控制系統權限管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司控制系統權限的管理，確保公司信息系統的安全、穩(wěn)定運行，保障公司數據的保密性、完整性和可用性，明確各崗位人員在系統操作中的職責和權限，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工以及涉及公司信息系統操作的外部人員，包括但不限于合作伙伴、供應商等。（三）基本原則1.職責分離原則：系統權限的設置應遵循職責分離原則，避免不相容崗位的人員擁有過高或不當的系統權限，防止出現舞弊和錯誤操作。2.最小化授權原則：根據員工的工作職責和業(yè)務需求，授予其完成工作所需的最小系統權限，嚴禁過度授權。3.定期審查原則：定期對系統權限進行審查和評估，確保權限的合理性和有效性，及時調整因崗位變動、業(yè)務變化等原因不再適用的權限。4.安全審計原則：建立系統操作審計機制，對重要系統操作進行記錄和審計，以便及時發(fā)現和處理異常操作行為。二、系統權限管理職責（一）人事部門1.負責制定和修訂控制系統權限管理制度，并監(jiān)督制度的執(zhí)行情況。2.根據公司組織架構和人員變動情況，及時調整員工的系統權限。3.協同其他部門對涉及系統權限的違規(guī)行為進行調查和處理。（二）信息部門1.負責公司信息系統的日常維護和管理，確保系統的安全穩(wěn)定運行。2.根據系統權限管理制度，對系統權限進行技術設置和調整，保障權限設置的準確性和有效性。3.協助其他部門解決系統權限使用過程中出現的技術問題。（三）各業(yè)務部門1.負責本部門員工系統權限申請的初審工作，確保申請權限與員工工作職責相符。2.監(jiān)督本部門員工正確使用系統權限，發(fā)現違規(guī)行為及時報告人事部門和信息部門。3.根據業(yè)務發(fā)展需要，向人事部門提出系統權限調整的合理建議。（四）員工個人1.嚴格遵守公司控制系統權限管理制度，妥善保管個人系統賬號和密碼，不得泄露給他人。2.按照工作職責和授權范圍使用系統權限，不得越權操作。3.發(fā)現系統權限使用異?；虼嬖诎踩[患時，及時向所在部門負責人和信息部門報告。三、系統權限分類與設置（一）系統權限分類1.功能權限：指對系統各項功能模塊的訪問和操作權限，如文件管理、數據查詢、報表生成、系統配置等。2.數據權限：指對特定數據資源的訪問、修改、刪除等權限，包括不同業(yè)務數據、客戶信息、財務數據等。3.審批權限：指對各類業(yè)務流程審批環(huán)節(jié)的操作權限，如請假審批、費用報銷審批、合同審批等。（二）權限設置依據1.根據公司組織架構和崗位職責，明確各崗位所需的系統功能權限、數據權限和審批權限。2.對于涉及公司核心機密和敏感信息的數據，應設置嚴格的數據訪問權限，僅限特定崗位人員訪問。3.對于業(yè)務流程中的審批環(huán)節(jié)，應按照審批層級和職責范圍，合理分配審批權限，確保審批流程的規(guī)范和有效。（三）權限設置流程1.權限申請：員工根據工作職責需要，填寫《系統權限申請表》，詳細說明申請的權限類型、功能模塊、數據范圍等內容，并提交所在部門負責人初審。2.部門初審：各業(yè)務部門負責人對員工提交的權限申請進行初審，核實申請權限與員工工作職責的匹配性，簽署初審意見后提交人事部門。3.人事審核：人事部門對權限申請進行審核，重點審查申請權限的必要性、合規(guī)性以及與公司整體權限管理政策的一致性。審核通過后，將申請?zhí)峤恍畔⒉块T進行系統權限設置。4.權限設置：信息部門根據人事部門審核通過的申請，在系統中進行相應的權限設置，并對設置結果進行測試，確保權限設置準確無誤。5.權限確認：權限設置完成后，信息部門通知申請人進行權限確認。申請人應在規(guī)定時間內登錄系統，檢查所授予的權限是否與申請一致，如有問題及時反饋信息部門進行調整。四、系統賬號管理（一）賬號創(chuàng)建與分配1.信息部門負責為新入職員工創(chuàng)建系統賬號，并根據權限設置流程為其分配相應的系統權限。2.賬號創(chuàng)建應遵循唯一性原則，每個員工對應一個唯一的系統賬號，賬號命名應便于識別和管理。3.對于外部人員需要訪問公司系統的情況，信息部門應根據合作協議或業(yè)務需求，為其創(chuàng)建臨時賬號，并設置相應的訪問權限和有效期。（二）賬號密碼管理1.員工首次登錄系統時，應按照系統提示修改初始密碼，密碼應符合一定的強度要求，包括長度、復雜度等方面的規(guī)定。2.員工應妥善保管個人賬號密碼，定期更換密碼，避免使用簡單易猜的密碼，如生日、電話號碼等。3.嚴禁將個人賬號密碼告知他人，如因工作需要共享賬號信息，必須經過所在部門負責人和信息部門的批準，并采取相應的安全措施。（三）賬號停用與刪除1.員工離職、崗位調動或不再需要系統訪問權限時，所在部門應及時通知人事部門，人事部門審核后通知信息部門停用該員工的系統賬號。2.對于長期未使用或已不再需要的系統賬號，信息部門應定期進行清理和刪除，確保系統賬號的安全性和有效性。3.在停用或刪除賬號前，信息部門應備份相關數據，以防數據丟失造成業(yè)務影響。五、系統操作規(guī)范（一）日常操作要求1.員工應在授權范圍內進行系統操作，不得擅自越權訪問或修改系統數據。2.在進行重要系統操作前，應仔細確認操作內容和影響范圍，如有疑問及時與相關人員溝通。3.操作完成后，應及時保存相關數據和操作記錄，確保數據的完整性和可追溯性。（二）數據錄入與維護1.數據錄入人員應確保錄入數據的準確性和及時性，嚴格按照數據規(guī)范和業(yè)務流程進行操作。2.對于系統中已有的數據，如需修改或刪除，應按照規(guī)定的審批流程進行操作，并做好相應的記錄。3.定期對系統數據進行備份，備份數據應存儲在安全可靠的介質上，并異地存放，以防止數據丟失。（三）系統故障處理1.當系統出現故障影響正常操作時，操作人員應立即報告信息部門，并盡量詳細描述故障現象和發(fā)生時間。2.信息部門應及時對系統故障進行排查和修復，在故障期間，如需緊急訪問系統數據，應按照應急處理流程進行操作。3.系統故障排除后，信息部門應分析故障原因，總結經驗教訓，采取相應的預防措施，避免類似故障再次發(fā)生。六、系統權限監(jiān)督與審計（一）監(jiān)督機制1.人事部門定期對公司系統權限管理情況進行檢查，核實各崗位人員的權限是否與工作職責相符，是否存在違規(guī)授權或越權操作的情況。2.各業(yè)務部門負責人負責對本部門員工的系統權限使用情況進行日常監(jiān)督，發(fā)現問題及時糾正，并向人事部門報告。3.信息部門對系統操作日志進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現異常操作行為，并采取相應的措施進行處理。（二）審計措施1.建立系統操作審計制度，信息部門定期對系統操作日志進行審計，審計內容包括操作時間、操作人員、操作內容、操作結果等。2.對于涉及重要業(yè)務和關鍵數據的操作，應進行重點審計，發(fā)現問題及時追溯和調查，并形成審計報告。3.審計結果應作為系統權限管理評估和改進的重要依據，對于存在違規(guī)操作的人員，按照公司相關規(guī)定進行嚴肅處理。七、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未經授權訪問系統或擅自修改系統權限設置。2.越權操作，包括訪問超出工作職責范圍的數據或功能模塊，進行未經授權的審批等。3.泄露個人賬號密碼或協助他人違規(guī)使用系統權限。4.故意破壞系統數據或干擾系統正常運行。5.違反系統操作規(guī)范，導致數據錯誤、丟失或業(yè)務流程受阻。（二）處理方式1.對于首次發(fā)現的違規(guī)行為，由所在部門負責人對違規(guī)人員進行批評教育，并責令其立即改正。2.對于多次違規(guī)或情節(jié)嚴重的行為，人事部門將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、辭退等處理措施，并追究相關人員的責任。3.對于因違規(guī)行為給公司造成經濟損失的，