中小企業(yè)協(xié)會為推動產(chǎn)大中小企業(yè)更好地成長和發(fā)展，利用協(xié)會資

源整合優(yōu)勢搭建企業(yè)能力評估、技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)化能力建設(shè)、管理能力建設(shè)、人才培養(yǎng)的專業(yè)

服務(wù)平臺。本委員會通過為企業(yè)提供各類專業(yè)服務(wù)資源，全面提升中小企業(yè)自身核心競爭力。在標(biāo)準(zhǔn)制

定過程中，廣泛聽取各方意見，充分調(diào)研實際需求、論證指標(biāo)要求，結(jié)合搭建企業(yè)能力評估平臺的具體

情況，提煉出具有符合實際情況的標(biāo)準(zhǔn)、評定方法及原則。

2．借鑒成熟經(jīng)驗

起草組對ISO系列標(biāo)準(zhǔn)、合格評定系列標(biāo)準(zhǔn)、諸如CSMM等特定領(lǐng)域的能力成熟度模型，進(jìn)行了深

入研究、討論，結(jié)合廣泛調(diào)研，總結(jié)并借鑒了其中成熟、可行的評價方法、指標(biāo)要求。

本標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)行法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)均不存在沖突。

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五、主要條款的說明，主要技術(shù)指標(biāo)的論述

1、主要技術(shù)內(nèi)容

本標(biāo)準(zhǔn)給出了各類企業(yè)從初始階段到優(yōu)化階段的不同發(fā)展階段所應(yīng)具備的能力要求。本標(biāo)準(zhǔn)通過將

“企業(yè)能力成熟度”分解為2個層級指標(biāo)，并制定詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)，幫助中小企業(yè)利用本標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、改進(jìn)和維

持自身能力；顧客利用本標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)能力進(jìn)行評估；第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)的能力成熟度進(jìn)行客

觀評估。

與本標(biāo)準(zhǔn)更為具體的評價指標(biāo)、評價方法、評定流程等技術(shù)內(nèi)容，將由后續(xù)的管理辦法另行規(guī)定，

主要由符合GB/T27011《合格評定認(rèn)可機(jī)構(gòu)要求》要求的評估機(jī)構(gòu)執(zhí)行，并根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整。

今后將基于數(shù)據(jù)積累的基礎(chǔ)上，啟動本標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作。

2、技術(shù)要素

企業(yè)能力成熟度的核心框架是過程、管理、技術(shù)、服務(wù)、組織、風(fēng)險管理，涵蓋了中小企業(yè)通用的

能力域。

6個能力域分別細(xì)分7到9個方面，總共48指標(biāo)，并將能力成熟度區(qū)分為5個等級，定義為初始

級、成長級、成熟級、優(yōu)化級、領(lǐng)先級。每個等級通過對應(yīng)48個指標(biāo)的綜合評價來確定。

標(biāo)準(zhǔn)還對評估的步