第七章企業(yè)原則體系的評(píng)價(jià)、確認(rèn)與改善

第一節(jié)概述

一、評(píng)價(jià)、確認(rèn)在企業(yè)原則化工作中日勺地位與作用

?評(píng)價(jià)形式：內(nèi)部評(píng)價(jià)和社會(huì)確認(rèn)。

?證書(shū)等級(jí)：由低向高：A級(jí)、AA級(jí)、AAA級(jí)、AAAA級(jí)。

?級(jí)別越高，闡明企業(yè)原則體系與系列國(guó)標(biāo)的符合性程度越高。

?證書(shū)作用：可作為企業(yè)向社會(huì)和顧客在原則化管理水平和服務(wù)方

而日勺質(zhì)量承諾。

?意義：評(píng)價(jià)和確認(rèn)是企業(yè)不停改善和自我完善日勺有效措施，也是

推進(jìn)企業(yè)開(kāi)展原則化工作中不可缺乏的重要工具，它對(duì)提高企業(yè)的科

學(xué)化管理水平，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的方針、目的具有重要意義。

二、自我評(píng)價(jià)為主，自我評(píng)價(jià)與社會(huì)確認(rèn)相結(jié)合

?自我評(píng)價(jià)與社會(huì)確認(rèn)的區(qū)別，見(jiàn)表7/

1.自我評(píng)價(jià)的特點(diǎn)

（1）評(píng)價(jià)人員是本企業(yè)人員。

（2）評(píng)價(jià)的時(shí)間、頻次、范圍、內(nèi)容自定，靈活。

（3）評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題可及時(shí)糾正，加以改善。

（4）節(jié)省開(kāi)支。

2.自我評(píng)價(jià)與社會(huì)確認(rèn)的差異

（1）原則化知識(shí)水平，對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)、原則日勺理解、判斷

問(wèn)題的精確率;

表7-1自我評(píng)價(jià)與社會(huì)確認(rèn)的區(qū)別

比較項(xiàng)目重要區(qū)別

評(píng)價(jià)類型自我評(píng)價(jià)社會(huì)確認(rèn)

評(píng)價(jià)基本條件評(píng)價(jià)條件相對(duì)比較輕松評(píng)價(jià)條件相對(duì)要嚴(yán)格

由原則化主管部門承認(rèn)的評(píng)價(jià)機(jī)

本企業(yè)內(nèi)部人員或外聘專家，人數(shù)構(gòu)組織日勺專家和有關(guān)技術(shù)人員，人

評(píng)價(jià)人員

由企業(yè)自己確定數(shù)一般不超過(guò)5人(必須獲得企業(yè)

原則體系評(píng)審員資格證書(shū))

原則化法律、法規(guī)、規(guī)章以及四項(xiàng)

評(píng)價(jià)根據(jù)與自我評(píng)價(jià)相似

原則體系系列國(guó)標(biāo)

糾正和改善，實(shí)現(xiàn)企業(yè)方針、目的。

評(píng)價(jià)目的糾正和改善，實(shí)現(xiàn)企業(yè)方針、目日勺

并得到社會(huì)承認(rèn)

所有，不過(guò)抽樣式的，有代表性的

評(píng)價(jià)范圍所有或部分，由企業(yè)確定

評(píng)價(jià)

企業(yè)和評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)共同確定，一般不

評(píng)價(jià)時(shí)間由企業(yè)自己確定，可長(zhǎng)可短

超過(guò)兩天

評(píng)價(jià)成果處置分析、研究，制定糾正和防止措施不提供糾正和防止措施

評(píng)價(jià)確認(rèn)成果

自我評(píng)價(jià)匯報(bào)頒發(fā)確認(rèn)證書(shū)、社會(huì)公告

處置

評(píng)價(jià)公正性公正性難以體現(xiàn)客觀、公正

評(píng)價(jià)開(kāi)支除外聘專家外，基本沒(méi)有開(kāi)支需要付給評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)征詢服務(wù)費(fèi)用

(2)評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新企業(yè)原則體系日勺理解。

(3)評(píng)價(jià)的隨意性，評(píng)價(jià)效果和公正性。

(4)社會(huì)承認(rèn)。

(5)費(fèi)用。

3.最佳選擇：企業(yè)原則體系評(píng)價(jià)應(yīng)以自我評(píng)價(jià)為主，在自我評(píng)價(jià)

的基礎(chǔ)上，爭(zhēng)取社會(huì)確認(rèn)。只有自我評(píng)價(jià)和社會(huì)確認(rèn)相結(jié)合，企業(yè)原

則體系的評(píng)價(jià)才會(huì)更全面、完整、有效。

三、持續(xù)改善對(duì)企業(yè)原則體系的作用

?持續(xù)改善是企業(yè)開(kāi)展原則化活動(dòng)中重要一環(huán)，也是企業(yè)追求日勺永

恒目的。

?企業(yè)原則體系是動(dòng)態(tài)的，只有持續(xù)改善，才能適應(yīng)市場(chǎng)變化、科

技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

四、運(yùn)用P-DC-A管理模式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)原則體系的持續(xù)改善。

P-D-C-A管理模式合用于所有的過(guò)程活動(dòng)。

質(zhì)量管理、

環(huán)境管理（實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)改善

.X

第二節(jié)企業(yè)原則體系的自我評(píng)價(jià)

一、評(píng)價(jià)日勺基本條件

1.建立體系并運(yùn)行三個(gè)月以上；

2.有原則化管理機(jī)構(gòu)和人員（專、兼職均可）；

3.員工通過(guò)培訓(xùn)，并熟悉方針、目日勺、崗位職責(zé)、權(quán)限；

4.中層以上人員應(yīng)熟悉國(guó)家有關(guān)原貝I化法律法規(guī)，掌握企業(yè)原則

體系文獻(xiàn)日勺有關(guān)內(nèi)容；

5.成立體系自我評(píng)價(jià)小組，制定評(píng)價(jià)計(jì)劃。

二、評(píng)價(jià)組織和人員

（一）評(píng)價(jià)組織

?評(píng)價(jià)小組由5?7人構(gòu)成。

?評(píng)價(jià)組長(zhǎng)由最高管理者書(shū)面委派。

?評(píng)價(jià)小組在評(píng)價(jià)中日勺責(zé)任和義務(wù)：

1.嚴(yán)格按原則化有關(guān)法律、法規(guī)、原則體系系列原則進(jìn)行評(píng)價(jià)；

2.尊重客觀事實(shí)，保證評(píng)價(jià)工作的公正性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性；

3.按評(píng)價(jià)計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)出具的匯報(bào)負(fù)責(zé)；

4.評(píng)價(jià)后，評(píng)價(jià)組對(duì)評(píng)價(jià)效果、問(wèn)題、不合格項(xiàng)產(chǎn)生的本源以及

糾正、防止措施要向全體員工明示，鼓勵(lì)員工積極參與企業(yè)原則體系

的改善。

（二）評(píng)價(jià)人員

以本企業(yè)人員為主，也可少許外聘。

1.熟悉國(guó)家有關(guān)原則化方針、政策和法律、法規(guī)，掌握原則體系

系列國(guó)標(biāo)。

2.具有中專以二學(xué)歷和有關(guān)專業(yè)知識(shí)。

3.通過(guò)企業(yè)原則化培訓(xùn)，熟悉企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)狀況，掌握企業(yè)原

則體系文獻(xiàn)。

4.從事原則化工作兩年以上，具有一定工作經(jīng)驗(yàn)和評(píng)審能力。

（三）評(píng)價(jià)組長(zhǎng)職責(zé)

1.全面負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)全過(guò)程日勺工作；

2.有權(quán)對(duì)評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題作最終決策；

3.制定評(píng)價(jià)計(jì)劃，編寫(xiě)評(píng)價(jià)匯報(bào)；

4.協(xié)助并指導(dǎo)評(píng)價(jià)組其他組員完畢工作。

（四）評(píng)價(jià)人員職責(zé)

1.遵守評(píng)價(jià)紀(jì)律，按評(píng)價(jià)計(jì)劃完畢評(píng)價(jià)工作；

2.參與制定評(píng)價(jià)計(jì)劃，編制檢查登記表；

3.認(rèn)真填寫(xiě)登記表、評(píng)分表和不合格匯報(bào)，匯報(bào)評(píng)價(jià)組；

4.協(xié)助制定糾正和防止措施，并實(shí)行跟蹤評(píng)價(jià)。

三、評(píng)價(jià)的措施和程序

（一）評(píng)價(jià)措施

?形式

1.集中式評(píng)價(jià)：組織一種評(píng)價(jià)小組并指定一名組長(zhǎng)。

2.分散式評(píng)價(jià)：組織若干個(gè)評(píng)價(jià)小組并指定一名組長(zhǎng)。

?評(píng)價(jià)措施

采用檢查登記表和評(píng)分表（見(jiàn)表7?2）,并通過(guò)評(píng)價(jià)人員提問(wèn)、觀

測(cè)、聽(tīng)取對(duì)方陳說(shuō)、檢查、對(duì)比、驗(yàn)證等獲取客觀證據(jù)的方式對(duì)原則

體系進(jìn)行評(píng)價(jià)。

?檢查登記表和評(píng)分表應(yīng)結(jié)合使用，并作為自我評(píng)價(jià)的證明。

（二）評(píng)價(jià)程序

1.評(píng)價(jià)計(jì)劃的提出

?體系實(shí)行三個(gè)月以上

?提出評(píng)價(jià)計(jì)劃

?最高管理者同意

2.成立評(píng)價(jià)小組

?由最高管理者或其他代表參與

?任命評(píng)價(jià)組長(zhǎng)

?人數(shù)5?7人左右

3.評(píng)價(jià)準(zhǔn)備

表7?2企業(yè)原則體系檢查登記表

被檢查部門（崗位）部門負(fù)責(zé)人或崗位員工姓名

評(píng)價(jià)人員姓名評(píng)價(jià)日期

評(píng)價(jià)根據(jù)的體系文獻(xiàn)

序號(hào)檢查項(xiàng)目和內(nèi)容原則章節(jié)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄鑒定

(1)編制評(píng)價(jià)計(jì)劃和檢查登記表

?表7-6企業(yè)原則體系確認(rèn)計(jì)劃表(即評(píng)價(jià)計(jì)劃表)

確認(rèn)/評(píng)價(jià)目的、范圍、根據(jù)、日期、確認(rèn)/評(píng)價(jià)小組名單、時(shí)間

安排、工作地點(diǎn)、工作內(nèi)容。

?表7-7企業(yè)原則體系檢查登記表

被檢查部門(崗位)、員工姓名、確認(rèn)/評(píng)價(jià)人員姓名、檢查日期、

根據(jù)的原則體系文獻(xiàn)、檢查項(xiàng)目和內(nèi)容、原則章節(jié)、現(xiàn)場(chǎng)檢查無(wú)錄、

鑒定。

(2)準(zhǔn)備評(píng)價(jià)需要用的工作文獻(xiàn)

?原則化法律、法規(guī)和規(guī)章

?有關(guān)日勺原則文左

?原則目錄

(3)召開(kāi)全體員工參與日勺動(dòng)員會(huì)

4.評(píng)價(jià)實(shí)行

(1)初次會(huì)議

?評(píng)價(jià)組長(zhǎng)主持，各部門參與

?評(píng)價(jià)計(jì)劃時(shí)宣讀

?評(píng)價(jià)注意事項(xiàng)和規(guī)定的闡明

(2)對(duì)原則化工作的評(píng)價(jià)

按GB/T15496的規(guī)定進(jìn)行。

（3）對(duì)原則體系文獻(xiàn)日勺評(píng)價(jià)

按GB/T15497、GB/T15498日勺規(guī)定進(jìn)行。

表7?6企業(yè)原則體系確認(rèn)計(jì)劃表

原則體系與否合適、有效，滿足原則規(guī)定，向企業(yè)提供不滿足的證據(jù)

確認(rèn)目的

和改善信息，確認(rèn)體系與否合格

確認(rèn)范圍企業(yè)原則體系建立和實(shí)行全過(guò)程的評(píng)價(jià)及確認(rèn)

國(guó)家方針、政策，原則化法律、法規(guī)、規(guī)章和GB/T15496、GB/T15497

確認(rèn)根據(jù)

和GB/T15498系列國(guó)標(biāo)

評(píng)價(jià)日期年月日至年月日

確認(rèn)小組名單

姓名工作單位職務(wù)（職稱）電話評(píng)審資格證書(shū)編號(hào)

確認(rèn)時(shí)間安排工作地點(diǎn)工作內(nèi)容

月日

（第一天）

月日

（第二天）

確認(rèn)組長(zhǎng)制表日期被確認(rèn)企業(yè)意見(jiàn)

表7?7企業(yè)原則體系檢查登記表

部門負(fù)責(zé)人或崗位

被檢查部門（崗位）

員工姓名

確認(rèn)人員姓名檢查日期

根據(jù)的原則體系文獻(xiàn)

序號(hào)檢查項(xiàng)目與內(nèi)容原則章節(jié)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄鑒定

(4)對(duì)原則體系實(shí)行過(guò)程的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)

填寫(xiě)檢查表和登記表。

(5)末次會(huì)議

?評(píng)價(jià)組長(zhǎng)主持，各部門參與。

?宣讀評(píng)價(jià)匯報(bào)和不合格匯報(bào)

?對(duì)不合格項(xiàng)提巳糾正措施提議

?限期糾正，跟蹤評(píng)價(jià)期限確實(shí)定

5.編寫(xiě)自我評(píng)價(jià)匯報(bào)和填寫(xiě)企業(yè)自我評(píng)價(jià)不合格匯報(bào)，見(jiàn)表7-3、

表74

6.評(píng)價(jià)成果處置

(1)制定糾正和防止措施

評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題——查找原因——采用糾正和防止措施一一防止再發(fā)

生。

(2)對(duì)糾正和防止措施進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)

?跟蹤評(píng)價(jià)——采用糾正措施后，對(duì)措施與否有效、不合格項(xiàng)與否

被消除的評(píng)價(jià)

?驗(yàn)證內(nèi)容

——與否按規(guī)定日期完畢；

—各項(xiàng)糾正措施與否都完畢，效果怎樣，與否再發(fā)生;

—實(shí)行記錄，并按規(guī)定規(guī)定編號(hào)、保留；

—與否需修改文獻(xiàn)，修改與否按修改程序。

（3）向全體員工公布評(píng)價(jià)成果

表7?3企業(yè)自我評(píng)價(jià)匯報(bào)

企業(yè)原則體系自我評(píng)價(jià)匯報(bào)（封面）

企業(yè)名稱----------------（蓋章）

評(píng)價(jià)組長(zhǎng)----------------

聯(lián)絡(luò)----------------

評(píng)價(jià)日期----------------

XXX質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局印制

續(xù)表7-3

企業(yè)自我評(píng)價(jià)匯報(bào)

編號(hào)：日期:

評(píng)價(jià)開(kāi)始日期評(píng)價(jià)結(jié)束日期

評(píng)價(jià)目日勺、范圍

評(píng)價(jià)根據(jù)

不合格項(xiàng)內(nèi)容

糾正和防止措施

及規(guī)定

完畢時(shí)間部門負(fù)責(zé)人簽字

續(xù)表7?3

企業(yè)自我評(píng)價(jià)評(píng)分表

評(píng)分項(xiàng)目規(guī)定得分扣分實(shí)際得分得分闡明

原則化管理工作80

技術(shù)原則體系編制120

管理原則體系和工作原

100

則體系編制

技術(shù)原則體系、管理原

則體系和工作原則體系100

實(shí)行與改善

加分項(xiàng)目100

1.企業(yè)未建立和運(yùn)行有效曰勺原則體系，產(chǎn)品原則覆蓋率未到

達(dá)10（）%,進(jìn)行尢標(biāo)生產(chǎn)或產(chǎn)品不能滿足國(guó)家、行業(yè)或地方強(qiáng)

制性原則的規(guī)定。

2.企業(yè)三年內(nèi)發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)

否決項(xiàng)目

境管理等事故，而受到國(guó)家、地方通報(bào)或處分的。

3.國(guó)家或地方質(zhì)量監(jiān)督部門抽查日勺產(chǎn)品質(zhì)量，未到達(dá)產(chǎn)品原

則規(guī)定，并兩年持續(xù)兩次抽查不合格日勺。

以上凡有其中一項(xiàng)者，均不得EP請(qǐng)企業(yè)原則體系的社會(huì)確認(rèn)。

最終得分

合計(jì)500

評(píng)價(jià)結(jié)論

評(píng)價(jià)小組人員名單

姓名工作部門（單位）職務(wù)（職稱）簽字

自我評(píng)價(jià)持續(xù)改善措施

簽字（蓋章）：

企業(yè)最高管理者意見(jiàn)

年月日

表7-4企業(yè)自我評(píng)價(jià)不合格匯報(bào)表

編號(hào)：日期:

負(fù)責(zé)人

受評(píng)價(jià)部門職務(wù)

（接待人）

評(píng)價(jià)人姓名評(píng)價(jià)日期發(fā)出日期

不合格事實(shí)

不合格性質(zhì)嚴(yán)重一般輕微

部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)確認(rèn)日期

原因分析、制定糾正

措施及完畢時(shí)限

部門負(fù)責(zé)人：日期：

糾正措施實(shí)行狀況

部門負(fù)責(zé)人：日期：

糾正措施驗(yàn)證

評(píng)價(jià)人員：日期：

（4）考核獎(jiǎng)懲

企業(yè)原則體系自我評(píng)價(jià)流程圖7-1

四、評(píng)價(jià)原則和根據(jù)

（一）評(píng)價(jià)原則

1.堅(jiān)持以“客觀證據(jù)”為根據(jù)的原則：以事實(shí)為基礎(chǔ)，不推測(cè)、

猜測(cè)。

2.堅(jiān)持原則與客觀實(shí)際對(duì)照的原則：原則與實(shí)際查對(duì)。

3.堅(jiān)持獨(dú)立、公正的原則。

（二）評(píng)價(jià)根據(jù)

1.國(guó)家有關(guān)的方針、政策，原則化法律、法規(guī)和規(guī)章等。

2.企業(yè)原則體系系列國(guó)標(biāo)及其引用的規(guī)范性文獻(xiàn)。重要包括：

GB/T15496-15498及GB/T13016-13017等。

五、評(píng)價(jià)內(nèi)容和規(guī)定

自我評(píng)價(jià)與社會(huì)確認(rèn)內(nèi)容和規(guī)定相似。

第三節(jié)企業(yè)原則體系的社會(huì)確認(rèn)

一、確認(rèn)的基本條件

（一）申請(qǐng)條件

1.企業(yè)應(yīng)具有法定代表人資格；

2.企業(yè)原則體系文獻(xiàn)齊全、符合實(shí)際、滿足規(guī)定、實(shí)行六個(gè)月以

上并有效運(yùn)行；

3.有合法產(chǎn)品原則及檢測(cè)匯報(bào);

4.采標(biāo)產(chǎn)品有采標(biāo)證書(shū)；

評(píng)價(jià)提出

成立評(píng)價(jià)小組

評(píng)編制評(píng)價(jià)計(jì)劃和檢查登記表

價(jià)

準(zhǔn)準(zhǔn)備評(píng)價(jià)所需文獻(xiàn)

備

召開(kāi)員工大會(huì)

初次會(huì)議

評(píng)對(duì)原則化工作評(píng)價(jià)

價(jià)

對(duì)原則體系文獻(xiàn)評(píng)價(jià)

實(shí)

行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)

末次會(huì)議

編寫(xiě)評(píng)價(jià)匯報(bào)和

最高管理者同意重大項(xiàng)目及多部門糾正措

圖7?1企業(yè)自我評(píng)價(jià)流程圖

圖7-2企業(yè)原則體系社會(huì)確認(rèn)流程圖

5.有原則化機(jī)構(gòu)與人員。

（二）社會(huì)確認(rèn)否決條件：

1.原則體系未建立或運(yùn)行，產(chǎn)品原則覆蓋率未到達(dá)100%,無(wú)標(biāo)

生產(chǎn)或產(chǎn)品不能滿足國(guó)家、行業(yè)或地方強(qiáng)制性原則的。

2.企業(yè)三年內(nèi)發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境管

理等事故，受到通報(bào)或媒體曝光時(shí)。

3.兩年持續(xù)兩次抽查不合格。

二、確認(rèn)日勺組織和人員

（一）確認(rèn)組織

由原則化行政主管部門承認(rèn)確實(shí)認(rèn)機(jī)構(gòu)。

（二）確認(rèn)人員

1.由確認(rèn)機(jī)構(gòu)聘任，從知識(shí)、職稱、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、人員品質(zhì)考慮。

2.確認(rèn)人員的權(quán)利和義務(wù)。

3.行政部門的監(jiān)督。

三、確認(rèn)的措施與程序

（一）確認(rèn)措施

?通過(guò)提問(wèn)、觀測(cè)、聽(tīng)對(duì)方陳說(shuō)、檢查、比對(duì)、驗(yàn)證等評(píng)價(jià)方式獲

取客觀證據(jù)，記錄在檢查登記表上。

?按評(píng)分表打分，確定與否合格。

?向被確認(rèn)方提供評(píng)價(jià)匯報(bào)和確認(rèn)結(jié)論。

（二）確認(rèn)程序

1.確認(rèn)申請(qǐng)時(shí)提出

?企業(yè)原則體系實(shí)行六個(gè)月以上

?企業(yè)自我評(píng)價(jià)

?企業(yè)最高管理者同意

?提交的資料

（1）企業(yè)原則體系確認(rèn)申請(qǐng)表（見(jiàn)表7?5）和企業(yè)自我評(píng)價(jià)匯報(bào)

（見(jiàn)表7-3）；

（2）企業(yè)原則體系表及原則體系文獻(xiàn)

?企業(yè)原則體系表應(yīng)按照GB/T13016和GB/T13017的規(guī)定編制。

?原則體系文獻(xiàn)應(yīng)滿足企業(yè)需求，應(yīng)符合GB/T15496?1549g日勺規(guī)

定。

（3）重要產(chǎn)品質(zhì)量水平的證明材料

?產(chǎn)品原則水平承認(rèn)

?檢查匯報(bào)

?其他證明材料

（4）原則化管理機(jī)構(gòu)及人員分工時(shí)有關(guān)圖、表和材料。

2.確認(rèn)準(zhǔn)備

（1）成立確認(rèn)小組，一般不超過(guò)5人，指定一名組長(zhǎng)。

(2)編制評(píng)價(jià)、確認(rèn)計(jì)劃表(見(jiàn)表7-6)和企業(yè)原則體系檢查登

記表(見(jiàn)表7-7)。

(3)閱讀企業(yè)提交的有關(guān)材料，準(zhǔn)備確認(rèn)需要用的工作文獻(xiàn)。

?企業(yè)原則體系表和原則體系文獻(xiàn)

?編制檢查登記表、評(píng)分表和確認(rèn)計(jì)劃

表7-5企業(yè)原則體系確認(rèn)申請(qǐng)表

企業(yè)原則體系確認(rèn)申請(qǐng)表（封面）

企業(yè)名稱---------------（蓋章）

評(píng)價(jià)組長(zhǎng)---------------

聯(lián)絡(luò)---------------

評(píng)價(jià)日期_______________

XXX質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局印制

續(xù)表7-5

編號(hào):

企業(yè)名稱組織機(jī)構(gòu)代碼

法定代表人法人注冊(cè)地址（?。┦袇^(qū)（縣）

企業(yè)經(jīng)濟(jì)類型生產(chǎn)廠地址

經(jīng)濟(jì)行業(yè)

原則化主管人員

原則化管理機(jī)構(gòu)名稱

姓名

企業(yè)技術(shù)人員和

企業(yè)員工人數(shù)

管理人員人數(shù)

產(chǎn)采氏原則編號(hào)采用程度

產(chǎn)品名稱執(zhí)行原則編號(hào)

品國(guó)際原則國(guó)外先進(jìn)原則等同修改

采

標(biāo)

狀

況

重要產(chǎn)品名稱型號(hào)執(zhí)行原則編號(hào)登記注冊(cè)號(hào)立案號(hào)與否出口

企業(yè)原則體系運(yùn)行時(shí)

企業(yè)原則體系建立時(shí)間

間

企業(yè)自我評(píng)價(jià)狀況和結(jié)詒

申請(qǐng)企業(yè)意見(jiàn)（蓋章）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)（蓋章）

年月日年月日

注1：經(jīng)濟(jì)類型填寫(xiě)企業(yè)日勺經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，如：國(guó)營(yíng)、集體、私營(yíng)、股份等；經(jīng)濟(jì)行業(yè)

填寫(xiě)企業(yè)從事的行業(yè)，如：機(jī)械、電子、電力、冶金、化工、建材、食品、

輕工、紡織、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)等。

注2：表中內(nèi)容填不下，可增長(zhǎng)附頁(yè)。

?有關(guān)的國(guó)標(biāo)、行業(yè)原則和目錄，原則化法律、法規(guī)、規(guī)章

(三)確認(rèn)的實(shí)行

1.初次會(huì)議：由確認(rèn)組長(zhǎng)主持

(1)簡(jiǎn)介確認(rèn)組組員及分工；

(2)闡明評(píng)價(jià)、確認(rèn)的目的、范圍、措施和程序；

(3)確認(rèn)計(jì)劃，確認(rèn)時(shí)間，澄清問(wèn)題；

(4)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)簡(jiǎn)介企業(yè)組員，簡(jiǎn)介企業(yè)基本狀況和原則體系建

立和實(shí)行狀況；

(5)確認(rèn)人員對(duì)企業(yè)不清晰日勺問(wèn)題日勺問(wèn)詢；

(6)會(huì)議結(jié)束，組長(zhǎng)道謝，確認(rèn)開(kāi)始。

2.對(duì)原則化工作確實(shí)認(rèn)

按GB/T15496的規(guī)定評(píng)分。

3.對(duì)原則體系文獻(xiàn)確實(shí)認(rèn)

按GB/T15497?15498日勺規(guī)定評(píng)分。

4.對(duì)原則體系實(shí)行過(guò)程的現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)

通過(guò)提問(wèn)、觀測(cè)、檢查、驗(yàn)證等方式，對(duì)體系運(yùn)行進(jìn)行評(píng)估。

5.確認(rèn)組內(nèi)部會(huì)議：總結(jié)分析，確定得分，提出結(jié)論。

6.末次會(huì)議：由確認(rèn)組長(zhǎng)主持。

目的：簡(jiǎn)介審核狀況，宣布初步結(jié)論

(1)道謝；

(2)重申目日勺、范圍；

(3)闡明確認(rèn)的局限性；

(4)宣讀不合珞匯報(bào)及澄清問(wèn)題；

(5)宣布確認(rèn)結(jié)論；

(6)被確認(rèn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言：與否同意不合格項(xiàng)、作出改善承諾。

7.編寫(xiě)確認(rèn)匯報(bào)和不合格匯報(bào)

(1)確認(rèn)匯報(bào)是外部評(píng)價(jià)、確認(rèn)成果的正式文獻(xiàn)，格式見(jiàn)表7-9o

(2)不合格匯報(bào)是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)、確認(rèn)并被確認(rèn)部門承認(rèn)日勺不合

格項(xiàng)的陳說(shuō)，是確認(rèn)匯報(bào)的一部分，系正式文獻(xiàn)，格式見(jiàn)表7-10。

四、評(píng)價(jià)、確認(rèn)日勺內(nèi)容和規(guī)定

(一)對(duì)企業(yè)原則化工作日勺評(píng)價(jià)、確認(rèn)

按GB/T15496的規(guī)定

1.原則體系表及實(shí)行效果怎樣；

2.原則化管理機(jī)構(gòu)和人員，培訓(xùn)有效性怎樣；

3.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)原則化管理制度、職責(zé)分工與否明確；

4.原則化工作規(guī)劃、計(jì)劃、制修訂原則、采標(biāo)、科研以及培訓(xùn)計(jì)

劃貫徹怎樣；

5.信息搜集，網(wǎng)絡(luò)建設(shè)；

6.企業(yè)原則制修訂、采標(biāo)和原則實(shí)行監(jiān)督有無(wú)違規(guī)行為。

企業(yè)原則體系社會(huì)確認(rèn)流程圖見(jiàn)圖7-2

（二）對(duì)技術(shù)原則體系編制的評(píng)價(jià)、確認(rèn)

按GB/T15497的規(guī)定。

1.技術(shù)原則體系日勺構(gòu)成、層次構(gòu)造與否完整、合理，滿足企業(yè)生

產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理需要；各類原則文本與否齊全、現(xiàn)行有效。

表7?9企業(yè)原則體系確認(rèn)匯報(bào)

確認(rèn)機(jī)構(gòu):編號(hào):

確認(rèn)開(kāi)始日期確認(rèn)結(jié)束日期

被確認(rèn)單位

確認(rèn)人員名單

姓名單位職務(wù)/職稱簽字

組長(zhǎng)

小組組員

確認(rèn)目的、范圍

確認(rèn)根據(jù)

確認(rèn)綜述，不合格項(xiàng)內(nèi)容及確認(rèn)結(jié)論

對(duì)糾正措施的實(shí)行規(guī)定及提議

確認(rèn)組長(zhǎng)簽字

年月日

表7?10企業(yè)原則體系確認(rèn)不合格匯報(bào)

確認(rèn)機(jī)構(gòu):編號(hào):

負(fù)責(zé)人

被確認(rèn)部門職務(wù)

（接待人）

確認(rèn)人員確認(rèn)日期發(fā)出日期

不合格事實(shí)

不合格性質(zhì)嚴(yán)重一般輕微

部門負(fù)責(zé)人承認(rèn)承認(rèn)日期

確認(rèn)組長(zhǎng)簽字

2.各類由企業(yè)制定日勺技術(shù)原則日勺構(gòu)造、內(nèi)容、格式與否符合規(guī)定。

3.與否編制了技術(shù)原則體系表；所有技術(shù)原則與否統(tǒng)一裝訂，統(tǒng)

一編號(hào)。

4.技術(shù)原則的內(nèi)容與否滿足國(guó)家法律、法規(guī)或強(qiáng)制性原則規(guī)定。

（三）對(duì)管理原則體系和工作原則體系編制的評(píng)價(jià)、確認(rèn)

按GB/T15498日勺規(guī)定

1.管理原則體系和工作原則體系的構(gòu)成、層次構(gòu)造與否完整、合

理，滿足企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理需要；管理原則和工作原則體系表與

否符合GB/T13017的規(guī)定；管理原則和工作原則文本與否齊全、有效。

2.多種管理原則和工作原則的名稱，編寫(xiě)的內(nèi)容、格式、編號(hào)等

與否符合GB/T15498日勺規(guī)定。

3.所有管理原則、工作原則與否分別裝訂成冊(cè)，統(tǒng)一編號(hào)。

4.管理原則和工作原則日勺內(nèi)容與否符合國(guó)家法律、法規(guī)或強(qiáng)制性

原則規(guī)定。

（四）對(duì)企業(yè)原則體系實(shí)行監(jiān)督與改善日勺評(píng)價(jià)、確認(rèn)

按企業(yè)制定的原則體系的規(guī)定

1.企業(yè)與否制定了技術(shù)原則、管理原則和工作原則的實(shí)行計(jì)劃，

做了哪些思想、組織和物質(zhì)準(zhǔn)備。

2.怎樣實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、節(jié)省能源、信息安全、安全生

產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)等原則的規(guī)定；怎樣進(jìn)行過(guò)程控制。

3.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或服務(wù)提供過(guò)程控制中日勺每道工序包括：設(shè)計(jì)開(kāi)

發(fā)……安裝、交付與否都嚴(yán)格按原則規(guī)定進(jìn)行操作和實(shí)行；各個(gè)部門

和崗位是怎樣溝通、協(xié)調(diào)和配合的？與否有完整的圖紙、報(bào)表、記錄、

協(xié)議、匯報(bào)等。

4.企業(yè)與否建立原則體系評(píng)價(jià)與持續(xù)改善機(jī)制；與否制定了改善

措施和對(duì)改善措施日勺跟蹤評(píng)審。

五、評(píng)價(jià)中應(yīng)注意的幾種問(wèn)題

（一）不合格日勺含義：未滿足原則規(guī)定日勺項(xiàng)。

缺陷的含義：未滿足或未到達(dá)預(yù)期規(guī)定用途的有關(guān)規(guī)定。

（二）不合格類型：

1.原則體系文獻(xiàn)不合格，文審時(shí)退回。

2.設(shè)備不合格；

3.產(chǎn)品不合格；

4.人力資源管理不合格；

5.環(huán)境管理不合格；

6.其他不合格。

（三）不合格分級(jí)

不合格項(xiàng)一般分為三個(gè)級(jí)別：嚴(yán)重、一般、輕微。

1.嚴(yán)重不合格：原則體系系統(tǒng)性失效或缺陷。重要鑒定原則有：

（1）企業(yè)制定日勺原則體系文獻(xiàn)與國(guó)家系列原則嚴(yán)重不符，缺乏

或遺漏關(guān)鍵過(guò)程、崗位的技術(shù)原則、管理原則和工作原貝h

有原則但關(guān)鍵部位或控制過(guò)程沒(méi)有按原則實(shí)行。

（2）導(dǎo)致系統(tǒng)性失效日勺不合格。（指要素）

（3）導(dǎo)致區(qū)域性失效日勺不合格。（指部門）

（4）也許導(dǎo)致嚴(yán)重后果的不合格。（指設(shè)備、環(huán)境）

（5）違反國(guó)家法律、法規(guī)或強(qiáng)制性原則規(guī)定的不合格。

2.一般不合格

（1）不是明顯不符合原則規(guī)定的不合格項(xiàng)；

（2）直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的不合格；

（3）導(dǎo)致質(zhì)量管理活動(dòng)失效的不合格。

3.輕微不合格

輕微不合格是指孤立日勺、偶爾發(fā)生日勺并對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量無(wú)直接影響時(shí)

項(xiàng)目。

（四）完全合格和基本合格的辨別

1.完全合格是指文獻(xiàn)和實(shí)行過(guò)程的每一種環(huán)節(jié)都符合原則的規(guī)

定。

2.基本合格是指原則規(guī)定日勺重要指標(biāo)符合規(guī)定，但有些方面做得

不十分完善，還要深入加強(qiáng)。

六、確認(rèn)成果的處置

（一）確認(rèn)評(píng)分原則

?根據(jù)：檢查登刊表和評(píng)分表

GB/T19273附錄A表A.2和附錄B表B.1

?評(píng)分表內(nèi)容

1.原則化工作80分；

2.技術(shù)原則體系編制120分；

3.管理原則和工作原則編制100分；

表A.2企業(yè)原則體系檢查登記表

被檢查部門（崗位）部門負(fù)責(zé)人或崗位員工姓名

評(píng)價(jià)人員姓名評(píng)價(jià)日期

評(píng)價(jià)根據(jù)的體系文獻(xiàn)

序號(hào)檢查項(xiàng)目和內(nèi)容原則章節(jié)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄結(jié)論

4.技術(shù)、管理和工作原則日勺實(shí)行監(jiān)督與改善100分；

5.加分項(xiàng)目4項(xiàng)100分，分別是：

(1)采標(biāo)；

(2)企業(yè)產(chǎn)品原則有60%是內(nèi)控原則，其技術(shù)指標(biāo)嚴(yán)于國(guó)標(biāo)、

行標(biāo)或地標(biāo)；

(3)企業(yè)原則化機(jī)構(gòu)設(shè)置，滿足生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理的程度；

(4)奉獻(xiàn)突出受表?yè)P(yáng)。

?評(píng)分闡明

1.一般項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容缺項(xiàng)，該項(xiàng)按滿分計(jì)算。

2.總分320分以上者為合格。

(二)確認(rèn)級(jí)別的劃分

1.2320?V370分，評(píng)為A級(jí)；

2.2370?V400分，評(píng)為AA級(jí)；

3.2400?V460分，評(píng)為AAA級(jí)；

4.孑460分，評(píng)為AAAA級(jí)。

（三）證書(shū)和標(biāo)志

1.證書(shū)由省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局原則化處發(fā)證，國(guó)家總局統(tǒng)一制作，

有效期三年。

2.標(biāo)志可在產(chǎn)品、包裝、標(biāo)簽、闡明書(shū)上標(biāo)出。

第四節(jié)企業(yè)原則體系的持續(xù)改善

一、對(duì)評(píng)價(jià)、確認(rèn)不合格項(xiàng)的分析、處置

評(píng)價(jià)、確認(rèn)的目的：推進(jìn)企業(yè)原則體系改善。

（一）糾正措施的制定

1.糾正——對(duì)不合格進(jìn)行處置；