證劵投資試題+答案（附解析）一、單選題（共40題，每題1分，共40分）1.下列說(shuō)法中，正確的是()。A、國(guó)家法定節(jié)假日證券交易所無(wú)須休市B、上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五C、證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間D、交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延正確答案：B答案解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間；交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延；國(guó)家法定節(jié)假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市。2.小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能,但是由于資金不足,想要通過(guò)發(fā)行股票的方式籌集資金,那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為()。A、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B、有限責(zé)任公司C、合伙企業(yè)D、股份有限公司正確答案：D答案解析：考查證券的發(fā)行主體。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。3.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括以下()方面。A、風(fēng)險(xiǎn)偏好B、風(fēng)險(xiǎn)收益性C、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度D、實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力正確答案：B答案解析：考查個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)特征。個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征由以下三方面構(gòu)成:風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度、實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力。4.政府發(fā)行的證券品種一般為（）。A、權(quán)證B、期貨C、債券D、股票正確答案：C答案解析：政府發(fā)行證券的目的主要是為了籌集資金等，債券是政府籌集資金的重要方式之一，政府發(fā)行的證券品種一般為債券。股票通常是由股份公司發(fā)行；權(quán)證是一種金融衍生品；期貨一般是期貨交易所等相關(guān)機(jī)構(gòu)組織交易的標(biāo)準(zhǔn)化合約，均不是政府發(fā)行的主要證券品種。5.如果我們發(fā)現(xiàn)了一個(gè)上升5浪結(jié)構(gòu)，而且目前處在這個(gè)5浪結(jié)構(gòu)的第5浪，如果這一個(gè)5浪結(jié)構(gòu)同時(shí)又是更上一層次上升5浪的第5浪，則我們應(yīng)該采取的策略是()。A、加倉(cāng)買(mǎi)入B、減倉(cāng)賣(mài)出C、不操作D、以上都不對(duì)正確答案：B答案解析：當(dāng)發(fā)現(xiàn)一個(gè)上升5浪結(jié)構(gòu)且處于該5浪結(jié)構(gòu)的第5浪，同時(shí)這一5浪結(jié)構(gòu)又是更上一層次上升5浪的第5浪時(shí)，市場(chǎng)往往處于極度超買(mǎi)狀態(tài)，隨時(shí)可能反轉(zhuǎn)下跌，所以應(yīng)該采取減倉(cāng)賣(mài)出的策略。6.對(duì)稱(chēng)三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)()。A、隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng)B、出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì)C、繼續(xù)盤(pán)整格局D、不能做出任何判斷正確答案：A答案解析：對(duì)稱(chēng)三角形情況出現(xiàn)后，通常表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能是隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng)。對(duì)稱(chēng)三角形是一種常見(jiàn)的整理形態(tài)，它預(yù)示著市場(chǎng)在一段時(shí)間內(nèi)多空雙方力量相對(duì)平衡，在整理之后大概率會(huì)延續(xù)之前的趨勢(shì)方向。7.根據(jù)基金投資對(duì)象的不同，可以將投資基金分為()與()。A、證券投資基金另類(lèi)投資基金B(yǎng)、股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金C、股票投資基金債券投資基金D、證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金正確答案：C8.下列關(guān)于債券和股票的說(shuō)法中，有誤的是()。A、股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小B、債券通常有票面利率，意味著可獲得固定的利息C、股票和債券一樣，到期時(shí)都需要債務(wù)人支付本息D、股票的股息紅利不確定，視公司經(jīng)營(yíng)情況而定正確答案：C答案解析：考查債券和股票的區(qū)別。股票通常是無(wú)須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份有限公司抽回本金，因此股票是一種無(wú)期證券。9.按照組織方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A、一級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)B、貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)C、交易所市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)D、債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)正確答案：C答案解析：金融市場(chǎng)按照組織方式可以劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。交易所市場(chǎng)是有組織、有固定場(chǎng)所、集中進(jìn)行交易的市場(chǎng)；場(chǎng)外交易市場(chǎng)則是分散的、沒(méi)有固定交易場(chǎng)所的交易市場(chǎng)。債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)是按交易標(biāo)的物分類(lèi)；一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)是按金融資產(chǎn)的發(fā)行和流通特征分類(lèi)；貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)是按交易期限分類(lèi)。10.()也被稱(chēng)為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”。A、歐式期權(quán)B、修正的美式期權(quán)C、美式期權(quán)D、認(rèn)沽期權(quán)正確答案：B答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。修正的美式期權(quán)也被稱(chēng)為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。11.以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說(shuō)法有誤的是()。A、債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B、債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本C、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種債權(quán)D、轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移正確答案：B答案解析：債券有面值，但它只是一種虛擬資本，并不代表真實(shí)資本。債券代表的是債券投資者對(duì)發(fā)行者的債權(quán)，投資者憑借債券獲取利息和本金，但并不擁有對(duì)發(fā)行者財(cái)產(chǎn)的直接支配權(quán)。選項(xiàng)A中債券有面值且可按期獲息是正確的；選項(xiàng)C中債券代表債權(quán)也是正確的；選項(xiàng)D中轉(zhuǎn)讓債券權(quán)利一并轉(zhuǎn)移也是正確的。12.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指()。A、為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門(mén)B、為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)C、專(zhuān)指各類(lèi)證券公司D、從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)正確答案：B答案解析：證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。13.證券公司()業(yè)務(wù)是指證券公司在機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)或在柜臺(tái)，根據(jù)與交易對(duì)手達(dá)成的協(xié)議，與交易對(duì)手直接開(kāi)展的期權(quán)交易。A、股票期權(quán)B、50ETF期權(quán)C、場(chǎng)外期權(quán)D、認(rèn)購(gòu)期權(quán)正確答案：C答案解析：考查我國(guó)目前的期權(quán)品種之一，在證券公司機(jī)構(gòu)間與證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)交易的場(chǎng)外期權(quán)的定義。14.首次公開(kāi)發(fā)行股票的簡(jiǎn)稱(chēng)為()。A、PPPB、OTPC、IPOD、CIO正確答案：C答案解析：首次公開(kāi)發(fā)行簡(jiǎn)稱(chēng)的寫(xiě)法。15.張某是S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購(gòu)買(mǎi)記名股票，在被購(gòu)買(mǎi)股票公司的股東名冊(cè)上應(yīng)記載的姓名或名稱(chēng)為()。A、S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某B、S公司的法定代表人王某C、S公司D、S公司的總經(jīng)理李某正確答案：C答案解析：考查記名股票的記名規(guī)定。一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人姓名，歸國(guó)家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或者法人所有則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)的投資人或者法人的名稱(chēng)。題目中的股票歸法人S公司持有。16.在上升趨勢(shì)中，如果下一次未創(chuàng)新高，即未突破壓力線，往后的股價(jià)反而向下突破了這個(gè)上升趨勢(shì)的支撐線，通常這意味著()。A、上升趨勢(shì)的結(jié)束B(niǎo)、上升趨勢(shì)的中繼C、沒(méi)有特殊意義D、上升趨勢(shì)的開(kāi)始正確答案：A答案解析：上升趨勢(shì)中，若下一次未創(chuàng)新高且未突破壓力線，隨后股價(jià)向下突破上升趨勢(shì)的支撐線，這通常意味著上升趨勢(shì)的結(jié)束。上升趨勢(shì)是由一系列不斷創(chuàng)新高的股價(jià)走勢(shì)構(gòu)成，當(dāng)不能再創(chuàng)新高且跌破支撐線時(shí)，表明推動(dòng)股價(jià)上升的動(dòng)力衰竭，上升趨勢(shì)難以持續(xù)，所以意味著上升趨勢(shì)結(jié)束。17.()也被稱(chēng)為“看跌期權(quán)”。A、認(rèn)沽期權(quán)B、美式期權(quán)C、認(rèn)購(gòu)期權(quán)D、歐式期權(quán)正確答案：A答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。認(rèn)購(gòu)期權(quán)也被稱(chēng)為“看漲期權(quán)”。認(rèn)沽期權(quán)也被稱(chēng)為“看跌期權(quán)”。18.在應(yīng)用移動(dòng)平均線時(shí)，下列操作或說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，無(wú)論是向上突破還是向下突破，股價(jià)將逐漸回歸B、MA在股價(jià)走勢(shì)中起支撐線和壓力線的作用C、MA的行動(dòng)往往過(guò)于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢(shì)D、在盤(pán)整階段或趨勢(shì)形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯(cuò)誤的信號(hào)正確答案：A答案解析：當(dāng)股價(jià)突破移動(dòng)平均線（MA）時(shí)，無(wú)論是向上突破還是向下突破，股價(jià)一般會(huì)沿突破方向繼續(xù)運(yùn)行一段時(shí)間，而不是逐漸回歸。MA在股價(jià)走勢(shì)中起支撐線和壓力線的作用，它的行動(dòng)往往過(guò)于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢(shì)，在盤(pán)整階段或趨勢(shì)形成后中途休整階段，MA也極易發(fā)出錯(cuò)誤的信號(hào)。所以選項(xiàng)[A]說(shuō)法錯(cuò)誤。19.如果在下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形，以后可能會(huì)()。A、繼續(xù)向下B、不能判斷C、進(jìn)行整理D、反轉(zhuǎn)向上正確答案：D答案解析：在下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形，這是一種較為典型的反轉(zhuǎn)信號(hào)。上升三角形通常表示多空雙方在一定區(qū)間內(nèi)進(jìn)行較量，多方逐漸占據(jù)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)它出現(xiàn)在下降趨勢(shì)末期時(shí)，往往意味著市場(chǎng)的賣(mài)壓逐漸減輕，多方力量開(kāi)始積聚，后續(xù)價(jià)格可能會(huì)反轉(zhuǎn)向上，打破原有的下降趨勢(shì)。20.下列不是債券基本性質(zhì)的為（）。A、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本B、債券是債權(quán)的表現(xiàn)C、債券屬于有價(jià)證券D、債券是一種虛擬資本正確答案：A答案解析：債券的基本性質(zhì)包括：債券屬于有價(jià)證券、債券是一種虛擬資本、債券是債權(quán)的表現(xiàn)。而發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本是債券的償還性特征，不是基本性質(zhì)。21.有價(jià)證券本身（）。A、沒(méi)有價(jià)值但有價(jià)格B、沒(méi)有使用價(jià)值，但是有價(jià)值C、沒(méi)有價(jià)格有價(jià)值D、有使用價(jià)值，但沒(méi)有價(jià)值正確答案：A答案解析：有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。所以有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值但有價(jià)格。22.作為證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所,具有高度組織化、集中化的市場(chǎng),是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心的是（）。A、證券交易所市場(chǎng)B、場(chǎng)外市場(chǎng)C、股票市場(chǎng)D、全國(guó)性市場(chǎng)正確答案：A答案解析：場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)即證券交易所市場(chǎng)是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所,具有高度組織化、集中化的市場(chǎng),是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。23.下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是()。A、趙某是政府部門(mén)工作人員，申請(qǐng)開(kāi)設(shè)了個(gè)人證券賬戶B、張某在開(kāi)設(shè)證券賬戶時(shí)，采用的是其身份證上的姓名C、王某使用其妻子的名義開(kāi)設(shè)了證券賬戶D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開(kāi)立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶正確答案：C答案解析：投資者應(yīng)當(dāng)以本人的名義開(kāi)設(shè)證券賬戶，不得冒用他人名義。24.資本市場(chǎng)劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng),是按照（）作出的劃分。A、是否規(guī)范化B、市場(chǎng)功能的不同C、交易品種的不同D、組織形式和交易活動(dòng)是否集中正確答案：D答案解析：資本市場(chǎng)按照組織形式和交易活動(dòng)是否集中劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。25.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說(shuō)法中，有誤的是()。A、可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議就可發(fā)行B、可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格C、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票D、可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)正確答案：A答案解析：考查可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)知識(shí)。可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)，才能發(fā)行。26.（）是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也比較少，不采取公示制度。A、國(guó)際證券B、私募證券C、固定收益證券D、特定證券正確答案：B答案解析：私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也比較少，不采取公示制度。國(guó)際證券是指在國(guó)際證券市場(chǎng)上發(fā)行并流通的證券；特定證券表述不準(zhǔn)確；固定收益證券是指能夠提供固定或根據(jù)固定公式計(jì)算出來(lái)的現(xiàn)金流的證券，均不符合題意。27.按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為()。A、認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B、歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C、股票類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D、單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)正確答案：A答案解析：考查金融期權(quán)的分類(lèi)。A選項(xiàng)為金融期權(quán)按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B選項(xiàng)為按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分。C選項(xiàng)為按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。D選項(xiàng)為金融期權(quán)中股權(quán)類(lèi)期權(quán)之下的分類(lèi)。28.投資者在從事證券交易之前，必須向（）提交有關(guān)開(kāi)戶資料，開(kāi)立證券賬戶后，才可以從事證券交易。A、存款銀行B、證券登記結(jié)算公司C、證券交易所D、證券經(jīng)紀(jì)人正確答案：B答案解析：投資者需向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開(kāi)戶資料，開(kāi)立證券賬戶后才能從事證券交易。證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)證券賬戶的開(kāi)立、管理等工作，是證券交易中賬戶相關(guān)操作的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)。證券經(jīng)紀(jì)人主要是為投資者提供交易服務(wù)和信息等；存款銀行與證券賬戶開(kāi)立無(wú)關(guān)；證券交易所是證券交易的場(chǎng)所，而非負(fù)責(zé)開(kāi)戶的機(jī)構(gòu)。29.下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段B、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是投機(jī)C、金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)D、20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展正確答案：B答案解析：考查金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。30.金融期貨交易制度中的“逐日盯市制度”又被稱(chēng)為()。A、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則B、集中交易制度C、無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度D、保證金制度正確答案：C答案解析：考查金融期貨的主要交易制度。結(jié)算所實(shí)行的無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度，就是以每種期貨合約在交易日收盤(pán)前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。31.基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類(lèi)型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多為1％-1.5％，貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在()以下。A、2%B、1.5%C、1%D、0.5%正確答案：C32.（）是指由發(fā)行公司委托證券公司等證券中介機(jī)構(gòu)代理出售證券的發(fā)行。A、私募發(fā)行B、間接發(fā)行C、公募發(fā)行D、直接發(fā)行正確答案：B答案解析：間接發(fā)行是指由發(fā)行公司委托證券公司等證券中介機(jī)構(gòu)代理出售證券的發(fā)行方式。公募發(fā)行是向不特定對(duì)象廣泛發(fā)行證券；私募發(fā)行是向特定對(duì)象發(fā)行證券；直接發(fā)行是發(fā)行公司自己直接向投資者發(fā)行證券，均不符合題意。33.下列對(duì)證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征描述正確的是()。A、除資金赤字單位和盈余單位外,沒(méi)有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入B、證券公司可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體C、真實(shí)的資金交易需要促成證券發(fā)行買(mǎi)賣(mài)的中介機(jī)構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來(lái)實(shí)現(xiàn)D、證券市場(chǎng)融資是一種間接融資正確答案：A答案解析：考查證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特征。資金赤字單位和盈余單位直接接觸形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,而沒(méi)有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中。促成證券發(fā)行買(mǎi)賣(mài)的中介機(jī)構(gòu),如證券公司等自身不充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體,是連接赤字單位和盈余單位的服務(wù)性媒介,證券市場(chǎng)融資是一種直接融資。34.證券賬戶不能用于記載()。A、投資者所持證券的種類(lèi)B、投資者所持證券的變動(dòng)情況C、投資者所持證券的數(shù)量D、投資者用于買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣金額正確答案：D答案解析：資金賬戶用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。35.一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法有誤的是()。A、市場(chǎng)利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格B、債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資C、政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較高D、不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的正確答案：C答案解析：考查債券的安全性。一般來(lái)說(shuō)，政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低。36.在下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的是（）。A、證券公司B、信托投資公司C、商業(yè)銀行D、財(cái)務(wù)公司正確答案：C答案解析：詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)投資者。商業(yè)銀行不符合首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象規(guī)定條件。37.股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值被稱(chēng)為股票的()。A、實(shí)際價(jià)值B、未來(lái)價(jià)值C、現(xiàn)值D、清算價(jià)值正確答案：C答案解析：考查股票現(xiàn)值的概念。將股票的未來(lái)收益按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為股票的現(xiàn)值。38.滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A、8%B、15%C、5%D、10%正確答案：D答案解析：滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。39.關(guān)于股價(jià)的移動(dòng)規(guī)律，下列論述不正確的是()。A、股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律是完全按照多空雙方力量對(duì)比大小和所占優(yōu)勢(shì)的大小而行動(dòng)的B、股價(jià)在多空雙方取得均衡的位置上下來(lái)回波動(dòng)。C、如果一方的優(yōu)勢(shì)足夠大，此時(shí)的股價(jià)將沿著優(yōu)勢(shì)一方的方向移動(dòng)很遠(yuǎn)的距離，甚至永遠(yuǎn)也不會(huì)回來(lái)D、原有的平衡被打破后，股價(jià)將確立一種行動(dòng)的趨勢(shì)，一般不會(huì)改變正確答案：D答案解析：股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律是完全按照多空雙方力量對(duì)比大小和所占優(yōu)勢(shì)的大小而行動(dòng)的。股價(jià)在多空雙方取得均衡的位置上下來(lái)回波動(dòng)，如果一方的優(yōu)勢(shì)足夠大，此時(shí)的股價(jià)將沿著優(yōu)勢(shì)一方的方向移動(dòng)很遠(yuǎn)的距離，甚至永遠(yuǎn)也不會(huì)回來(lái)。原有的平衡被打破后，股價(jià)將確立一種行動(dòng)的趨勢(shì)，但這種趨勢(shì)也可能會(huì)改變，而不是一般不會(huì)改變。所以選項(xiàng)D論述不正確。40.整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（）。A、證券發(fā)行人B、證券交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、國(guó)務(wù)院正確答案：B答案解析：證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，它是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券發(fā)行人是證券的發(fā)行主體；中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院是國(guó)家最高行政機(jī)關(guān)，它們都不是證券市場(chǎng)的核心。二、多選題（共20題，每題1分，共20分）1.關(guān)于趨勢(shì)，下列論述正確的是()。A、下降行情里，不斷出現(xiàn)的新低價(jià)會(huì)使投資者心情悲觀，人心渙散B、簡(jiǎn)單地說(shuō)，趨勢(shì)就是股票價(jià)格市場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的方向C、一般說(shuō)來(lái)，市場(chǎng)變動(dòng)不是朝一個(gè)方向直來(lái)直去，中間肯定要有曲折D、上升的行情里，雖然也時(shí)有下降，但不影響上升的大方向正確答案：ABCD答案解析：A選項(xiàng)，下降行情中不斷出現(xiàn)新低價(jià)會(huì)影響投資者情緒，使人心渙散，該描述合理；B選項(xiàng)，趨勢(shì)確實(shí)是股票價(jià)格市場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的方向，這是趨勢(shì)的基本定義；C選項(xiàng)，市場(chǎng)變動(dòng)通常不會(huì)是直線式的，必然會(huì)有曲折；D選項(xiàng)，上升行情中雖有下降但不影響整體上升大方向，符合趨勢(shì)的特征。所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)論述均正確。2.基金的主要當(dāng)事人有()。A、基金投資者B、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)C、基金托管人D、基金管理人正確答案：ACD答案解析：基金的主要當(dāng)事人包括基金投資者、基金管理人與基金托管人?；鸱?wù)機(jī)構(gòu)是基金市場(chǎng)的服務(wù)主體，而非主要當(dāng)事人。3.大多出現(xiàn)在頂部，而且都是看跌的兩個(gè)形態(tài)是()。A、旗形B、菱形C、W形D、喇叭形正確答案：BD答案解析：菱形和喇叭形大多出現(xiàn)在頂部，而且都是看跌形態(tài)。菱形，其形態(tài)猶如鉆石，通常出現(xiàn)在市場(chǎng)頂部，暗示著趨勢(shì)的反轉(zhuǎn)，是一種較為可靠的看跌信號(hào)。喇叭形，形態(tài)較為特殊，往往出現(xiàn)在頂部，顯示市場(chǎng)情緒極度樂(lè)觀后轉(zhuǎn)向恐慌，也是明顯的看跌形態(tài)。旗形通常是持續(xù)整理形態(tài)，可能出現(xiàn)在上升或下降趨勢(shì)中；W形是底部反轉(zhuǎn)形態(tài)，預(yù)示著價(jià)格可能見(jiàn)底回升。4.下列關(guān)于證券公司的表述,說(shuō)法不準(zhǔn)確的是()。A、作為中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用B、本身不是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者C、證券公司是證券市場(chǎng)的主要參與者D、證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的買(mǎi)方正確答案：BD5.基本分析法的特征包括()。A、以現(xiàn)值計(jì)算方法為主要分析手段B、以統(tǒng)計(jì)方法為主要分析手段C、以價(jià)值分析理論為基礎(chǔ)D、使用大量數(shù)據(jù)正確答案：ABC答案解析：考查基本分析法的基本特征。6.支撐線和壓力線被突破的確認(rèn)原則主要包括()。A、時(shí)間原則，即要求突破后至少維持若干日B、百分比原則，即要求突破到一定的百分比數(shù)C、成交量原則，即要求突破伴隨著大的成交量D、反方向原則，即要求突破是反方向的正確答案：AB7.基金行業(yè)自律組織是由()成立的行業(yè)自律組織。A、基金管理人B、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C、基金持有人D、基金托管人正確答案：ABD8.公開(kāi)發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)有()。A、發(fā)行費(fèi)用較高B、募集資金潛力大C、增強(qiáng)股票流動(dòng)性D、提高企業(yè)商譽(yù)E、集中股權(quán)辦大事正確答案：BCD答案解析：公開(kāi)發(fā)行股票的優(yōu)缺點(diǎn)，公開(kāi)發(fā)行股票有利于股票過(guò)于集中和被少數(shù)人操控，發(fā)行費(fèi)用高是其缺點(diǎn)。9.一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)分析認(rèn)為買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)成交量的大小來(lái)確認(rèn)，具體表現(xiàn)為()。A、認(rèn)同程度小，成交量大B、認(rèn)同程度小，成交量小C、價(jià)升量減，價(jià)跌量升D、價(jià)升量增，價(jià)跌量減正確答案：AD10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括()。A、柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)B、委托證券業(yè)協(xié)會(huì)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)C、通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)D、證券從業(yè)人員代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)正確答案：AC答案解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分類(lèi),證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。11.在證券分析中，對(duì)()因素的分析被稱(chēng)為基本面分析。A、宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況B、行業(yè)前景C、政治及其他不可抗力D、公司經(jīng)營(yíng)狀況正確答案：ABD答案解析：考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素。宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況、行業(yè)前景以及公司經(jīng)營(yíng)狀況是影響投資者對(duì)將來(lái)股價(jià)預(yù)期，從而影響當(dāng)前買(mǎi)賣(mài)決策并最終導(dǎo)致當(dāng)前股價(jià)變化的最主要原因。12.非柜臺(tái)委托有以下()形式。A、網(wǎng)上委托B、人工電話委托C、自助和電話自動(dòng)委托D、傳真委托正確答案：ABCD答案解析：上述皆為非柜臺(tái)委托的形式。13.我國(guó)證券業(yè)的自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)有（）。A、證券公司B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中央金融工委正確答案：BC答案解析：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，是證券業(yè)自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一；證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，也是證券業(yè)自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。證券公司是從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，不是自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)；中央金融工委是黨中央的派出機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)金融系統(tǒng)黨的工作，也不是證券業(yè)自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。14.上市公司出現(xiàn)()情形可以向證券交易所申請(qǐng)退市。A、上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易B、上市公司被其他公司實(shí)施控股合并C、上市公司股東大會(huì)決議公司解散D、其他收購(gòu)人向所有股東發(fā)出收購(gòu)或收購(gòu)全部或者部分股份要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件正確答案：ACD答案解析：上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)退市的情形。15.一條K線上完整地記錄了()。A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)正確答案：ABCD答案解析：一條K線包含四個(gè)價(jià)格，即開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、最高價(jià)和最低價(jià)，所以一條K線上完整地記錄了開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、最高價(jià)和最低價(jià)。16.以下關(guān)于ETF和LOF的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。A、ETF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行B、LOF必須采用指數(shù)基金模式C、ETF只在二級(jí)市場(chǎng)交易D、LOF對(duì)申購(gòu)和贖回沒(méi)有規(guī)模的上限正確答案：ABC答案解析：考ETF和LOF的區(qū)別與聯(lián)系，ETF是指數(shù)型基金，而LOF不一定采用指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)型基金;ETF采用實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制，LOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行;ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。17.非公開(kāi)發(fā)行股票,也被稱(chēng)為定向增發(fā),是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括()。A、與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)B、公司的員工C、證券公司D、公司控股股東正確答案：ABCD答案解析：考查定向增發(fā)。非公開(kāi)發(fā)行股票,也被稱(chēng)為定向增發(fā),是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)；與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來(lái)銀行；證券投資基金、證券公司等金融機(jī)構(gòu)；公司董事、員工等。18.在使用道氏理論時(shí)，下述做法或說(shuō)法正確的有()。A、使用道氏理論對(duì)大趨勢(shì)進(jìn)行判斷有較大的作用B、道氏理論對(duì)每日波動(dòng)無(wú)能為力C、道氏理論對(duì)次要趨勢(shì)的判斷也作用不大D、道氏理論的不足在于它的可操作性