資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第六章環(huán)境治理與公共政策第一節(jié)環(huán)境治理的公共政策1.環(huán)境治理的歷史演變中國(guó)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)正式始于1972年，主要經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段：第一階段(1973-1978年)：初始“三廢”治理的起步階段提出了環(huán)境保護(hù)工作32字方針，在全國(guó)逐步開(kāi)展以“三廢”治理和綜合利用為主要內(nèi)容的污染防治工作第二階段(1979-1992年)：污染防治“八項(xiàng)制度”建立階段提出要積極推行環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任、城市環(huán)境綜合整治定量考核、排放污染物許可證、污染集中控制、限期治理、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、“三同時(shí)”制度、排污收費(fèi)8項(xiàng)環(huán)境管理制度，中國(guó)的環(huán)境污染控制管理制度體系初步建立1979年制定《環(huán)境保護(hù)法（試行）》，1982年制定《海洋環(huán)境保護(hù)法》，1984年制定《水污染防治法》，1987年制定《大氣污染防治法》6.1.1環(huán)境治理的政策理念資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第三階段(1993-2004年)：環(huán)境質(zhì)量管理雛形發(fā)展階段20世紀(jì)90年代修改了《大氣污染防治法》、《水污染防治法》，制定了《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《環(huán)境噪聲污染防治法》等，我國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的法律體系初步形成提出推進(jìn)“一控雙達(dá)標(biāo)”，即控制主要污染物排放總量、工業(yè)污染源達(dá)標(biāo)和重點(diǎn)城市的環(huán)境質(zhì)量按功能區(qū)達(dá)標(biāo)，提出環(huán)境質(zhì)量管理目標(biāo)責(zé)任制啟動(dòng)了“33211”重大污染治理工程第四階段(2004-2014年)：以總量控制帶動(dòng)質(zhì)量改善階段修改了《大氣污染防治法》、《水污染防治法》、《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》，制定了《放射性污染防治法》、《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》、《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》和《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》等第五階段(2015年以來(lái))：改善環(huán)境質(zhì)量成為環(huán)境保護(hù)的核心階段把生態(tài)文明建設(shè)納入“五位一體”總體布局，“增長(zhǎng)優(yōu)先”逐步向“保護(hù)優(yōu)先”轉(zhuǎn)型實(shí)施了大氣、水、土壤“三個(gè)國(guó)十條”，提出了改善環(huán)境質(zhì)量的具體目標(biāo)，環(huán)境質(zhì)量管控成為環(huán)境保護(hù)工作的核心1.環(huán)境治理的歷史演變6.1.1環(huán)境治理的政策理念資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics2.從環(huán)境管理到環(huán)境治理環(huán)境治理（Environmentalgovernance）是指通過(guò)制度和政策設(shè)計(jì)，防治環(huán)境污染，促進(jìn)環(huán)境保護(hù)6.1.1環(huán)境治理的政策理念資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics與環(huán)境管理（Environmentalmanagement）相比，更加側(cè)重于體制機(jī)制的設(shè)計(jì)和公共政策的運(yùn)用，強(qiáng)調(diào)通過(guò)制度和政策設(shè)計(jì)，達(dá)到環(huán)境污染防治和環(huán)境保護(hù)的目的1.環(huán)境治理與公共政策的關(guān)系公共政策：指國(guó)家通過(guò)資源的戰(zhàn)略性運(yùn)用，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)及相互關(guān)系的一系列政策的總稱(chēng)環(huán)境規(guī)制：指各級(jí)政府為實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)而制定的環(huán)境污染防治政策，也可以理解為環(huán)境污染治理的政策手段環(huán)境治理要運(yùn)用公共政策，達(dá)到環(huán)境污染防治和環(huán)境保護(hù)的目的環(huán)境治理的公共政策通常表現(xiàn)為環(huán)境規(guī)制的形式6.1.2環(huán)境治理中的公共政策資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics2.環(huán)境規(guī)制與環(huán)境治理的公共政策環(huán)境規(guī)制的政策手段可以分為三類(lèi)：命令型和控制型政策方法：主要是行政和法律手段，譬如，污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、污染物排放許可、環(huán)境檢查督察等經(jīng)濟(jì)型和激勵(lì)型政策方法：主要是環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，譬如，環(huán)境稅、環(huán)境友好型技術(shù)或產(chǎn)品的補(bǔ)貼、排放權(quán)交易等鼓勵(lì)型和自愿型政策方法：主要是通過(guò)環(huán)境信息公開(kāi)、宣傳教育等手段，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)和個(gè)體采取自愿的減排行為3.環(huán)境治理的目標(biāo)導(dǎo)向：從末端治理到總量控制再到環(huán)境質(zhì)量管控早期的環(huán)境管理主要是工業(yè)污染治理（treatment），包括廢水、廢氣、固體廢棄物的三廢治理，強(qiáng)調(diào)末端治理隨著污染物排放量的增加，環(huán)境管理的政策導(dǎo)向轉(zhuǎn)向污染物排放總量控制管理總量控制是指以控制一定時(shí)段內(nèi)一定區(qū)域內(nèi)污染物排放總量為核心的環(huán)境管理方法體系，包含三個(gè)方面的內(nèi)容：一是污染物的排放總量；二是排放污染物總量的地域范圍；三是排放污染物的時(shí)間跨度我國(guó)的總量控制基本上是目標(biāo)總量控制，指以排放限制為控制基點(diǎn)，從污染源可控性研究入手，進(jìn)行總量控制負(fù)荷分配近年來(lái)，環(huán)境質(zhì)量管控成為環(huán)境治理的主要政策目標(biāo)，標(biāo)志是《大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃》（大氣國(guó)十條）、《水污染防治行動(dòng)計(jì)劃》（水十條）、《土壤污染防治行動(dòng)計(jì)劃》（土十條）的出臺(tái)和實(shí)施6.1.2環(huán)境治理中的公共政策資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics1.構(gòu)建現(xiàn)代環(huán)境治理體系現(xiàn)代環(huán)境治理體系由七大體系組成：環(huán)境治理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系、環(huán)境治理企業(yè)責(zé)任體系、環(huán)境治理全民行動(dòng)體系、環(huán)境治理監(jiān)管體系、環(huán)境治理市場(chǎng)體系、環(huán)境治理信用體系、環(huán)境治理法律政策體系一方面要明晰政府、企業(yè)、公眾等各類(lèi)主體權(quán)責(zé)，以強(qiáng)化政府主導(dǎo)作用為關(guān)鍵，以深化企業(yè)主體作用為根本，以更好動(dòng)員社會(huì)組織和公眾共同參與為支撐，實(shí)現(xiàn)政府治理和社會(huì)調(diào)節(jié)、企業(yè)自治良性互動(dòng)另一方面要完善經(jīng)濟(jì)政策，健全市場(chǎng)機(jī)制，規(guī)范環(huán)境治理市場(chǎng)行為，健全法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格執(zhí)法、加強(qiáng)監(jiān)管，加快補(bǔ)齊環(huán)境治理體制機(jī)制短板6.1.3環(huán)境治理體系和治理能力資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics2.環(huán)境治理體系中的利益相關(guān)方政府、企業(yè)、公眾、社會(huì)組織等是環(huán)境治理的主體，也是環(huán)境治理的利益相關(guān)方企業(yè)往往是環(huán)境污染的排放者，需要承擔(dān)環(huán)境污染治理的責(zé)任，也往往是環(huán)境治理監(jiān)管的對(duì)象公眾在大多數(shù)情況下是環(huán)境污染的受害者，但有時(shí)公眾也是環(huán)境污染的排放者，譬如生活垃圾、生活污水、生活用能引發(fā)的碳排放等，因此公眾不僅要承擔(dān)起環(huán)境治理監(jiān)督的責(zé)任，有時(shí)也要承擔(dān)起環(huán)境治理的主體責(zé)任環(huán)保社會(huì)組織主要是起到環(huán)境治理的社會(huì)監(jiān)督責(zé)任政府是環(huán)境污染治理的領(lǐng)導(dǎo)者、組織者、監(jiān)督者以及執(zhí)行者，要承擔(dān)環(huán)境治理的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、監(jiān)管責(zé)任、執(zhí)法責(zé)任6.1.3環(huán)境治理體系和治理能力資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics3.從政府主導(dǎo)到社會(huì)參與當(dāng)前環(huán)境社會(huì)治理側(cè)重于環(huán)境信息公開(kāi)和公眾參與，與環(huán)境治理中的鼓勵(lì)型和自愿型政策方法在理念和方法上有較多的相通之處環(huán)境信息公開(kāi)環(huán)境信息公開(kāi)是緩解環(huán)境信息不對(duì)稱(chēng)的重要途徑拓展公眾參與渠道不僅要調(diào)動(dòng)公眾參與政府主導(dǎo)的環(huán)境保護(hù)工作中，更要強(qiáng)調(diào)社會(huì)主體的自我管理和環(huán)境保護(hù)多元共治6.1.3環(huán)境治理體系和治理能力資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics4.環(huán)境治理能力建設(shè)在健全環(huán)境治理監(jiān)管體系方面，監(jiān)測(cè)能力建設(shè)是基礎(chǔ)和保障完善生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)技術(shù)體系，全面提高監(jiān)測(cè)自動(dòng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化水平，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量預(yù)報(bào)預(yù)警，確保監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)“真、準(zhǔn)、全”推進(jìn)信息化建設(shè)，形成生態(tài)環(huán)境數(shù)據(jù)一本臺(tái)賬、一張網(wǎng)絡(luò)、一個(gè)窗口加大監(jiān)測(cè)技術(shù)裝備研發(fā)與應(yīng)用力度，推動(dòng)監(jiān)測(cè)裝備精準(zhǔn)、快速、便攜化發(fā)展積極發(fā)揮數(shù)字治理的作用，推進(jìn)環(huán)境治理的信息化、數(shù)字化、智能化，為環(huán)境治理能力現(xiàn)代化提供科技支撐6.1.3環(huán)境治理體系和治理能力資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第六章環(huán)境治理與公共政策第二節(jié)地方政府與環(huán)境治理地方政府具有經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的雙重目標(biāo)，往往面臨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)之間的權(quán)衡一方面，地方政府具有強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，地方分權(quán)、地方競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)化了地方政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展沖動(dòng)另一方面，地方政府又有環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，無(wú)論是來(lái)自中央政府或是當(dāng)?shù)鼐用竦膲毫ΓＷo(hù)好當(dāng)?shù)丨h(huán)境是地方政府的責(zé)任財(cái)政分權(quán)體制是造成地方政府競(jìng)爭(zhēng)的重要因素，也是影響地方政府目標(biāo)的重要因素之一“以GDP論英雄”的地方政府官員績(jī)效考核和晉升機(jī)制也是影響地方政府權(quán)衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的重要因素6.2.1地方政府的政策目標(biāo)與環(huán)境治理資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics對(duì)于地方政府而言，環(huán)境理治的邊際成本隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而降低隨著收入水平由低到高，地方政府的政策目標(biāo)會(huì)發(fā)生從增長(zhǎng)優(yōu)先到經(jīng)濟(jì)和環(huán)境并行、再到環(huán)境保護(hù)優(yōu)先的轉(zhuǎn)變存在著一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的門(mén)檻，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平超過(guò)該門(mén)檻后，控制污染產(chǎn)業(yè)的規(guī)模會(huì)成為地方政府的優(yōu)先政策，此時(shí)環(huán)境規(guī)制政策就可以收到較好的治理效果環(huán)境優(yōu)先增長(zhǎng)優(yōu)先地方政府環(huán)境治理的邊際收益地方政府環(huán)境治理的邊際成本經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平圖6-1地方政府環(huán)境治理策略演變已有研究表明，在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，地方政府對(duì)于不同目標(biāo)的權(quán)衡取舍不同，從而會(huì)影響到對(duì)環(huán)境治理政策的執(zhí)行和監(jiān)管效果：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，在財(cái)政分權(quán)和官員晉升的雙重壓力下，地方政府有為了追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而放松環(huán)境治理的激勵(lì)，許多地方采取“逐底競(jìng)爭(zhēng)（racingtothebottom）”的做法吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高，人們對(duì)高質(zhì)量環(huán)境公共產(chǎn)品的需求往往隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而增加，環(huán)境保護(hù)壓力增大，地方政府官員對(duì)環(huán)境治理的動(dòng)機(jī)會(huì)趨于增強(qiáng)6.2.2地方政府的環(huán)境治理策略：從逐底競(jìng)爭(zhēng)到生態(tài)優(yōu)先資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第六章環(huán)境治理與公共政策第三節(jié)企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的行為響應(yīng)1.污染避難所假說(shuō)：環(huán)境規(guī)制對(duì)污染型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響污染避難所假說(shuō)（PollutionHavenHypothesis）認(rèn)為，污染企業(yè)往往轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制較為寬松的國(guó)家，將這些國(guó)家變成污染避難所污染避難所假說(shuō)的理論起源于國(guó)際貿(mào)易理論的赫克希爾-俄林模型（H-O模型）污染避難所假說(shuō)的理論研究表明，環(huán)境規(guī)制的地區(qū)差異會(huì)影響污染行業(yè)的轉(zhuǎn)移，環(huán)境規(guī)制較弱的區(qū)域會(huì)成為污染企業(yè)的避難所（Haven）2.波特假說(shuō)：環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響波特假說(shuō)（Porterhypothesis）認(rèn)為，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制將刺激技術(shù)革新，技術(shù)創(chuàng)新將提高企業(yè)的生產(chǎn)力，抵消由環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的成本上升，提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，有可能使企業(yè)在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)上獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（Porter,1991；Porter,Linde,1995）；這樣既減少了污染物排放，又增強(qiáng)了企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，可以使企業(yè)得到雙重紅利6.3.1波特假說(shuō)與污染避難所效應(yīng)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics許多學(xué)者對(duì)污染避難所假說(shuō)是否成立進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，但研究結(jié)果存在分歧。Jeppesen等（2002）發(fā)現(xiàn)，多數(shù)實(shí)證研究微弱地證實(shí)了污染避難所效應(yīng)的存在（Levinson,1996;List,Co,2000;Keller,Levinson,2002）。隨著模型技術(shù)發(fā)展和數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)，近年來(lái)越來(lái)越多的實(shí)證研究認(rèn)為污染避難所假說(shuō)是成立的（Ederingtonetal.,2005;Morgan,Condliffe,2009）。不少學(xué)者對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)是否存在污染避難所效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證研究，研究結(jié)果也存在分歧（Ruan,Zhang,2014；Zhu,Ruth,2015;Lianet.al,2016;Wuetal.,2017）。根據(jù)鄭丹等（Zhengetal,2017）的研究，過(guò)去十幾年來(lái)，中國(guó)污染型行業(yè)的空間分布發(fā)生了較大變化，污染型行業(yè)已經(jīng)開(kāi)始從東部地區(qū)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移。從2004-2008年間到2009-2013年間，東部地區(qū)污染型產(chǎn)業(yè)的區(qū)位商從0.944下降到0.888，中部地區(qū)污染型產(chǎn)業(yè)的區(qū)位商從1.218上升到1.384。其中，水污染行業(yè)的空間分布變化尤為顯著，東部地區(qū)的區(qū)位商從1.027下降到0.949，中部地區(qū)則從1.034上升到1.302（表12-3）。污染型產(chǎn)業(yè)從東部地區(qū)向中西部地區(qū)的空間轉(zhuǎn)移，也表現(xiàn)為東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的污染型產(chǎn)業(yè)占比下降。2004年至2013年，東部地區(qū)污染型行業(yè)產(chǎn)值占比從70.6％降至50.8％。鄭丹等（Zhengetal,2017）采用面板數(shù)據(jù)模型證實(shí)，污染避難所假說(shuō)在中國(guó)內(nèi)部也是成立的，不同類(lèi)型的環(huán)境規(guī)制政策工具對(duì)污染型行業(yè)轉(zhuǎn)移具有不同的效果。環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策（如排污收費(fèi)）和公眾參與對(duì)污染型行業(yè)轉(zhuǎn)移存在顯著影響，而環(huán)境法規(guī)的實(shí)施效果則相反。此外，不同的環(huán)境規(guī)制政策工具對(duì)不同的污染型行業(yè)的影響也是不同的。6.3.1波特假說(shuō)與污染避難所效應(yīng)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics實(shí)證分析證明，現(xiàn)實(shí)中確實(shí)觀察到波特假說(shuō)的現(xiàn)象，表明適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制有可能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力（李強(qiáng)、聶銳，2010；侯偉麗、方浪，2012；王兵、劉光天，2015），但也有研究發(fā)現(xiàn)波特假說(shuō)不能得到驗(yàn)證（許士春，2007）。針對(duì)波特假說(shuō)的認(rèn)識(shí)分歧，許多學(xué)者從環(huán)境規(guī)制的類(lèi)型和強(qiáng)度、區(qū)域異質(zhì)性、行業(yè)異質(zhì)性等角度切入，開(kāi)展了進(jìn)一步的研究。原毅軍和謝榮輝（2016）認(rèn)為，“波特假說(shuō)”成立與否，不僅與環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度密切相關(guān)，也取決于環(huán)境規(guī)制的類(lèi)型。排污收費(fèi)的費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色生產(chǎn)率之間呈“U”型關(guān)系，排污費(fèi)水平只有跨過(guò)特定的“拐點(diǎn)”，才能發(fā)揮“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)；污染治理投資的投資型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色生產(chǎn)率之間具有負(fù)向線性關(guān)系，投資型環(huán)境規(guī)制未能支持“波特假說(shuō)”。費(fèi)用型規(guī)制與投資型規(guī)制在促進(jìn)工業(yè)綠色生產(chǎn)率提升方面存在互補(bǔ)關(guān)系。張平等（2016）則認(rèn)為，排污收費(fèi)的費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的“擠出效應(yīng)”，排污費(fèi)的征收增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本，但是并不能促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；污染治理投資的投資型環(huán)境規(guī)制總體上對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了“激勵(lì)效應(yīng)”，支持了“波特假說(shuō)”。投資型環(huán)境規(guī)制通過(guò)降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)的信心和預(yù)期水平，提升了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。沈能（2012）認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，只有環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨越特定門(mén)檻值時(shí)，“波特假說(shuō)”才能實(shí)現(xiàn)。黃志基等（2015）發(fā)現(xiàn)波特假說(shuō)還受到企業(yè)異質(zhì)性的影響，環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)效率高的企業(yè)具有顯著促進(jìn)作用，但對(duì)生產(chǎn)效率低的企業(yè)影響不明顯。一些學(xué)者分析了區(qū)域差異對(duì)波特假說(shuō)的影響。王國(guó)印和王動(dòng)（2011）發(fā)現(xiàn)，“波特假說(shuō)”在較落后的中部地區(qū)得不到支持，在較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)則得到了很好的支持。沈能和劉鳳朝（2012）以及沈能（2012）也認(rèn)為“波特假說(shuō)”在較落后的中西部地區(qū)難以支持，在較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)則得到了很好的支持。波特假說(shuō)還存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的門(mén)檻效應(yīng)，人均GDP越高的地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用越顯著。當(dāng)人均GDP低于第一門(mén)檻值(11505元)時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的彈性技術(shù)為-0.005；當(dāng)人均GDP介于11505-17979元之間，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的彈性系數(shù)提升到0.018；而人均GDP跨越第二門(mén)檻值(17979)時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的彈性系數(shù)可以上升到0.025。童偉偉和張建民（2012）驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的促進(jìn)效應(yīng)主要存在于東部地區(qū),在中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)研發(fā)投入并無(wú)顯著作用。黃志基等（2015）發(fā)現(xiàn)不同的地理區(qū)位，環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響不同，相對(duì)于中西部地區(qū)，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的作用更為顯著。6.3.1波特假說(shuō)與污染避難所效應(yīng)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics空間集聚的正外部性可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚，增強(qiáng)知識(shí)溢出，降低創(chuàng)新成本，提高勞動(dòng)力技能，強(qiáng)化上下游產(chǎn)業(yè)鏈(Cohen和Paul，2005；LaFountain，2005；JofreMonseny等，2011)但經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚也會(huì)帶來(lái)負(fù)外部性：一方面，過(guò)度的空間集聚導(dǎo)致?lián)頂D效應(yīng)，運(yùn)輸成本和生產(chǎn)要素價(jià)格會(huì)趨于上升(Wagner和Timmins，2009)另一方面，過(guò)度的空間集聚會(huì)導(dǎo)致局部地區(qū)的資源環(huán)境負(fù)荷不斷增大，環(huán)境污染加劇(姚從容，2016；Han等，2018)隨著集聚經(jīng)濟(jì)的不斷增強(qiáng)，企業(yè)對(duì)環(huán)境規(guī)制的行為響應(yīng)會(huì)發(fā)生變化，污染避難所效應(yīng)趨于減弱，逐步轉(zhuǎn)向波特假說(shuō)企業(yè)在面對(duì)環(huán)境規(guī)制時(shí)，如果集聚經(jīng)濟(jì)不顯著、集聚紅利不大，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)會(huì)成本較小，企業(yè)就會(huì)選擇轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較弱的區(qū)域如果集聚經(jīng)濟(jì)顯著，可以為企業(yè)帶來(lái)足夠的紅利，企業(yè)的區(qū)位黏性增強(qiáng)了，選擇轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)就會(huì)面臨較大的機(jī)會(huì)成本（集聚紅利的損失），此時(shí)空間集聚的正外部性就會(huì)激勵(lì)企業(yè)采用清潔技術(shù)、提高環(huán)境效率，因而企業(yè)就有了強(qiáng)化創(chuàng)新、提升技術(shù)效率的動(dòng)力6.3.2集聚經(jīng)濟(jì)與企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的行為響應(yīng)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics當(dāng)空間集聚的負(fù)外部性過(guò)大時(shí)，就不得不采取強(qiáng)有力的污染物排放總量控制措施資源環(huán)境承載力硬約束會(huì)倒逼產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，部分污染企業(yè)會(huì)向資源環(huán)境負(fù)荷較低的區(qū)域轉(zhuǎn)移排放總量控制驅(qū)動(dòng)的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，和企業(yè)向環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較弱區(qū)域的自發(fā)轉(zhuǎn)移，盡管都表現(xiàn)為污染產(chǎn)業(yè)的空間轉(zhuǎn)移，但兩者背后的驅(qū)動(dòng)因素和作用機(jī)制是不同的在不同的集聚水平下，企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的行為響應(yīng)會(huì)呈現(xiàn)階段性的動(dòng)態(tài)變化實(shí)證分析結(jié)果表明，存在著兩個(gè)經(jīng)濟(jì)集聚度的門(mén)檻，以建成區(qū)經(jīng)濟(jì)密度衡量，第一個(gè)門(mén)檻值約為3億元/平方公里，第二個(gè)門(mén)檻值約為17億元/平方公里(2015年不變價(jià))當(dāng)建成區(qū)經(jīng)濟(jì)密度超過(guò)第一個(gè)門(mén)檻值后，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制才能顯著降低工業(yè)部門(mén)二氧化硫（SO2）的排放強(qiáng)度，也就是說(shuō)，波特假說(shuō)所描述的工業(yè)企業(yè)的環(huán)境效率得到了顯著提升當(dāng)建成區(qū)經(jīng)濟(jì)密度超過(guò)第二個(gè)門(mén)檻值后，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制才能顯著降低工業(yè)部門(mén)SO2

的排放密度，也就是說(shuō)，工業(yè)企業(yè)的環(huán)境污染物排放量趨于減少，環(huán)境負(fù)荷趨于下降6.3.2集聚經(jīng)濟(jì)與企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的行為響應(yīng)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第六章環(huán)境治理與公共政策第四節(jié)環(huán)境政策的成本-收益分析成本收益分析（Cost–BenefitAnalysis，CBA）又稱(chēng)為費(fèi)用效益分析、經(jīng)濟(jì)分析、效益費(fèi)用分析、國(guó)民經(jīng)濟(jì)分析或國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等，指采用合適的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法和手段，對(duì)一項(xiàng)政策的成本和收益進(jìn)行核算和分析，通過(guò)比較政策實(shí)施所帶來(lái)的成本和收益大小，來(lái)判斷政策的經(jīng)濟(jì)可行性和有效性，從而可以實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)有和未來(lái)政策的改進(jìn)和完善，以確保合理開(kāi)發(fā)和利用自然資源的同時(shí)，減少社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)于環(huán)境所帶來(lái)的損害6.4.1成本收益分析資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics成本收益分析最初是作為西方資本主義國(guó)家評(píng)價(jià)非盈利、無(wú)法用利潤(rùn)來(lái)衡量的公共事業(yè)部門(mén)投資的一種方法，是從整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)的角度來(lái)考慮某種項(xiàng)目方案或者政策的成本和效益問(wèn)題，以提高資源配置的效率1.明確分析的類(lèi)別和范圍，識(shí)別關(guān)鍵的環(huán)境影響2.分析和預(yù)測(cè)重要環(huán)境影響的可能后果了解實(shí)施環(huán)境政策可能會(huì)影響的環(huán)境功能，然后分析環(huán)境功能可能受到破壞的程度，以及所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失3.采用價(jià)值評(píng)估方法對(duì)后果進(jìn)行貨幣化估值如果是市場(chǎng)中的商品，則可以通過(guò)交易價(jià)格對(duì)商品價(jià)值進(jìn)行衡量對(duì)于一些無(wú)法直接量化的后果，則需要采用科學(xué)、有效的手段進(jìn)行定量化評(píng)估6.4.2成本收益分析的步驟資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics4.計(jì)算所分析政策的成本和效益現(xiàn)值

復(fù)利計(jì)息，即所謂的“利上加利”，是按照本金和前期累積的利息之和來(lái)計(jì)算利息的方式，上一年的利息會(huì)作為本金，來(lái)計(jì)算下一年的利息；第n年本金和利息之和的計(jì)算公式為：對(duì)于現(xiàn)值的計(jì)算，可以用銀行計(jì)算利息的方式進(jìn)行解釋?zhuān)饕譃閱卫?jì)息和復(fù)利計(jì)息兩種：6.4.2成本收益分析的步驟資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

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在計(jì)算所分析政策的成本和效益現(xiàn)值時(shí)，所采用的方法就是復(fù)利的計(jì)算方式

對(duì)于從現(xiàn)在到未來(lái)的n年里都會(huì)發(fā)生的一系列成本和效益，發(fā)生在不同年份的成本和效益現(xiàn)值分別為：

4.計(jì)算所分析政策的成本和效益現(xiàn)值6.4.2成本收益分析的步驟資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics5.對(duì)比貼現(xiàn)后的成本和效益進(jìn)一步判斷政策是否具有經(jīng)濟(jì)可行性，相關(guān)指標(biāo)主要包括：經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值（EconomicNetPresentValue，ENPV）是將計(jì)算期內(nèi)不同年份的效益和成本之差（凈效益）通過(guò)社會(huì)貼現(xiàn)率折算的現(xiàn)值之和，計(jì)算公式為：若ENPV大于0，表明政策實(shí)施所產(chǎn)生的效益大于所付出的成本，政策具有經(jīng)濟(jì)可行性若ENPV小于0，則表明政策實(shí)施所付出的成本大于所產(chǎn)生的效益，政策不具有經(jīng)濟(jì)可行性6.4.2成本收益分析的步驟資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

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經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率（EconomicInternalRateofReturn，EIRR）是指使政策計(jì)算期內(nèi)的累計(jì)經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值等于0時(shí)的社會(huì)貼現(xiàn)率，即滿(mǎn)足如下公式：如果EIRR大于或等于社會(huì)貼現(xiàn)率，則說(shuō)明該政策具有經(jīng)濟(jì)可行性如果EIRR小于社會(huì)貼現(xiàn)率，則說(shuō)明該政策是不可取的經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值率（EconomicNetPresentValueRate，ENPVR）是將經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值與投資凈現(xiàn)值進(jìn)行比較的一項(xiàng)指標(biāo)，其計(jì)算公式為：對(duì)于幾項(xiàng)政策的實(shí)施方案而言，所計(jì)算出的ENPVR值越高，則說(shuō)明方案越值得選擇5.對(duì)比貼現(xiàn)后的成本和效益6.4.2成本收益分析的步驟資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics

對(duì)于環(huán)境政策的成本測(cè)量，需要包括政府的規(guī)制成本、企業(yè)的減排成本、社會(huì)福利損失和間接成本等：政府的規(guī)制成本主要包括政策制定成本、政策監(jiān)測(cè)成本等企業(yè)的減排成本主要是指企業(yè)為減少或防治各類(lèi)環(huán)境污染所需要支付的費(fèi)用，主要包括建設(shè)成本和運(yùn)營(yíng)成本社會(huì)福利損失是指環(huán)境政策實(shí)施導(dǎo)致生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格上升，而對(duì)生產(chǎn)者和消費(fèi)者所造成的損失間接成本則包括了環(huán)境政策帶給產(chǎn)品質(zhì)量、競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新的負(fù)面影響，以及由環(huán)境政策間接引起的市場(chǎng)改變對(duì)于環(huán)境政策的效益測(cè)量，主要包括兩個(gè)步驟：環(huán)境政策影響識(shí)別和環(huán)境政策效益的價(jià)值測(cè)量通過(guò)識(shí)別環(huán)境政策影響可以建立起環(huán)境政策要素與生態(tài)環(huán)境之間的響應(yīng)關(guān)系，篩選出受環(huán)境政策影響大、范圍廣的環(huán)境和資源要素等對(duì)于環(huán)境政策效益的價(jià)值測(cè)量而言，主要從人們的支付意愿或接受賠償意愿方面進(jìn)行評(píng)估，主要有三個(gè)途徑：一是從直接受到影響的物品的相關(guān)市場(chǎng)信息中獲得；二是從其他事物中所隱含的有關(guān)信息中獲得；三是通過(guò)直接調(diào)查個(gè)人的支付意愿或接受賠償意愿獲得對(duì)于一項(xiàng)環(huán)境政策的實(shí)施而言，從施加影響和承受影響的角度可以將相關(guān)群體劃分為影響者和被影響者影響者主要包括政府部門(mén)、生產(chǎn)企業(yè)和社會(huì)公眾等被影響者主要是指會(huì)受到政策執(zhí)行影響的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)以及經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)6.4.3確定環(huán)境政策的影響范圍資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics從實(shí)施主體來(lái)看，美國(guó)國(guó)會(huì)下設(shè)有管理和預(yù)算辦公室（OfficeofManagementandBudgeting，OMB），主要負(fù)責(zé)監(jiān)督各政府機(jī)構(gòu)的規(guī)制影響分析，具體的實(shí)施工作是由下設(shè)的信息與監(jiān)督辦公室（OfficeofInformationandRegulatoryAffairs，OIRA）來(lái)開(kāi)展。該部門(mén)所下設(shè)的調(diào)控政策和管理辦公室（OPRM）和國(guó)家環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中心（NCEE），會(huì)對(duì)美國(guó)環(huán)保局（EnvironmentalProtectionAgency，EPA）開(kāi)展環(huán)境政策的成本效益分析提供指導(dǎo)。其中，OPRM主要負(fù)責(zé)政策的成本效益分析，以確保政策在制定和實(shí)施過(guò)程的科學(xué)性。NCEE則主要負(fù)責(zé)對(duì)于成本效益量化分析方法的研究，為成本效益分析提供技術(shù)支撐。從評(píng)估對(duì)象來(lái)看，美國(guó)政府要求僅針對(duì)重要的環(huán)境政策開(kāi)展評(píng)估，主要涉及到三種類(lèi)型的環(huán)境政策：（1）年經(jīng)濟(jì)影響超過(guò)1億美元；（2）會(huì)明顯增加消費(fèi)者、個(gè)別行業(yè)、聯(lián)邦、州、地方政府機(jī)構(gòu)或某些區(qū)域的成本或價(jià)格；（3）會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)、就業(yè)、投資、生產(chǎn)和創(chuàng)新等造成重大不利影響。從評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，美國(guó)EPA在《準(zhǔn)備經(jīng)濟(jì)分析的導(dǎo)則》中，從環(huán)境效果、經(jīng)濟(jì)效率、管理、監(jiān)測(cè)和執(zhí)行成本的減少、環(huán)境意識(shí)和態(tài)度的轉(zhuǎn)變、誘發(fā)創(chuàng)新等多個(gè)方面，對(duì)一項(xiàng)環(huán)境政策是否具有經(jīng)濟(jì)效率提供了具體的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。從評(píng)估方法來(lái)看，美國(guó)EPA在進(jìn)行成本效益分析時(shí)，所測(cè)量的成本主要包括減排成本、交易成本、政府規(guī)制成本、適應(yīng)成本和分配成本等。6.4.4環(huán)境政策成本收益分析的案例資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics表6-1《清潔空氣法案》的成本收益分析對(duì)于效益的計(jì)算，首先是要識(shí)別出潛在的效益類(lèi)型，然后量化主要涉及的效益，最后對(duì)效益進(jìn)行貨幣化估值。值得注意的是，成本和效益都需要按照一定的貼現(xiàn)率，轉(zhuǎn)化為基準(zhǔn)年的貨幣價(jià)值。進(jìn)而再對(duì)比政策的成本和效益，判斷出政策是否具有經(jīng)濟(jì)可行性。美國(guó)EPA對(duì)于《清潔空氣法案》所開(kāi)展的成本效益分析，就是一個(gè)較為典型的案例。研究者通過(guò)將成本和效益都貼現(xiàn)到2006年的貨幣價(jià)值，發(fā)現(xiàn)《清潔空氣法案》所產(chǎn)生的效益會(huì)遠(yuǎn)大于所付出的成本。具體評(píng)估結(jié)果如表6-1所示。參考文獻(xiàn)Antle,J.M.,Heidebrink,G.Environmentanddevelopment:theoryandinternationalevidence[J].EconomicDevelopmentandCulturalChange,1995,43(3):603-625.Cohen,JP,Paul,CJM.Agglomerationeconomiesandindustrylocationdecisions:theimpactsofspatialandindustrialspillovers[J].RegionalScienceandUrbanEconomics,2005,35(3):215-237.Copeland,B.R,TaylorM.S.North-Southtradeandtheenvironment[J].QuarterlyJournalofEconomics,1994,109(3):755-787.Copeland,B.R.,Taylor,M.S.Trade,growth,andtheenvironment[J].JournalofEconomicliterature,2004,42(1):7-71.Deng,Y.,Benney,J..Selectiveuseofpoliticalopportunity:acaseofenvironmentalprotestinruralChina[J].JournalofChineseGovernance,2017,2(1):91-105.Dong,L,Dong,H,Fujita,T.Cost-effectivenessanalysisofChina'sSulfurdioxidecontrolstrategyattheregionallevel:regionaldisparity,inequityandfuturechallenges[J].JournalofCleanerProduction,2015,90:345-359.Ederington,J,Levinson,A,Minier,J.Footlooseandpollution-free[J].ReviewofEconomicsandStatistics,2005,87(1):92-99.Feng,G.F.,Dong,M.,Wen,J.,etal.TheimpactsofenvironmentalgovernanceonpoliticalturnoverofmunicipalpartysecretaryinChina[J].EnvironmentalScienceandPollutionResearch,2018,25(25):24668-24681.Han,F.,Xie,R.,Fang,J.,etal.Theeffectsofurbanagglomerationeconomiesoncarbonemissions:EvidencefromChinesecities[J].JournalofCleanerProduction,2018,172:1096-1110.Han,L.,Kung,J.K.S.Fiscalincentivesandpolicychoicesoflocalgovernments:EvidencefromChina[J].JournalofDevelopmentEconomics,2015,116:89-104.He,J,K.China'sINDCandnon-fossilenergydevelopment[J].AdvancesinClimateChangeResearch,2015,6:210-215.He,J.,Wang,H..Economicstructure,developmentpolicyandenvironmentalquality:AnempiricalanalysisofenvironmentalKuznetscurveswithChinesemunicipaldata[J].EcologicalEconomics,2012(76):49-59.參考文獻(xiàn)Jeppesen,T,List,JA,Folmer,H.Environmentalregulationsandnewplantlocationdecisions:evidencefromameta‐analysis[J].Journalofregionalscience,2002,42(1):19-49.Jofre-Monseny,J.,Marín-López,R.,Viladecans-Marsal,E.Themechanismsofagglomeration:Evidencefromtheeffectofinter-industryrelationsonthelocationofnewfirms[J].JournalofUrbanEconomics,2011,70(2-3):61-74.Keller,W,LevinsonA.PollutionAbatementCostsandForeignDirectInvestmentInflowstoU.S.States[J].ReviewofEconomics&Statistics,2002,84(4):691-703.LaFountain,C.Wheredofirmslocate?Testingcompetingmodelsofagglomeration[J].Journalofurbaneconomics,2005,58(2):338-366.Lee,C.J.PolluteFirst,ControlLaterNoMore:CombatingEnvironmentalDegradationinChinaThroughanApproachBasedinPublicInterestLitigationandPublicParticipation[J].Pac.RimL.&Pol'yJ.,2008,17:795.Lei,P,TianX,HuangQ.Firmsize,governmentcapacity,andregionalenvironmentalregulation:theoreticalanalysisandempiricalevidencefromChina[J].JournalofCleanerProduction,2017,164:524-533.Levinson,A.Environmentalregulationsandmanufacturers'locationchoices:EvidencefromtheCensusofManufactures[J].JournalofpublicEconomics,1996,62(1-2):5-29.LiH,ZhouLA.Politicalturnoverandeconomicperformance:theincentiveroleofpersonnelcontrolinChina[J].Journalofpubliceconomics,2005,89(9-10):1743-1762.Li,G,He,Q,Shao,S,etal.Environmentalnon-governmentalorganizationsandurbanenvironmentalgovernance:EvidencefromChina[J].Journalofenvironmentalmanagement,2018,206:1296-1307.Li,H.,Hu,J.,Zhang,W.RegionaldifferencesbetweentherateofchangeofCO2emissionintensityofChineseprovincesandimplicationsforsustainabledevelopment[J].SustainableDevelopment,2018,26(4):321-336.Li,H,Zhou,L.A.Politicalturnoverandeconomicperformance:theincentiveroleofpersonnelcontrolinChina[J].Journalofpubliceconomics,2005,89(9-10):1743-1762.Lian,T,Ma,T,CaoJ.TheeffectsofenvironmentalregulationontheindustriallocationofChina’smanufacturing[J].NaturalHazards,2016,80(2):1381-1403.參考文獻(xiàn)Li,JF,Ma,ZY,Zhang,YX,Wen,ZC.AnalysisonenergydemandandCO2emissionsinChinafollowingtheEnergyProductionandConsumptionRevolutionStrategyandChinaDreamtarget[J].AdvancesinClimateChangeResearch,2018,9:16-26.List,JA,CoCY.Theeffectsofenvironmentalregulationsonforeigndirectinvestment[J].JournalofEnvironmentalEconomicsandManagement,2000,40(1):1-20.Liu,J,DiamondJ.RevolutionizingChina'senvironmentalprotection[J].Science,2008,319(5859):37-38.Morgan,OA,CondliffeS.SpatialheterogeneityinenvironmentalregulationenforcementandthefirmlocationdecisionamongUScounties[J].ReviewofRegionalStudies,2009,39(3):239-252.Panayotou,T.DemystifyingtheenvironmentalKuznetscurve:turningablackboxintoapolicytool[J].Environmentanddevelopmenteconomics,1997,2(4):465-484.Pang,R,Zheng,D,ShiM,Zhang,X.Pollutefirst,controllater?ExploringtheeconomicthresholdofeffectiveenvironmentalregulationinChina'scontext[J].JournalofEnvironmentalManagement,2019,248.doi:10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