柜面信息安全管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司柜面信息安全管理，保障公司信息資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性，防止信息泄露、篡改和丟失，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及柜面業(yè)務(wù)操作的部門、崗位及人員。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：采取有效的預(yù)防措施，從制度、技術(shù)、人員等方面防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)。2.綜合治理原則：綜合運(yùn)用管理、技術(shù)等手段，對(duì)信息安全進(jìn)行全面管理和控制。3.誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)原則：各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門的信息安全工作負(fù)責(zé)，確保信息安全措施的有效落實(shí)。4.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，開(kāi)展信息安全管理工作。二、柜面信息安全管理職責(zé)（一）公司管理層職責(zé)1.批準(zhǔn)公司信息安全戰(zhàn)略、政策和制度，為信息安全管理工作提供必要的資源支持。2.定期審議公司信息安全工作情況，協(xié)調(diào)解決信息安全工作中的重大問(wèn)題。（二）信息安全管理部門職責(zé)1.制定和完善公司信息安全管理制度、流程和規(guī)范，并監(jiān)督執(zhí)行。2.組織開(kāi)展信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全審計(jì)等工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理信息安全隱患。3.負(fù)責(zé)信息安全技術(shù)防護(hù)體系的建設(shè)和維護(hù)，保障信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。4.開(kāi)展信息安全培訓(xùn)和教育工作，提高員工的信息安全意識(shí)和技能。5.協(xié)調(diào)處理信息安全事件，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告，并配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和處理。（三）柜面業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門柜面信息安全管理工作，落實(shí)公司信息安全制度和要求。2.對(duì)本部門員工進(jìn)行信息安全培訓(xùn)和教育，提高員工的信息安全意識(shí)。3.配合信息安全管理部門開(kāi)展信息安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作，及時(shí)整改存在的問(wèn)題。4.負(fù)責(zé)本部門信息系統(tǒng)的日常維護(hù)和管理，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行。5.發(fā)生信息安全事件時(shí)，及時(shí)報(bào)告并采取應(yīng)急措施，配合調(diào)查和處理。（四）員工職責(zé)1.遵守公司信息安全制度和操作規(guī)程，保護(hù)公司信息資產(chǎn)安全。2.妥善保管個(gè)人賬號(hào)和密碼，不得泄露給他人。3.發(fā)現(xiàn)信息安全問(wèn)題及時(shí)報(bào)告，配合公司進(jìn)行處理。4.積極參加公司組織的信息安全培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高自身信息安全意識(shí)和技能。三、柜面信息安全管理措施（一）人員安全管理1.人員背景審查：對(duì)涉及柜面業(yè)務(wù)操作的人員進(jìn)行嚴(yán)格的背景審查，確保人員具備良好的品德和職業(yè)道德。2.人員培訓(xùn)與教育：定期組織信息安全培訓(xùn)和教育活動(dòng)，包括安全意識(shí)培訓(xùn)、操作規(guī)程培訓(xùn)、應(yīng)急處理培訓(xùn)等，提高員工的信息安全意識(shí)和技能。3.人員權(quán)限管理：根據(jù)員工的工作職責(zé)和崗位需求，合理分配信息系統(tǒng)操作權(quán)限，并定期進(jìn)行權(quán)限審核和調(diào)整。4.人員離職管理：?jiǎn)T工離職時(shí)，及時(shí)收回其信息系統(tǒng)賬號(hào)和權(quán)限，并進(jìn)行離職審計(jì)，確保公司信息資產(chǎn)的安全。（二）物理安全管理1.辦公場(chǎng)所安全：確保柜面辦公場(chǎng)所的安全，設(shè)置門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)等，限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入。2.設(shè)備安全：對(duì)柜面使用的計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、服務(wù)器等設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)和檢查，確保設(shè)備正常運(yùn)行。設(shè)備應(yīng)配備必要的安全防護(hù)措施，如防火墻、防病毒軟件等。3.存儲(chǔ)介質(zhì)安全：對(duì)存儲(chǔ)公司重要信息的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格管理，如硬盤、U盤、光盤等。存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)進(jìn)行加密處理，并妥善保管，防止丟失和損壞。4.網(wǎng)絡(luò)安全：加強(qiáng)柜面網(wǎng)絡(luò)安全管理，設(shè)置網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制策略，防止外部非法網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)。定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全掃描和漏洞修復(fù)，確保網(wǎng)絡(luò)安全。（三）信息系統(tǒng)安全管理1.系統(tǒng)建設(shè)與開(kāi)發(fā)：在信息系統(tǒng)建設(shè)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中，應(yīng)遵循信息安全相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，進(jìn)行安全設(shè)計(jì)和安全測(cè)試，確保系統(tǒng)的安全性。2.系統(tǒng)運(yùn)維管理：建立健全信息系統(tǒng)運(yùn)維管理制度，定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行巡檢、維護(hù)和優(yōu)化，及時(shí)處理系統(tǒng)故障和安全漏洞。3.系統(tǒng)訪問(wèn)控制：對(duì)信息系統(tǒng)的訪問(wèn)進(jìn)行嚴(yán)格控制，設(shè)置用戶認(rèn)證和授權(quán)機(jī)制，確保只有授權(quán)人員才能訪問(wèn)系統(tǒng)。4.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：定期對(duì)公司重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并存儲(chǔ)在安全的位置。制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計(jì)劃，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。5.系統(tǒng)安全審計(jì)：建立信息系統(tǒng)安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)系統(tǒng)操作日志進(jìn)行定期審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常操作。（四）信息安全應(yīng)急管理1.應(yīng)急預(yù)案制定：制定信息安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程、責(zé)任分工和應(yīng)急資源保障等內(nèi)容。2.應(yīng)急演練：定期組織信息安全應(yīng)急演練，提高員工的應(yīng)急處理能力和協(xié)同配合能力。3.應(yīng)急響應(yīng)：發(fā)生信息安全事件時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取應(yīng)急措施，及時(shí)報(bào)告上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，并配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和處理。4.后期處置：信息安全事件處理完畢后，應(yīng)對(duì)事件進(jìn)行總結(jié)和分析，評(píng)估事件造成的損失和影響，提出改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生。四、柜面信息安全監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.信息安全管理部門定期對(duì)柜面信息安全管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)制度和措施的有效落實(shí)。2.各部門應(yīng)定期開(kāi)展自查自糾工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改存在的問(wèn)題。（二）檢查內(nèi)容1.人員安全管理情況，包括人員背景審查、培訓(xùn)教育、權(quán)限管理、離職管理等。2.物理安全管理情況，包括辦公場(chǎng)所安全、設(shè)備安全、存儲(chǔ)介質(zhì)安全、網(wǎng)絡(luò)安全等。3.信息系統(tǒng)安全管理情況，包括系統(tǒng)建設(shè)與開(kāi)發(fā)、運(yùn)維管理、訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、安全審計(jì)等。4.信息安全應(yīng)急管理情況，包括應(yīng)急預(yù)案制定、應(yīng)急演練、應(yīng)急響應(yīng)、后期處置等。（三）檢查結(jié)果處理1.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求責(zé)任部門限期整改。2.責(zé)任部門應(yīng)針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定詳細(xì)的整改措施，并按時(shí)提交整改報(bào)告。3.對(duì)整改不力的部門和個(gè)人，將進(jìn)行嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。五、信息安全事件管理（一）事件定義本制度所稱信息安全事件，是指由于自然或人為原因，導(dǎo)致公司信息資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性受到破壞或威脅的事件。（二）事件分類1.一般事件：對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)造成一定影響，但未導(dǎo)致重大損失的信息安全事件。2.較大事件：對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)造成較大影響，導(dǎo)致一定經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)受損的信息安全事件。3.重大事件：對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)造成嚴(yán)重影響，導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)嚴(yán)重受損的信息安全事件。（三）事件報(bào)告與處置1.發(fā)生信息安全事件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)人員應(yīng)立即報(bào)告本部門負(fù)責(zé)人，并采取應(yīng)急措施，防止事件擴(kuò)大。2.部門負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)報(bào)告信息安全管理部門，并配合信息安全管理部門進(jìn)行事件調(diào)查和處理。3.信息安全管理部門接到報(bào)告后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)人員進(jìn)行應(yīng)急處置，并及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告事件情況。4.信息安全事件處理完畢后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行總結(jié)和分析，評(píng)估事件造成的損失和影響，提出改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生。六、信息安全培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定信息安全管理部門應(yīng)根據(jù)公司信息安全戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，制定年度信息安全培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)方式等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.信息安全法律法規(guī)和政策標(biāo)準(zhǔn)。2.公司信息安全管理制度和操作規(guī)程。3.信息安全意識(shí)和技能培訓(xùn)，如網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)保護(hù)、密碼管理等。4.信息安全應(yīng)急處理知識(shí)和技能。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：定期組織全體員工參加信息安全集中培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家進(jìn)行授課。2.在線培訓(xùn)：通過(guò)公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提供在線信息安全培訓(xùn)課程，供員工自主學(xué)習(xí)。3.專項(xiàng)培訓(xùn)：針對(duì)特定崗位或業(yè)務(wù)需求，開(kāi)展專項(xiàng)信息安全培訓(xùn)。4.案例分析：通過(guò)分析信息安全事件案例，提高員工的信息安全意識(shí)和應(yīng)急處理能力。七、信息安全考核與獎(jiǎng)懲（一）考核機(jī)制1.建立信息安全考核機(jī)制，將信息安全工作納入員工績(jī)效考核體系。2.考核內(nèi)容包括信息安全制度執(zhí)行情況、信息安全意識(shí)、信息安全技能、信息安全事件處理等方面。（二）獎(jiǎng)勵(lì)措施1.對(duì)在信息安全工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。2.獎(jiǎng)勵(lì)方式包括榮譽(yù)證書(shū)、獎(jiǎng)金、晉升等。（三）懲罰措施1.對(duì)違反信息安全制度的部門和個(gè)人，視情節(jié)輕重給予警告、罰款