國網(wǎng)公司合規(guī)管理制度總則一、目的為了加強(qiáng)國網(wǎng)公司的合規(guī)管理，確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，防范法律風(fēng)險，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)國家法律法規(guī)和相關(guān)政策，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。二、適用范圍本制度適用于國網(wǎng)公司及其所屬各級單位（以下簡稱“公司”），包括總部、省公司、市公司、縣公司等。三、合規(guī)管理的定義合規(guī)管理是指公司以有效防控法律風(fēng)險為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動。四、合規(guī)管理的原則1.合法性原則：公司的經(jīng)營管理活動必須符合國家法律法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定。2.獨(dú)立性原則：公司設(shè)立專門的合規(guī)管理部門，配備專業(yè)的合規(guī)管理人員，獨(dú)立開展合規(guī)管理工作。3.全面性原則：合規(guī)管理應(yīng)覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理環(huán)節(jié)，包括投資、采購、銷售、人力資源、財務(wù)等。4.及時性原則：公司應(yīng)及時識別和評估合規(guī)風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，并定期對合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。5.持續(xù)性原則：合規(guī)管理是一個持續(xù)的過程，公司應(yīng)不斷完善合規(guī)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，提高員工的合規(guī)意識。五、合規(guī)管理的組織架構(gòu)1.公司設(shè)立合規(guī)管理委員會，由公司董事長或總經(jīng)理擔(dān)任主任，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。合規(guī)管理委員會負(fù)責(zé)制定公司的合規(guī)政策，審議重大合規(guī)事項(xiàng)，監(jiān)督合規(guī)管理工作的開展。2.公司設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)具體實(shí)施合規(guī)管理工作。合規(guī)管理部門配備專業(yè)的合規(guī)管理人員，具備法律、財務(wù)、審計(jì)等相關(guān)專業(yè)背景。3.公司各部門和所屬單位應(yīng)設(shè)立合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)本部門或本單位的合規(guī)管理工作。合規(guī)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)定期向合規(guī)管理部門匯報合規(guī)管理工作情況。合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容一、合規(guī)風(fēng)險識別與評估1.公司應(yīng)定期組織開展合規(guī)風(fēng)險識別與評估工作，識別公司在經(jīng)營管理活動中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險，并對風(fēng)險進(jìn)行評估和分級。2.合規(guī)風(fēng)險識別與評估工作應(yīng)涵蓋公司的所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理環(huán)節(jié)，包括法律法規(guī)、監(jiān)管要求、公司制度、商業(yè)道德等方面。3.公司應(yīng)建立合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，對識別出的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行記錄和跟蹤，及時更新風(fēng)險信息。4.公司應(yīng)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，并定期對風(fēng)險應(yīng)對措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。二、合規(guī)審查1.公司在制定、修訂重大規(guī)章制度、重大決策、重大合同等事項(xiàng)前，應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審查。2.合規(guī)審查應(yīng)包括合法性審查、合規(guī)性審查和風(fēng)險評估等內(nèi)容，確保相關(guān)事項(xiàng)符合國家法律法規(guī)和公司制度的規(guī)定。3.合規(guī)審查工作應(yīng)由合規(guī)管理部門或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施，審查結(jié)果應(yīng)形成書面報告，提交相關(guān)決策機(jī)構(gòu)審議。4.對于未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的事項(xiàng)，不得提交相關(guān)決策機(jī)構(gòu)審議；對于已經(jīng)審議通過的事項(xiàng)，如發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)問題，應(yīng)及時進(jìn)行整改。三、合規(guī)培訓(xùn)1.公司應(yīng)定期組織開展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和合規(guī)能力。2.合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)包括法律法規(guī)、公司制度、商業(yè)道德等方面的內(nèi)容，培訓(xùn)對象應(yīng)涵蓋公司的所有員工，包括高層管理人員、中層管理人員和基層員工。3.公司應(yīng)制定合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時間和培訓(xùn)對象等事項(xiàng)，并組織實(shí)施。4.合規(guī)培訓(xùn)工作應(yīng)建立培訓(xùn)檔案，對培訓(xùn)情況進(jìn)行記錄和跟蹤，及時更新培訓(xùn)信息。四、合規(guī)監(jiān)督與檢查1.公司應(yīng)建立健全合規(guī)監(jiān)督與檢查機(jī)制，定期對公司的合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。2.合規(guī)監(jiān)督與檢查工作應(yīng)由合規(guī)管理部門或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施，檢查內(nèi)容應(yīng)包括合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險的識別與評估情況、合規(guī)審查的開展情況、合規(guī)培訓(xùn)的實(shí)施情況等。3.公司應(yīng)制定合規(guī)監(jiān)督與檢查計(jì)劃，明確檢查時間、檢查范圍、檢查內(nèi)容和檢查方式等事項(xiàng)，并組織實(shí)施。4.對于檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題，應(yīng)及時進(jìn)行整改，并追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。整改情況應(yīng)及時向合規(guī)管理委員會報告。五、合規(guī)考核與評價1.公司應(yīng)建立健全合規(guī)考核與評價機(jī)制，對公司的合規(guī)管理工作進(jìn)行考核和評價。2.合規(guī)考核與評價工作應(yīng)由合規(guī)管理部門或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施，考核內(nèi)容應(yīng)包括合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險的識別與評估情況、合規(guī)審查的開展情況、合規(guī)培訓(xùn)的實(shí)施情況、合規(guī)監(jiān)督與檢查的開展情況等。3.公司應(yīng)制定合規(guī)考核與評價標(biāo)準(zhǔn)，明確考核指標(biāo)和考核權(quán)重，并定期對公司的合規(guī)管理工作進(jìn)行考核和評價。4.對于考核結(jié)果優(yōu)秀的單位和個人，應(yīng)給予表彰和獎勵；對于考核結(jié)果不合格的單位和個人，應(yīng)給予批評和處罰，并責(zé)令其限期整改。六、合規(guī)報告1.公司應(yīng)建立健全合規(guī)報告制度，及時向有關(guān)部門報告公司的合規(guī)情況。2.合規(guī)報告應(yīng)包括合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險的識別與評估情況、合規(guī)審查的開展情況、合規(guī)培訓(xùn)的實(shí)施情況、合規(guī)監(jiān)督與檢查的開展情況等內(nèi)容。3.公司應(yīng)按照有關(guān)部門的要求，定期報送合規(guī)報告；對于發(fā)生重大合規(guī)事件或發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險的，應(yīng)及時向有關(guān)部門報告。附則一、本制度由國網(wǎng)公司合規(guī)管理委員會負(fù)責(zé)解釋。二、本制度自發(fā)布之日起施行。三、本制度如有與國家法律法規(guī)和相關(guān)政策相抵觸的，以國家法律法規(guī)和相關(guān)政策為準(zhǔn)。以上是國網(wǎng)公司合規(guī)管理制度的主