資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第六章環(huán)境治理與公共政策第一節(jié)環(huán)境治理的公共政策1.環(huán)境治理的歷史演變中國的生態(tài)環(huán)境保護正式始于1972年，主要經(jīng)歷了以下幾個階段：第一階段(1973-1978年)：初始“三廢”治理的起步階段提出了環(huán)境保護工作32字方針，在全國逐步開展以“三廢”治理和綜合利用為主要內(nèi)容的污染防治工作第二階段(1979-1992年)：污染防治“八項制度”建立階段提出要積極推行環(huán)境保護目標(biāo)責(zé)任、城市環(huán)境綜合整治定量考核、排放污染物許可證、污染集中控制、限期治理、環(huán)境影響評價、“三同時”制度、排污收費8項環(huán)境管理制度，中國的環(huán)境污染控制管理制度體系初步建立1979年制定《環(huán)境保護法（試行）》，1982年制定《海洋環(huán)境保護法》，1984年制定《水污染防治法》，1987年制定《大氣污染防治法》6.1.1環(huán)境治理的政策理念資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第三階段(1993-2004年)：環(huán)境質(zhì)量管理雛形發(fā)展階段20世紀(jì)90年代修改了《大氣污染防治法》、《水污染防治法》，制定了《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《環(huán)境噪聲污染防治法》等，我國生態(tài)環(huán)境保護的法律體系初步形成提出推進“一控雙達標(biāo)”，即控制主要污染物排放總量、工業(yè)污染源達標(biāo)和重點城市的環(huán)境質(zhì)量按功能區(qū)達標(biāo)，提出環(huán)境質(zhì)量管理目標(biāo)責(zé)任制啟動了“33211”重大污染治理工程第四階段(2004-2014年)：以總量控制帶動質(zhì)量改善階段修改了《大氣污染防治法》、《水污染防治法》、《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《海洋環(huán)境保護法》，制定了《放射性污染防治法》、《環(huán)境影響評價法》、《清潔生產(chǎn)促進法》和《循環(huán)經(jīng)濟促進法》等第五階段(2015年以來)：改善環(huán)境質(zhì)量成為環(huán)境保護的核心階段把生態(tài)文明建設(shè)納入“五位一體”總體布局，“增長優(yōu)先”逐步向“保護優(yōu)先”轉(zhuǎn)型實施了大氣、水、土壤“三個國十條”，提出了改善環(huán)境質(zhì)量的具體目標(biāo)，環(huán)境質(zhì)量管控成為環(huán)境保護工作的核心1.環(huán)境治理的歷史演變6.1.1環(huán)境治理的政策理念資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics2.從環(huán)境管理到環(huán)境治理環(huán)境治理（Environmentalgovernance）是指通過制度和政策設(shè)計，防治環(huán)境污染，促進環(huán)境保護6.1.1環(huán)境治理的政策理念資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics與環(huán)境管理（Environmentalmanagement）相比，更加側(cè)重于體制機制的設(shè)計和公共政策的運用，強調(diào)通過制度和政策設(shè)計，達到環(huán)境污染防治和環(huán)境保護的目的1.環(huán)境治理與公共政策的關(guān)系公共政策：指國家通過資源的戰(zhàn)略性運用，協(xié)調(diào)經(jīng)濟社會活動及相互關(guān)系的一系列政策的總稱環(huán)境規(guī)制：指各級政府為實現(xiàn)環(huán)境保護目標(biāo)而制定的環(huán)境污染防治政策，也可以理解為環(huán)境污染治理的政策手段環(huán)境治理要運用公共政策，達到環(huán)境污染防治和環(huán)境保護的目的環(huán)境治理的公共政策通常表現(xiàn)為環(huán)境規(guī)制的形式6.1.2環(huán)境治理中的公共政策資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics2.環(huán)境規(guī)制與環(huán)境治理的公共政策環(huán)境規(guī)制的政策手段可以分為三類：命令型和控制型政策方法：主要是行政和法律手段，譬如，污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、污染物排放許可、環(huán)境檢查督察等經(jīng)濟型和激勵型政策方法：主要是環(huán)境經(jīng)濟政策，譬如，環(huán)境稅、環(huán)境友好型技術(shù)或產(chǎn)品的補貼、排放權(quán)交易等鼓勵型和自愿型政策方法：主要是通過環(huán)境信息公開、宣傳教育等手段，鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)和個體采取自愿的減排行為3.環(huán)境治理的目標(biāo)導(dǎo)向：從末端治理到總量控制再到環(huán)境質(zhì)量管控早期的環(huán)境管理主要是工業(yè)污染治理（treatment），包括廢水、廢氣、固體廢棄物的三廢治理，強調(diào)末端治理隨著污染物排放量的增加，環(huán)境管理的政策導(dǎo)向轉(zhuǎn)向污染物排放總量控制管理總量控制是指以控制一定時段內(nèi)一定區(qū)域內(nèi)污染物排放總量為核心的環(huán)境管理方法體系，包含三個方面的內(nèi)容：一是污染物的排放總量；二是排放污染物總量的地域范圍；三是排放污染物的時間跨度我國的總量控制基本上是目標(biāo)總量控制，指以排放限制為控制基點，從污染源可控性研究入手，進行總量控制負荷分配近年來，環(huán)境質(zhì)量管控成為環(huán)境治理的主要政策目標(biāo)，標(biāo)志是《大氣污染防治行動計劃》（大氣國十條）、《水污染防治行動計劃》（水十條）、《土壤污染防治行動計劃》（土十條）的出臺和實施6.1.2環(huán)境治理中的公共政策資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics1.構(gòu)建現(xiàn)代環(huán)境治理體系現(xiàn)代環(huán)境治理體系由七大體系組成：環(huán)境治理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系、環(huán)境治理企業(yè)責(zé)任體系、環(huán)境治理全民行動體系、環(huán)境治理監(jiān)管體系、環(huán)境治理市場體系、環(huán)境治理信用體系、環(huán)境治理法律政策體系一方面要明晰政府、企業(yè)、公眾等各類主體權(quán)責(zé)，以強化政府主導(dǎo)作用為關(guān)鍵，以深化企業(yè)主體作用為根本，以更好動員社會組織和公眾共同參與為支撐，實現(xiàn)政府治理和社會調(diào)節(jié)、企業(yè)自治良性互動另一方面要完善經(jīng)濟政策，健全市場機制，規(guī)范環(huán)境治理市場行為，健全法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格執(zhí)法、加強監(jiān)管，加快補齊環(huán)境治理體制機制短板6.1.3環(huán)境治理體系和治理能力資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics2.環(huán)境治理體系中的利益相關(guān)方政府、企業(yè)、公眾、社會組織等是環(huán)境治理的主體，也是環(huán)境治理的利益相關(guān)方企業(yè)往往是環(huán)境污染的排放者，需要承擔(dān)環(huán)境污染治理的責(zé)任，也往往是環(huán)境治理監(jiān)管的對象公眾在大多數(shù)情況下是環(huán)境污染的受害者，但有時公眾也是環(huán)境污染的排放者，譬如生活垃圾、生活污水、生活用能引發(fā)的碳排放等，因此公眾不僅要承擔(dān)起環(huán)境治理監(jiān)督的責(zé)任，有時也要承擔(dān)起環(huán)境治理的主體責(zé)任環(huán)保社會組織主要是起到環(huán)境治理的社會監(jiān)督責(zé)任政府是環(huán)境污染治理的領(lǐng)導(dǎo)者、組織者、監(jiān)督者以及執(zhí)行者，要承擔(dān)環(huán)境治理的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、監(jiān)管責(zé)任、執(zhí)法責(zé)任6.1.3環(huán)境治理體系和治理能力資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics3.從政府主導(dǎo)到社會參與當(dāng)前環(huán)境社會治理側(cè)重于環(huán)境信息公開和公眾參與，與環(huán)境治理中的鼓勵型和自愿型政策方法在理念和方法上有較多的相通之處環(huán)境信息公開環(huán)境信息公開是緩解環(huán)境信息不對稱的重要途徑拓展公眾參與渠道不僅要調(diào)動公眾參與政府主導(dǎo)的環(huán)境保護工作中，更要強調(diào)社會主體的自我管理和環(huán)境保護多元共治6.1.3環(huán)境治理體系和治理能力資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics4.環(huán)境治理能力建設(shè)在健全環(huán)境治理監(jiān)管體系方面，監(jiān)測能力建設(shè)是基礎(chǔ)和保障完善生態(tài)環(huán)境監(jiān)測技術(shù)體系，全面提高監(jiān)測自動化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化水平，推動實現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量預(yù)報預(yù)警，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)“真、準(zhǔn)、全”推進信息化建設(shè)，形成生態(tài)環(huán)境數(shù)據(jù)一本臺賬、一張網(wǎng)絡(luò)、一個窗口加大監(jiān)測技術(shù)裝備研發(fā)與應(yīng)用力度，推動監(jiān)測裝備精準(zhǔn)、快速、便攜化發(fā)展積極發(fā)揮數(shù)字治理的作用，推進環(huán)境治理的信息化、數(shù)字化、智能化，為環(huán)境治理能力現(xiàn)代化提供科技支撐6.1.3環(huán)境治理體系和治理能力資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

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Resourceandenvironmentaleconomics第六章環(huán)境治理與公共政策第二節(jié)地方政府與環(huán)境治理地方政府具有經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的雙重目標(biāo)，往往面臨著經(jīng)濟增長與環(huán)境保護之間的權(quán)衡一方面，地方政府具有強烈的經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)，地方分權(quán)、地方競爭強化了地方政府的經(jīng)濟發(fā)展沖動另一方面，地方政府又有環(huán)境保護目標(biāo)，無論是來自中央政府或是當(dāng)?shù)鼐用竦膲毫?，保護好當(dāng)?shù)丨h(huán)境是地方政府的責(zé)任財政分權(quán)體制是造成地方政府競爭的重要因素，也是影響地方政府目標(biāo)的重要因素之一“以GDP論英雄”的地方政府官員績效考核和晉升機制也是影響地方政府權(quán)衡經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護目標(biāo)的重要因素6.2.1地方政府的政策目標(biāo)與環(huán)境治理資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics對于地方政府而言，環(huán)境理治的邊際成本隨著經(jīng)濟增長而降低隨著收入水平由低到高，地方政府的政策目標(biāo)會發(fā)生從增長優(yōu)先到經(jīng)濟和環(huán)境并行、再到環(huán)境保護優(yōu)先的轉(zhuǎn)變存在著一個經(jīng)濟發(fā)展水平的門檻，當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展水平超過該門檻后，控制污染產(chǎn)業(yè)的規(guī)模會成為地方政府的優(yōu)先政策，此時環(huán)境規(guī)制政策就可以收到較好的治理效果環(huán)境優(yōu)先增長優(yōu)先地方政府環(huán)境治理的邊際收益地方政府環(huán)境治理的邊際成本經(jīng)濟發(fā)展水平圖6-1地方政府環(huán)境治理策略演變已有研究表明，在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，地方政府對于不同目標(biāo)的權(quán)衡取舍不同，從而會影響到對環(huán)境治理政策的執(zhí)行和監(jiān)管效果：在經(jīng)濟發(fā)展初期，在財政分權(quán)和官員晉升的雙重壓力下，地方政府有為了追求經(jīng)濟增長而放松環(huán)境治理的激勵，許多地方采取“逐底競爭（racingtothebottom）”的做法吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移隨著經(jīng)濟發(fā)展水平提高，人們對高質(zhì)量環(huán)境公共產(chǎn)品的需求往往隨著經(jīng)濟增長而增加，環(huán)境保護壓力增大，地方政府官員對環(huán)境治理的動機會趨于增強6.2.2地方政府的環(huán)境治理策略：從逐底競爭到生態(tài)優(yōu)先資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

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Resourceandenvironmentaleconomics第六章環(huán)境治理與公共政策第三節(jié)企業(yè)應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的行為響應(yīng)1.污染避難所假說：環(huán)境規(guī)制對污染型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響污染避難所假說（PollutionHavenHypothesis）認為，污染企業(yè)往往轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制較為寬松的國家，將這些國家變成污染避難所污染避難所假說的理論起源于國際貿(mào)易理論的赫克希爾-俄林模型（H-O模型）污染避難所假說的理論研究表明，環(huán)境規(guī)制的地區(qū)差異會影響污染行業(yè)的轉(zhuǎn)移，環(huán)境規(guī)制較弱的區(qū)域會成為污染企業(yè)的避難所（Haven）2.波特假說：環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)競爭力的影響波特假說（Porterhypothesis）認為，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制將刺激技術(shù)革新，技術(shù)創(chuàng)新將提高企業(yè)的生產(chǎn)力，抵消由環(huán)境規(guī)制帶來的成本上升，提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強企業(yè)競爭力，有可能使企業(yè)在國內(nèi)國際市場上獲得競爭優(yōu)勢（Porter,1991；Porter,Linde,1995）；這樣既減少了污染物排放，又增強了企業(yè)的市場競爭力，可以使企業(yè)得到雙重紅利6.3.1波特假說與污染避難所效應(yīng)資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics許多學(xué)者對污染避難所假說是否成立進行了實證檢驗，但研究結(jié)果存在分歧。Jeppesen等（2002）發(fā)現(xiàn)，多數(shù)實證研究微弱地證實了污染避難所效應(yīng)的存在（Levinson,1996;List,Co,2000;Keller,Levinson,2002）。隨著模型技術(shù)發(fā)展和數(shù)據(jù)質(zhì)量改進，近年來越來越多的實證研究認為污染避難所假說是成立的（Ederingtonetal.,2005;Morgan,Condliffe,2009）。不少學(xué)者對中國國內(nèi)是否存在污染避難所效應(yīng)進行了實證研究，研究結(jié)果也存在分歧（Ruan,Zhang,2014；Zhu,Ruth,2015;Lianet.al,2016;Wuetal.,2017）。根據(jù)鄭丹等（Zhengetal,2017）的研究，過去十幾年來，中國污染型行業(yè)的空間分布發(fā)生了較大變化，污染型行業(yè)已經(jīng)開始從東部地區(qū)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移。從2004-2008年間到2009-2013年間，東部地區(qū)污染型產(chǎn)業(yè)的區(qū)位商從0.944下降到0.888，中部地區(qū)污染型產(chǎn)業(yè)的區(qū)位商從1.218上升到1.384。其中，水污染行業(yè)的空間分布變化尤為顯著，東部地區(qū)的區(qū)位商從1.027下降到0.949，中部地區(qū)則從1.034上升到1.302（表12-3）。污染型產(chǎn)業(yè)從東部地區(qū)向中西部地區(qū)的空間轉(zhuǎn)移，也表現(xiàn)為東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的污染型產(chǎn)業(yè)占比下降。2004年至2013年，東部地區(qū)污染型行業(yè)產(chǎn)值占比從70.6％降至50.8％。鄭丹等（Zhengetal,2017）采用面板數(shù)據(jù)模型證實，污染避難所假說在中國內(nèi)部也是成立的，不同類型的環(huán)境規(guī)制政策工具對污染型行業(yè)轉(zhuǎn)移具有不同的效果。環(huán)境經(jīng)濟政策（如排污收費）和公眾參與對污染型行業(yè)轉(zhuǎn)移存在顯著影響，而環(huán)境法規(guī)的實施效果則相反。此外，不同的環(huán)境規(guī)制政策工具對不同的污染型行業(yè)的影響也是不同的。6.3.1波特假說與污染避難所效應(yīng)資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics實證分析證明，現(xiàn)實中確實觀察到波特假說的現(xiàn)象，表明適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制有可能促進經(jīng)濟增長及企業(yè)競爭力（李強、聶銳，2010；侯偉麗、方浪，2012；王兵、劉光天，2015），但也有研究發(fā)現(xiàn)波特假說不能得到驗證（許士春，2007）。針對波特假說的認識分歧，許多學(xué)者從環(huán)境規(guī)制的類型和強度、區(qū)域異質(zhì)性、行業(yè)異質(zhì)性等角度切入，開展了進一步的研究。原毅軍和謝榮輝（2016）認為，“波特假說”成立與否，不僅與環(huán)境規(guī)制的強度密切相關(guān)，也取決于環(huán)境規(guī)制的類型。排污收費的費用型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色生產(chǎn)率之間呈“U”型關(guān)系，排污費水平只有跨過特定的“拐點”，才能發(fā)揮“創(chuàng)新補償”效應(yīng)；污染治理投資的投資型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色生產(chǎn)率之間具有負向線性關(guān)系，投資型環(huán)境規(guī)制未能支持“波特假說”。費用型規(guī)制與投資型規(guī)制在促進工業(yè)綠色生產(chǎn)率提升方面存在互補關(guān)系。張平等（2016）則認為，排污收費的費用型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的“擠出效應(yīng)”，排污費的征收增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本，但是并不能促進企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新；污染治理投資的投資型環(huán)境規(guī)制總體上對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了“激勵效應(yīng)”，支持了“波特假說”。投資型環(huán)境規(guī)制通過降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險，增強企業(yè)的信心和預(yù)期水平，提升了企業(yè)的競爭力。沈能（2012）認為，環(huán)境規(guī)制強度和技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，只有環(huán)境規(guī)制強度跨越特定門檻值時，“波特假說”才能實現(xiàn)。黃志基等（2015）發(fā)現(xiàn)波特假說還受到企業(yè)異質(zhì)性的影響，環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)效率高的企業(yè)具有顯著促進作用，但對生產(chǎn)效率低的企業(yè)影響不明顯。一些學(xué)者分析了區(qū)域差異對波特假說的影響。王國印和王動（2011）發(fā)現(xiàn)，“波特假說”在較落后的中部地區(qū)得不到支持，在較發(fā)達的東部地區(qū)則得到了很好的支持。沈能和劉鳳朝（2012）以及沈能（2012）也認為“波特假說”在較落后的中西部地區(qū)難以支持，在較發(fā)達的東部地區(qū)則得到了很好的支持。波特假說還存在經(jīng)濟發(fā)展水平的門檻效應(yīng)，人均GDP越高的地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的促進作用越顯著。當(dāng)人均GDP低于第一門檻值(11505元)時，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的彈性技術(shù)為-0.005；當(dāng)人均GDP介于11505-17979元之間，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的彈性系數(shù)提升到0.018；而人均GDP跨越第二門檻值(17979)時，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的彈性系數(shù)可以上升到0.025。童偉偉和張建民（2012）驗證了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)研發(fā)投入的促進效應(yīng)主要存在于東部地區(qū),在中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對企業(yè)研發(fā)投入并無顯著作用。黃志基等（2015）發(fā)現(xiàn)不同的地理區(qū)位，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)生產(chǎn)率的影響不同，相對于中西部地區(qū)，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制促進企業(yè)生產(chǎn)率增長的作用更為顯著。6.3.1波特假說與污染避難所效應(yīng)資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics空間集聚的正外部性可以促進產(chǎn)業(yè)集聚，增強知識溢出，降低創(chuàng)新成本，提高勞動力技能，強化上下游產(chǎn)業(yè)鏈(Cohen和Paul，2005；LaFountain，2005；JofreMonseny等，2011)但經(jīng)濟活動的空間集聚也會帶來負外部性：一方面，過度的空間集聚導(dǎo)致?lián)頂D效應(yīng)，運輸成本和生產(chǎn)要素價格會趨于上升(Wagner和Timmins，2009)另一方面，過度的空間集聚會導(dǎo)致局部地區(qū)的資源環(huán)境負荷不斷增大，環(huán)境污染加劇(姚從容，2016；Han等，2018)隨著集聚經(jīng)濟的不斷增強，企業(yè)對環(huán)境規(guī)制的行為響應(yīng)會發(fā)生變化，污染避難所效應(yīng)趨于減弱，逐步轉(zhuǎn)向波特假說企業(yè)在面對環(huán)境規(guī)制時，如果集聚經(jīng)濟不顯著、集聚紅利不大，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機會成本較小，企業(yè)就會選擇轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制強度較弱的區(qū)域如果集聚經(jīng)濟顯著，可以為企業(yè)帶來足夠的紅利，企業(yè)的區(qū)位黏性增強了，選擇轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)就會面臨較大的機會成本（集聚紅利的損失），此時空間集聚的正外部性就會激勵企業(yè)采用清潔技術(shù)、提高環(huán)境效率，因而企業(yè)就有了強化創(chuàng)新、提升技術(shù)效率的動力6.3.2集聚經(jīng)濟與企業(yè)應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的行為響應(yīng)資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics當(dāng)空間集聚的負外部性過大時，就不得不采取強有力的污染物排放總量控制措施資源環(huán)境承載力硬約束會倒逼產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，部分污染企業(yè)會向資源環(huán)境負荷較低的區(qū)域轉(zhuǎn)移排放總量控制驅(qū)動的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，和企業(yè)向環(huán)境規(guī)制強度較弱區(qū)域的自發(fā)轉(zhuǎn)移，盡管都表現(xiàn)為污染產(chǎn)業(yè)的空間轉(zhuǎn)移，但兩者背后的驅(qū)動因素和作用機制是不同的在不同的集聚水平下，企業(yè)應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的行為響應(yīng)會呈現(xiàn)階段性的動態(tài)變化實證分析結(jié)果表明，存在著兩個經(jīng)濟集聚度的門檻，以建成區(qū)經(jīng)濟密度衡量，第一個門檻值約為3億元/平方公里，第二個門檻值約為17億元/平方公里(2015年不變價)當(dāng)建成區(qū)經(jīng)濟密度超過第一個門檻值后，加強環(huán)境規(guī)制才能顯著降低工業(yè)部門二氧化硫（SO2）的排放強度，也就是說，波特假說所描述的工業(yè)企業(yè)的環(huán)境效率得到了顯著提升當(dāng)建成區(qū)經(jīng)濟密度超過第二個門檻值后，加強環(huán)境規(guī)制才能顯著降低工業(yè)部門SO2

的排放密度，也就是說，工業(yè)企業(yè)的環(huán)境污染物排放量趨于減少，環(huán)境負荷趨于下降6.3.2集聚經(jīng)濟與企業(yè)應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的行為響應(yīng)資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第六章環(huán)境治理與公共政策第四節(jié)環(huán)境政策的成本-收益分析成本收益分析（Cost–BenefitAnalysis，CBA）又稱為費用效益分析、經(jīng)濟分析、效益費用分析、國民經(jīng)濟分析或國民經(jīng)濟評價等，指采用合適的經(jīng)濟學(xué)方法和手段，對一項政策的成本和收益進行核算和分析，通過比較政策實施所帶來的成本和收益大小，來判斷政策的經(jīng)濟可行性和有效性，從而可以實現(xiàn)對現(xiàn)有和未來政策的改進和完善，以確保合理開發(fā)和利用自然資源的同時，減少社會經(jīng)濟活動對于環(huán)境所帶來的損害6.4.1成本收益分析資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics成本收益分析最初是作為西方資本主義國家評價非盈利、無法用利潤來衡量的公共事業(yè)部門投資的一種方法，是從整個國民經(jīng)濟社會的角度來考慮某種項目方案或者政策的成本和效益問題，以提高資源配置的效率1.明確分析的類別和范圍，識別關(guān)鍵的環(huán)境影響2.分析和預(yù)測重要環(huán)境影響的可能后果了解實施環(huán)境政策可能會影響的環(huán)境功能，然后分析環(huán)境功能可能受到破壞的程度，以及所帶來的經(jīng)濟損失3.采用價值評估方法對后果進行貨幣化估值如果是市場中的商品，則可以通過交易價格對商品價值進行衡量對于一些無法直接量化的后果，則需要采用科學(xué)、有效的手段進行定量化評估6.4.2成本收益分析的步驟資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics4.計算所分析政策的成本和效益現(xiàn)值

復(fù)利計息，即所謂的“利上加利”，是按照本金和前期累積的利息之和來計算利息的方式，上一年的利息會作為本金，來計算下一年的利息；第n年本金和利息之和的計算公式為：對于現(xiàn)值的計算，可以用銀行計算利息的方式進行解釋，主要分為單利計息和復(fù)利計息兩種：6.4.2成本收益分析的步驟資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics

在計算所分析政策的成本和效益現(xiàn)值時，所采用的方法就是復(fù)利的計算方式

對于從現(xiàn)在到未來的n年里都會發(fā)生的一系列成本和效益，發(fā)生在不同年份的成本和效益現(xiàn)值分別為：

4.計算所分析政策的成本和效益現(xiàn)值6.4.2成本收益分析的步驟資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics5.對比貼現(xiàn)后的成本和效益進一步判斷政策是否具有經(jīng)濟可行性，相關(guān)指標(biāo)主要包括：經(jīng)濟凈現(xiàn)值（EconomicNetPresentValue，ENPV）是將計算期內(nèi)不同年份的效益和成本之差（凈效益）通過社會貼現(xiàn)率折算的現(xiàn)值之和，計算公式為：若ENPV大于0，表明政策實施所產(chǎn)生的效益大于所付出的成本，政策具有經(jīng)濟可行性若ENPV小于0，則表明政策實施所付出的成本大于所產(chǎn)生的效益，政策不具有經(jīng)濟可行性6.4.2成本收益分析的步驟資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics

經(jīng)濟內(nèi)部收益率（EconomicInternalRateofReturn，EIRR）是指使政策計算期內(nèi)的累計經(jīng)濟凈現(xiàn)值等于0時的社會貼現(xiàn)率，即滿足如下公式：如果EIRR大于或等于社會貼現(xiàn)率，則說明該政策具有經(jīng)濟可行性如果EIRR小于社會貼現(xiàn)率，則說明該政策是不可取的經(jīng)濟凈現(xiàn)值率（EconomicNetPresentValueRate，ENPVR）是將經(jīng)濟凈現(xiàn)值與投資凈現(xiàn)值進行比較的一項指標(biāo)，其計算公式為：對于幾項政策的實施方案而言，所計算出的ENPVR值越高，則說明方案越值得選擇5.對比貼現(xiàn)后的成本和效益6.4.2成本收益分析的步驟資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics

對于環(huán)境政策的成本測量，需要包括政府的規(guī)制成本、企業(yè)的減排成本、社會福利損失和間接成本等：政府的規(guī)制成本主要包括政策制定成本、政策監(jiān)測成本等企業(yè)的減排成本主要是指企業(yè)為減少或防治各類環(huán)境污染所需要支付的費用，主要包括建設(shè)成本和運營成本社會福利損失是指環(huán)境政策實施導(dǎo)致生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格上升，而對生產(chǎn)者和消費者所造成的損失間接成本則包括了環(huán)境政策帶給產(chǎn)品質(zhì)量、競爭力、創(chuàng)新的負面影響，以及由環(huán)境政策間接引起的市場改變對于環(huán)境政策的效益測量，主要包括兩個步驟：環(huán)境政策影響識別和環(huán)境政策效益的價值測量通過識別環(huán)境政策影響可以建立起環(huán)境政策要素與生態(tài)環(huán)境之間的響應(yīng)關(guān)系，篩選出受環(huán)境政策影響大、范圍廣的環(huán)境和資源要素等對于環(huán)境政策效益的價值測量而言，主要從人們的支付意愿或接受賠償意愿方面進行評估，主要有三個途徑：一是從直接受到影響的物品的相關(guān)市場信息中獲得；二是從其他事物中所隱含的有關(guān)信息中獲得；三是通過直接調(diào)查個人的支付意愿或接受賠償意愿獲得對于一項環(huán)境政策的實施而言，從施加影響和承受影響的角度可以將相關(guān)群體劃分為影響者和被影響者影響者主要包括政府部門、生產(chǎn)企業(yè)和社會公眾等被影響者主要是指會受到政策執(zhí)行影響的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)、社會系統(tǒng)以及經(jīng)濟系統(tǒng)6.4.3確定環(huán)境政策的影響范圍資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics從實施主體來看，美國國會下設(shè)有管理和預(yù)算辦公室（OfficeofManagementandBudgeting，OMB），主要負責(zé)監(jiān)督各政府機構(gòu)的規(guī)制影響分析，具體的實施工作是由下設(shè)的信息與監(jiān)督辦公室（OfficeofInformationandRegulatoryAffairs，OIRA）來開展。該部門所下設(shè)的調(diào)控政策和管理辦公室（OPRM）和國家環(huán)境經(jīng)濟學(xué)中心（NCEE），會對美國環(huán)保局（EnvironmentalProtectionAgency，EPA）開展環(huán)境政策的成本效益分析提供指導(dǎo)。其中，OPRM主要負責(zé)政策的成本效益分析，以確保政策在制定和實施過程的科學(xué)性。NCEE則主要負責(zé)對于成本效益量化分析方法的研究，為成本效益分析提供技術(shù)支撐。從評估對象來看，美國政府要求僅針對重要的環(huán)境政策開展評估，主要涉及到三種類型的環(huán)境政策：（1）年經(jīng)濟影響超過1億美元；（2）會明顯增加消費者、個別行業(yè)、聯(lián)邦、州、地方政府機構(gòu)或某些區(qū)域的成本或價格；（3）會對競爭、就業(yè)、投資、生產(chǎn)和創(chuàng)新等造成重大不利影響。從評估標(biāo)準(zhǔn)來看，美國EPA在《準(zhǔn)備經(jīng)濟分析的導(dǎo)則》中，從環(huán)境效果、經(jīng)濟效率、管理、監(jiān)測和執(zhí)行成本的減少、環(huán)境意識和態(tài)度的轉(zhuǎn)變、誘發(fā)創(chuàng)新等多個方面，對一項環(huán)境政策是否具有經(jīng)濟效率提供了具體的評價標(biāo)準(zhǔn)。從評估方法來看，美國EPA在進行成本效益分析時，所測量的成本主要包括減排成本、交易成本、政府規(guī)制成本、適應(yīng)成本和分配成本等。6.4.4環(huán)境政策成本收益分析的案例資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics表6-1《清潔空氣法案》的成本收益分析對于效益的計算，首先是要識別出潛在的效益類型，然后量化主要涉及的效益，最后對效益進行貨幣化估值。值得注意的是，成本和效益都需要按照一定的貼現(xiàn)率，轉(zhuǎn)化為基準(zhǔn)年的貨幣價值。進而再對比政策的成本和效益，判斷出政策是否具有經(jīng)濟可行性。美國EPA對于《清潔空氣法案》所開展的成本效益分析，就是一個較為典型的案例。研究者通過將成本和效益都貼現(xiàn)到2006年的貨幣價值，發(fā)現(xiàn)《清潔空氣法案》所產(chǎn)生的效益會遠大于所付出的成本。具體評估結(jié)果如表6-1所示。參考文獻Antle,J.M.,Heidebrink,G.Environmentanddevelopment:theoryandinternationalevidence[J].EconomicDevelopmentandCulturalChange,1995,43(3):603-625.Cohen,JP,Paul,CJM.Agglomerationeconomiesandindustrylocationdecisions:theimpactsofspatialandindustrialspillovers[J].RegionalScienceandUrbanEconomics,2005,35(3):215-237.Copeland,B.R,TaylorM.S.North-Southtradeandtheenvironment[J].QuarterlyJournalofEconomics,1994,109(3):755-787.Copeland,B.R.,Taylor,M.S.Trade,growth,andtheenvironment[J].JournalofEconomicliterature,2004,42(1):7-71.Deng,Y.,Benney,J..Selectiveuseofpoliticalopportunity:acaseofenvironmentalprotestinruralChina[J].JournalofChineseGovernance,2017,2(1):91-105.Dong,L,Dong,H,Fujita,T.Cost-effectivenessanalysisofChina'sSulfurdioxidecontrolstrategyattheregionallevel:regionaldisparity,inequityandfuturechallenges[J].JournalofCleanerProduction,2015,90:345-359.Ederington,J,Levinson,A,Minier,J.Footlooseandpollution-free[J].ReviewofEconomicsandStatistics,2005,87(1):92-99.Feng,G.F.,Dong,M.,Wen,J.,etal.TheimpactsofenvironmentalgovernanceonpoliticalturnoverofmunicipalpartysecretaryinChina[J].EnvironmentalScienceandPollutionResearch,2018,25(25):24668-24681.Han,F.,Xie,R.,Fang,J.,etal.Theeffectsofurbanagglomerationeconomiesoncarbonemissions:EvidencefromChinesecities[J].JournalofCleanerProduction,2018,172:1096-1110.Han,L.,Kung,J.K.S.Fiscalincentivesandpolicychoicesoflocalgovernments:EvidencefromChina[J].JournalofDevelopmentEconomics,2015,116:89-104.He,J,K.China'sINDCandnon-fossilenergydevelopment[J].AdvancesinClimateChangeResearch,2015,6:210-215.He,J.,Wang,H..Economicstructure,developmentpolicyandenvironmentalquality:AnempiricalanalysisofenvironmentalKuznetscurveswithChinesemunicipaldata[J].EcologicalEconomics,2012(76):49-59.參考文獻Jeppesen,T,List,JA,Folmer,H.Environmentalregulationsandnewplantlocationdecisions:evidencefromameta‐analysis[J].Journalofregionalscience,2002,42(1):19-49.Jofre-Monseny,J.,Marín-López,R.,Viladecans-Marsal,E.Themechanismsofagglomeration:Evidencefromtheeffectofinter-industryrelationsonthelocationofnewfirms[J].JournalofUrbanEconomics,2011,70(2-3):61-74.Keller,W,LevinsonA.PollutionAbatementCostsandForeignDirectInvestmentInflowstoU.S.States[J].ReviewofEconomics&Statistics,2002,84(4):691-703.LaFountain,C.Wheredofirmslocate?Testingcompetingmodelsofagglomeration[J].Journalofurbaneconomics,2005,58(2):338-366.Lee,C.J.PolluteFirst,ControlLaterNoMore:CombatingEnvironmentalDegradationinChinaThroughanApproachBasedinPublicInterestLitigationandPublicParticipation[J].Pac.RimL.&Pol'yJ.,2008,17:795.Lei,P,TianX,HuangQ.Firmsize,governmentcapacity,andregionalenvironmentalregulation:theoreticalanalysisandempiricalevidencefromChina[J].JournalofCleanerProduction,2017,164:524-533.Levinson,A.Environmentalregulationsandmanufacturers'locationchoices:EvidencefromtheCensusofManufactures[J].JournalofpublicEconomics,1996,62(1-2):5-29.LiH,ZhouLA.Politicalturnoverandeconomicperformance:theincentiveroleofpersonnelcontrolinChina[J].Journalofpubliceconomics,2005,89(9-10):1743-1762.Li,G,He,Q,Shao,S,etal.Environmentalnon-governmentalorganizationsandurbanenvironmentalgovernance:EvidencefromChina[J].Journalofenvironmentalmanagement,2018,206:1296-1307.Li,H.,Hu,J.,Zhang,W.RegionaldifferencesbetweentherateofchangeofCO2emissionintensityofChineseprovincesandimplicationsforsustainabledevelopment[J].SustainableDevelopment,2018,26(4):321-336.Li,H,Zhou,L.A.Politicalturnoverandeconomicperformance:theincentiveroleofpersonnelcontrolinChina[J].Journalofpubliceconomics,2005,89(9-10):1743-1762.Lian,T,Ma,T,CaoJ.TheeffectsofenvironmentalregulationontheindustriallocationofChina’smanufacturing[J].NaturalHazards,2016,80(2):1381-1403.參考文獻Li,JF,Ma,ZY,Zhang,YX,Wen,ZC.AnalysisonenergydemandandCO2emissionsinChinafollowingtheEnergyProductionandConsumptionRevolutionStrategyandChinaDreamtarget[J].AdvancesinClimateChangeResearch,2018,9:16-26.List,JA,CoCY.Theeffectsofenvironmentalregulationsonforeigndirectinvestment[J].JournalofEnvironmentalEconomicsandManagement,2000,40(1):1-20.Liu,J,DiamondJ.RevolutionizingChina'senvironmentalprotection[J].Science,2008,319(5859):37-38.Morgan,OA,CondliffeS.SpatialheterogeneityinenvironmentalregulationenforcementandthefirmlocationdecisionamongUScounties[J].ReviewofRegionalStudies,2009,39(3):239-252.Panayotou,T.DemystifyingtheenvironmentalKuznetscurve:turningablackboxintoapolicytool[J].Environmentanddevelopmenteconomics,1997,2(4):465-484.Pang,R,Zheng,D,ShiM,Zhang,X.Pollutefirst,controllater?ExploringtheeconomicthresholdofeffectiveenvironmentalregulationinChina'scontext[J].JournalofEnvironmentalManagement,2019,248.doi:10.1016/j.jenvman.2019.109275.Porte,rME,VanderLinde,C.Towardanewconceptionoftheenvironment-competitivenessrelation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