合同、信息管理措施

合同管理是工程建設(shè)監(jiān)理任務(wù)中十分重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，是順利實(shí)現(xiàn)本工程項(xiàng)目的質(zhì)

量、進(jìn)度和造價(jià)目標(biāo)的保障。

合同管理任務(wù)

1）工程進(jìn)度、質(zhì)量、造價(jià)的管理；

2）工程暫停及復(fù)工的管理；

3）工期延期的管理；

4）工程費(fèi)用索賠的管理；

5）合同爭(zhēng)議的調(diào)節(jié)和違約處理。

采取預(yù)先分析、調(diào)查的方法，經(jīng)常跟蹤合同執(zhí)行情況和施工中的問(wèn)題，及時(shí)督促和糾正

施工單位不符合合同約定的行為和提前向建設(shè)單位和施工單位發(fā)出預(yù)警，防止偏離合同約

定事件的發(fā)生。

一、合同管理的原則和目標(biāo)分解

1、合同管理的原則

1）符合法律法規(guī)的原則

1

本工程項(xiàng)目合同的訂立、履行、合同內(nèi)容、形式、程序都要符合法律法規(guī)的規(guī)定。2）

平等志愿的原則

監(jiān)理在合同管理上要堅(jiān)持平等自愿的原則，使簽約各方在法律地位上的平等。

3）公平的原則

監(jiān)理嚴(yán)格遵守公平的原則確定各方?的權(quán)利和義務(wù)，按公平的觀念處理合同變更。

4）誠(chéng)實(shí)信用的原則

監(jiān)理在合同管理上要遵守誠(chéng)信的原則，使合同當(dāng)事人雙方行使權(quán)利、履行義務(wù)時(shí)遵

守誠(chéng)信的原則。

5）等價(jià)有償?shù)脑瓌t

監(jiān)理在合同管理上遵守等價(jià)有償，使當(dāng)事人雙方達(dá)到雙贏的原則。

2、合同管理目標(biāo)分解

1）依據(jù)監(jiān)理合同賦予的權(quán)利和任務(wù)做好分類合同管理工作

協(xié)助委托人確定本工程項(xiàng)目的合同結(jié)構(gòu)；

協(xié)助委托人評(píng)審與本工程項(xiàng)目有關(guān)的各類合同（包括施工、材料定貨合同），并參加與

各類合同談判；2）做

好各類合同管理工作

進(jìn)行上述項(xiàng)目各類合同的跟蹤管理，包括合同各方執(zhí)行合同情況的檢查；

協(xié)助委托人處理與本工程項(xiàng)目有關(guān)的索賠事宜及合同糾紛事宜；

協(xié)助委托人辦理工程變更、工程延期等事宜。

向委托人遞交有關(guān)合同管理的報(bào)表和報(bào)告。

項(xiàng)目監(jiān)理工程師在工程建設(shè)合同管理中主要方法推行合同管理目標(biāo)制，合同管理目標(biāo)

制是各項(xiàng)合同管理活動(dòng)應(yīng)達(dá)到項(xiàng)目建設(shè)的預(yù)期結(jié)果和最終目的。而合同目標(biāo)管理的過(guò)程有

個(gè)適宜動(dòng)態(tài)過(guò)程，本工程項(xiàng)目監(jiān)理部和監(jiān)理人員為實(shí)現(xiàn)預(yù)期的監(jiān)理目標(biāo)，對(duì)T程合

2

同訂立時(shí)的管理、合同履行中的管理及合同發(fā)生糾紛時(shí)的管理幾個(gè)階段，其每個(gè)階段具

體工作內(nèi)容有：

工程項(xiàng)目合同訂立前的管理

合同簽訂意味著合同生效和全面履行，所以必須采取謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度，作好簽訂前

的準(zhǔn)備工作，具體內(nèi)容包括：市場(chǎng)預(yù)測(cè)、資信調(diào)查和決策；

工程項(xiàng)目合同訂立時(shí)的管理

合同訂立階段，意味著當(dāng)事人雙方經(jīng)過(guò)工程招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，充分醞釀、協(xié)商一致，從而建

立起工程合同法律關(guān)系。訂立合同是一種法律行為，雙方應(yīng)認(rèn)真、嚴(yán)肅擬訂合同又本，做

到合同合法、公平、有效；

工程項(xiàng)目合同履行中的管理

合同依法訂立后，當(dāng)事人應(yīng)認(rèn)真做好履行過(guò)程中的組織和管理工作，嚴(yán)格遵照合同條

款，享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)；

工程項(xiàng)目合同發(fā)生糾紛時(shí)的管理

在合同履行中，對(duì)當(dāng)事人之間發(fā)生的爭(zhēng)議和糾紛，監(jiān)理工程師首先從有關(guān)方整體、

全局利益出發(fā)，作好合同管理工作，以利糾紛的解決。

為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)的管理，在監(jiān)理軟件編制中，設(shè)立以下專用表式：對(duì)合同進(jìn)行登記、動(dòng)態(tài)管

理、目標(biāo)分析、評(píng)審、實(shí)施計(jì)劃及監(jiān)督檢查。

二、合同分析要點(diǎn)

加強(qiáng)工程項(xiàng)目的合同管理是監(jiān)理單位的主要任務(wù)之一，項(xiàng)目監(jiān)理部將依據(jù)委托監(jiān)理合

同、業(yè)主與承包商簽定的施工合同以及材料與設(shè)備的采購(gòu)合同對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理。監(jiān)理人員必

須要有良好的職業(yè)道德、高度的責(zé)任感和與之相適應(yīng)的業(yè)務(wù)能力。在實(shí)施監(jiān)理的過(guò)程中必須不折

不扣地履行委托監(jiān)理合同中規(guī)定的義務(wù)，同時(shí)要認(rèn)真地、公正地監(jiān)督、管理好施工合同和采購(gòu)

合同的全面履行c監(jiān)理T程師要認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律知識(shí)，樹立市

290

場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制化管理和依照合同進(jìn)行管理的新理念。認(rèn)真學(xué)習(xí)和掌握建筑法、合同法等法

律武器，才能公正地進(jìn)行合同糾紛的調(diào)解。總之，就是用先進(jìn)的管理思想為業(yè)主服務(wù)。

1、合同訂立的原則分析要點(diǎn)

合同訂立的原則必須是平等的原則、自愿的原則、公平原則、誠(chéng)實(shí)信用原則、符合法

律、法規(guī)和民俗的原則。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，財(cái)產(chǎn)的流程主要依靠合同、合同相關(guān)單位并非親屬關(guān)

系，主要依靠合同約束，遵守合同約定的權(quán)利和義務(wù)，因?yàn)樗窃谄降取⒒ダ?、自愿的原則下訂立

的。

2、要約和承諾分析要點(diǎn)

訂立合同，采用要約和承諾的方式，要約是訂立合同的預(yù)備行為，在法律上不承擔(dān)

責(zé)任，在沒(méi)有生效之前可以撤回和撤消。

承諾由承包單位做出，只能向委托人做出，必須在承諾期內(nèi)發(fā)出，承諾的通知送達(dá)給

委托人時(shí)生效。

合同成立分為不要式和要式合同成立。

3、締約過(guò)失責(zé)任分析要點(diǎn)

要認(rèn)真分析合同、分析締約過(guò)失責(zé)任的構(gòu)成，是否會(huì)造成委托人損失，分析承包單

位的過(guò)借，以及過(guò)錯(cuò)行為與損失之間的關(guān)系。特別注意：

1）假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商。

2）故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事宜或提供虛假情況，或者有其他違背誠(chéng)信原

則的行為。

3）違反締約的保密行為。

4、合同生效分析要點(diǎn)

1）合同生效應(yīng)具備的條件分析

當(dāng)事人具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力「

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意見(jiàn)表示真實(shí)。

不違反法律或者社會(huì)公共利益。2)

合同的生效時(shí)間分析

合同生效時(shí)間的一般規(guī)定是否符合規(guī)定。

附條件和期限合同的生效時(shí)間分析。

3)合同效力與仲裁條款分析

4)效力待定的合同要點(diǎn)

是限制民事行為能力人訂立的合同。

是無(wú)代理權(quán)人訂立的合同。

是表示代理人訂立的合同。

是法定代表人、負(fù)責(zé)人越權(quán)訂立的合同。

5、無(wú)效合同分析要點(diǎn)

1)無(wú)效合同是指當(dāng)事人違反了法律規(guī)定的條件而訂立的，國(guó)家不承認(rèn)其效力，不給予

法律保護(hù)的合同。

2)合同無(wú)效的情形分析

(1)無(wú)效合同種類

一方以欺詐、脅迫的手段訂立，損害國(guó)家利益的合同。

惡意串通，損害國(guó)家、集體或第三人利益的合同。

以合法形式掩蓋非法目的的合同。

損害社會(huì)公共利益。

違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的合同。

(2)無(wú)效合同的免責(zé)條款造

成對(duì)方人身傷害的.

292

因故意或者重大過(guò)失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失的。

6、可變更或可撤銷的合同分析要點(diǎn)

或變更或可撤銷合同是指欠缺生效條件，但一方當(dāng)事人可依照自己的意思使合同的

內(nèi)容變更或者使合同的效力歸于消滅的合同。以下情況可撤銷合同。

1)因重大誤解而訂立的合同。

2)在訂立合同時(shí)顯失公平的合同。

7、合同的履行分析要點(diǎn)

1)合同履行的原則

(1)全面履行的原則

當(dāng)與承包單位合同訂立后，雙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行各自的義務(wù)，不按期支付預(yù)付款、工

程款，不按照約定時(shí)間開(kāi)工、竣工，都是違約行為。

合同生效后，委托人就質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行地點(diǎn)等內(nèi)容沒(méi)有約定或者約定不明的，

可以協(xié)議補(bǔ)充。不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，按照合同有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定。如果按照上述

辦法仍不能確定合同如何履行的，適用下列規(guī)定進(jìn)行履行：

質(zhì)量要求不明的，按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行，沒(méi)有國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按通常標(biāo)準(zhǔn)

或者符合合同B的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行。

價(jià)款或報(bào)酬不明的，按訂立合同時(shí)履行地的市場(chǎng)價(jià)格履行；依法應(yīng)當(dāng)執(zhí)行政府定

價(jià)或政府指導(dǎo)價(jià)的，按規(guī)定履行。

履行期限不明確的，債務(wù)人可以隨時(shí)履行，債權(quán)人也可以隨時(shí)要求履行，但應(yīng)當(dāng)給

對(duì)方必要的準(zhǔn)備時(shí)間。

履行方式不明確的，按照有利于實(shí)現(xiàn)合同目的的方式履行。

(2)誠(chéng)實(shí)信用原則

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，根據(jù)合同性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助和

293

保密的義務(wù)。

2）合同履行中的抗辯權(quán)分析要點(diǎn)

（1）同時(shí)履行抗辯權(quán),

（2）后履行抗辯權(quán)。

（3）先履行抗辯權(quán)。

應(yīng)當(dāng)委托人確切證據(jù)證明承包單位有下列情形之一的，可以中止履行：

（1）經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化。

（2）轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)的。

（3）喪失商業(yè)信譽(yù)。

（4）有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。

8、合同的變更的分析要點(diǎn)

1）合同變更是指當(dāng)事人對(duì)已經(jīng)發(fā)生法律效力，但尚未履行或者尚未完全履行的合

同，進(jìn)行修改或補(bǔ)充所達(dá)成的協(xié)議。

2）合同變更必須針對(duì)3效的合同，協(xié)商一致是合同變更的必要條件，任何一方都

不得擅自變更合同。

3）有效的合同變更必須要有明確的合同內(nèi)容的變更。

4）合同變更后原合同債消滅，產(chǎn)生新的合同債c因此，合同變更后，當(dāng)事人不得

再按原合同履行，而須按變更后的合同履行。

9、合同的終止分析要點(diǎn)

1）合同終止

合同權(quán)利義務(wù)的終止也稱合同終止，根據(jù)合同確定的權(quán)利義務(wù)在客觀上不復(fù)存在，

據(jù)此合同不再對(duì)雙方具有約束力。2）

合同解除分析

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（1）約定解除

（2）法定解除

10、違約責(zé)任的分析要點(diǎn)

1）違約責(zé)任

違約貢任，是指當(dāng)事人任何一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定而應(yīng)當(dāng)承

擔(dān)的法律責(zé)任。

（1）加強(qiáng)委托人和承包單位履行合同的責(zé)任心,

（2）保護(hù)委托人的合法權(quán)益。

（3）預(yù)防和減少違反合同現(xiàn)象的發(fā)生。

2）承擔(dān)違約責(zé)任的條件和原則

（1）進(jìn)行承擔(dān)違約責(zé)任的條件分析。

（2）進(jìn)行承擔(dān)違約責(zé)任的原則分析。

3）承擔(dān)違約責(zé)任的方式

（1）繼續(xù)履行。

（2）采取補(bǔ)救措施。

（3）賠償損失。

（4）支付違約金。

11、合同爭(zhēng)議的解決分析要點(diǎn)

1）解決合同爭(zhēng)議的方法

（1）和解。

（2）調(diào)解。

（3）仲裁。

（4）訴訟0

295

三、合同管理的方法

項(xiàng)目咨詢部在項(xiàng)目啟動(dòng)之初進(jìn)行合同總體策劃，策劃的內(nèi)容主要包括

（一）工程承包方式和范圍的劃分。根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)以及總體策劃計(jì)劃確定承包方

式和每個(gè)合同的承包范圍C

（二）遇幸6?同費(fèi)也不同不怫的合同、有不同的應(yīng)用條件、不同的權(quán)利和貢任的劃分、不同

的付款方式，對(duì)合同雙方有不同的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)按具體情況選擇合同類型。

（三）確定招標(biāo)方式。應(yīng)根據(jù)承包方式、合同類型、工程緊迫程度等因素確定招標(biāo)

方式。

（四）選擇合同條件。合同條件的選擇應(yīng)盡可能采用嚴(yán)密的、完備的合同條件，但

同時(shí)應(yīng)考慮國(guó)內(nèi)的實(shí)際情況；應(yīng)盡可能選擇雙方都熟悉的標(biāo)準(zhǔn)的合同條件，便于雙方較好

地執(zhí)行；合同條件的使用應(yīng)注意到其他方面的制約。

（五）重要的合同條款的確定:有關(guān)國(guó)家和地方的法律J去規(guī);付款方式;合同價(jià)格的調(diào)整條件、

范圍、調(diào)整方法；合同雙方風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)；對(duì)承包商的激勵(lì)措施；設(shè)計(jì)合同條款，通過(guò)合同保

證對(duì)工程的控制權(quán)利，并形成一個(gè)完整的控制體系，應(yīng)明確規(guī)定甲方對(duì)工期、投資、

質(zhì)量及工程成果等各方面的控制權(quán)利；為了保證雙方誠(chéng)實(shí)信用，確定必要的合同措施，

如工程的保函、保留金等制度。

（六）其它問(wèn)題：確定資格預(yù)審的標(biāo)準(zhǔn)和允許參加投標(biāo)的單位的數(shù)量；定標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)

；標(biāo)后談判的處理等。

（七）合同體系的總體協(xié)調(diào)：工程和工作內(nèi)容的完整性協(xié)調(diào)；技術(shù)上的協(xié)調(diào)；價(jià)格上的協(xié)調(diào)；

時(shí)間上的協(xié)調(diào)；組織上的協(xié)調(diào)。

I、合同評(píng)審為了保證合同的質(zhì)量，盡可能的保護(hù)建設(shè)單位的利益，合同起草后將采取

專家評(píng)審和第三方評(píng)審相結(jié)合的方式進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)建設(shè)單位審批。

（一）專家評(píng)審.乙方有由十幾位經(jīng)驗(yàn)豐富的專家組成的專家組，合同起草后將提交

296

專家組評(píng)審。

（二）第三方評(píng)審。合同迅草后聘請(qǐng)獨(dú)立的第三方評(píng)審，如聘請(qǐng)監(jiān)理單位或法律咨詢單位進(jìn)

行合同評(píng)審等。

II、合同談判

（一）談判準(zhǔn)備工作。收集整理有關(guān)合同對(duì)方及項(xiàng)目的各種基礎(chǔ)資料和背景材料，主要包括

對(duì)方的資信狀況、履約能力、發(fā)展階段、己有成績(jī)等；具體分析，包括對(duì)自己的分析和對(duì)方

的分析，尤其是對(duì)方完成合同實(shí)力的分析；對(duì)談判目標(biāo)進(jìn)行可行性分析；對(duì)雙方地位進(jìn)行

分析；擬定談判方案。

（二）明確談判內(nèi)容。關(guān)于工程范圍；關(guān)于合同文件，通用和專業(yè)條款的選定。關(guān)于

雙方的一般義務(wù)；關(guān)于工程的開(kāi)工和工期；關(guān)于材料和操作工藝；關(guān)于施工機(jī)具、設(shè)備和材

料的進(jìn)口；關(guān)于工程維修；關(guān)于工程的變更和增減；關(guān)于付款關(guān)于爭(zhēng)端、法律依據(jù)及

其他。

（三）談判的策略。高起點(diǎn)戰(zhàn)略；掌握談判議程，合理分配各議題的時(shí)間；注意談判

氛圍；避實(shí)就虛；拖延和休會(huì)；充分利用專家的作用；分配談判角色。

III、合同分析項(xiàng)目咨詢部對(duì)所有合同進(jìn)行分析，合同分析的主要內(nèi)容包括：

（一）合同的法律基礎(chǔ)。

（二）合同類型。

（三）合同語(yǔ)言。

（四）承包商的主要任務(wù)。

（五）甲方的責(zé)任。

（六）合同價(jià)格。

（七）施工工期。

（八）質(zhì)量目標(biāo)C

297

（九）違約責(zé)任。

（十）驗(yàn)收、移交和保修。

（十一）合同爭(zhēng)執(zhí)的解決。

IV、合同監(jiān)督

合同貢任是通過(guò)具體的合同實(shí)施工作完成的。合同監(jiān)督可以保證合同實(shí)施按照合同

和合同分析的結(jié)果進(jìn)行。合同監(jiān)督的主要內(nèi)容：

（一）落實(shí)合同實(shí)施計(jì)劃。

（二）在合同范圍內(nèi)協(xié)調(diào)有關(guān)單位的工作關(guān)系。

（三）做好合同實(shí)施的日常檢查、監(jiān)督工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促有關(guān)單位采取對(duì)策措

施。

（四）按照合同要求檢查驗(yàn)收承包商完成工程的質(zhì)量、進(jìn)度和投資情況，隨時(shí)提醒

有關(guān)單位認(rèn)真履行合同條款，并對(duì)過(guò)程中的情況做好相關(guān)記錄V、合同跟蹤

合同跟蹤是指通過(guò)合同實(shí)施情況分析?，找出偏離，以便及時(shí)采取措施，調(diào)整合同實(shí)施

過(guò)程，達(dá)到合同總目標(biāo)。合同跟蹤包括對(duì)各類合同項(xiàng)目、合同執(zhí)行單位以及具體工程

項(xiàng)目的跟蹤，通過(guò)跟蹤可以分析合同執(zhí)行差異的原因、導(dǎo)致差異的責(zé)任以及合同實(shí)施

趨勢(shì)預(yù)測(cè)等。

三、合同管理難點(diǎn)的解決措施

由于本工程的復(fù)雜性，使得其在施工過(guò)程中合同種類、數(shù)量繁多，內(nèi)容專業(yè)復(fù)雜

,這將給合同管理帶來(lái)困難。針對(duì)本工程合同管理的難點(diǎn)，為有效的進(jìn)行合同管理采

取措施如下：

1.總監(jiān)理工程師是合同管理的負(fù)責(zé)人，總監(jiān)理二程師要以合同管理為中心，全面開(kāi)

展監(jiān)理的各項(xiàng)工作確保實(shí)現(xiàn)監(jiān)理目標(biāo)。

2對(duì)施T過(guò)程中的各類合同進(jìn)行信息化管理c借助現(xiàn)代化的計(jì)算機(jī)和信息處理技

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術(shù)對(duì)各類合同進(jìn)行分類整理。3.

深入理解建設(shè)單位與其服務(wù)商的合同結(jié)構(gòu)、按照合同結(jié)構(gòu)分類對(duì)合同進(jìn)行管理

O

4.總監(jiān)理工程師要組織全體監(jiān)理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)總承包合同，分析建設(shè)單位在合同

中的風(fēng)險(xiǎn)囚素，制定預(yù)防措施，避免索賠事件的發(fā)生

。5.針對(duì)合同內(nèi)容專業(yè)復(fù)雜的特點(diǎn)，將邀請(qǐng)公司專家組中的有關(guān)專家和聘請(qǐng)社會(huì)

上的專業(yè)人士參加對(duì)合同的分析。

6.合同管理人員要對(duì)分包、加工訂貨合同進(jìn)行商務(wù)評(píng)審和技術(shù)評(píng)審，消除對(duì)建設(shè)

單位隱含的索賠因素，維護(hù)建設(shè)單位的合法權(quán)益。

7.對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤調(diào)查，根據(jù)合同對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)偏差及時(shí)要求

相關(guān)方盡快采取補(bǔ)救措施。對(duì)于由建設(shè)單位原因引起的將及時(shí)提醒建設(shè)單位，避免影響工

程進(jìn)度和合同的相關(guān)方對(duì)建設(shè)單位進(jìn)行索賠。對(duì)于合同的其他方引起的，及時(shí)要求責(zé)任方

采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。

8.建立合同爭(zhēng)端解決機(jī)制，對(duì)合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)端及時(shí)進(jìn)行協(xié)調(diào)解決，避免爭(zhēng)端升

級(jí)影響合同的繼續(xù)履行，保證本工程實(shí)現(xiàn)既定的各項(xiàng)目標(biāo)。

9.做好合同預(yù)評(píng)估機(jī)制。由于本項(xiàng)目涉及的工程項(xiàng)目比較多，可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較

多。因此在前期招標(biāo)和編制合同期間應(yīng)認(rèn)真做好合同的預(yù)評(píng)估工作，提前考慮各項(xiàng)可能會(huì)出

現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，在招標(biāo)和合同中盡可能地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

四、索賠和反索賠措施1、

索賠措施

1）預(yù)測(cè)和分析導(dǎo)致索賠的因素

在施工合同的形成和實(shí)施過(guò)程中，工程師為分包單位承擔(dān)了大量具體的技術(shù)、組織

和管理T作.如果在這些T作中出現(xiàn)疏漏，對(duì)承包單位施工造成干擾，則產(chǎn)生索賠-承

299

包單位的合同管理人員常常在尋找這些疏漏，尋找索賠機(jī)會(huì)。

所以監(jiān)理工程師在工作中應(yīng)能預(yù)測(cè)到自己行為的后果，堵塞漏洞。起草文件、下達(dá)

指令、作出決定、簽復(fù)請(qǐng)示B寸都應(yīng)注意到完備性和嚴(yán)密性；頒發(fā)圖紙、作出計(jì)劃和實(shí)施方案

時(shí)都應(yīng)考慮其正確性和周密性。

2）在合同中增加索賠條款，以保證在施工過(guò)程中承包單位出現(xiàn)違約行為時(shí)提出索賠。

（1）拒收不合格的材料和工程：對(duì)于出現(xiàn)有不合格材料進(jìn)場(chǎng)發(fā)生，要給予罰款，工

程不合格拖期要給予懲罰措施。

（2）承包單位未能按照監(jiān)理工程師的指示完成缺陷補(bǔ)救工作。

由于承包單位的原因修改進(jìn)度計(jì)劃導(dǎo)致業(yè)主有額外投入。

（3）拖期違約賠償。

（4）業(yè)主為承包單位提供的電、氣、水等應(yīng)收款項(xiàng)的條款，對(duì)于違約、損壞的索賠。

（5）未能通過(guò)竣工檢驗(yàn)，造成后續(xù)工期拖延。

（6）缺陷處理期的延長(zhǎng)導(dǎo)致其他工程未按時(shí)開(kāi)工或受到影響。

（7）未能補(bǔ)救缺陷。

（8）承包單位違約，終止合同后的支付條款。

（9）承包人辦理保險(xiǎn)未能獲得補(bǔ)償?shù)牟糠帧?、

反索賠措施

1）預(yù)防措施

（1）正確理解合同規(guī)定

合同是規(guī)定雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件。正確理解合同規(guī)定，是雙方協(xié)調(diào)一致地合理、完全

履行合同的前提條件。由于施工合同通常比較復(fù)雜，因而“理解合同規(guī)定”就有一定困難。

雙方站在各自立場(chǎng)上對(duì)合同規(guī)定的理解往往不可能完全一致，總會(huì)或多或少地存在

300

某些分歧。這種分歧經(jīng)常是產(chǎn)生索賠的重要原因之一,所以監(jiān)理必須認(rèn)真研究合同文件，以便盡可

能在誠(chéng)信的基礎(chǔ)上正確地理解合同的規(guī)定，減少索賠的發(fā)生。

（2）做好日常監(jiān)理工作，隨時(shí)與承包單位保持協(xié)調(diào)。

做好日常監(jiān)理工作是減少索賠的重要手段。監(jiān)理人員要善于預(yù)見(jiàn)、發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，能夠

在某些問(wèn)題對(duì)工程產(chǎn)生額外成本或其他不良影響以前，就把它們糾正過(guò)來(lái)，就可以避免發(fā)

生與此有關(guān)的索賠。

對(duì)此現(xiàn)場(chǎng)巡視檢查作為監(jiān)理工作的第一個(gè)環(huán)節(jié)，應(yīng)該發(fā)揮應(yīng)有的作用。

對(duì)工程質(zhì)量、完工工作量等，監(jiān)理工程師應(yīng)該盡可能在日常工作中與承包單位隨時(shí)保持

協(xié)調(diào)，每天或每周對(duì)當(dāng)天或周的情況進(jìn)行會(huì)簽、取得一致意見(jiàn)，而不要等到需要付款時(shí)再一

次處理。這樣就比較容易取得一致意見(jiàn)，可以避免不必要的分歧。

（3）盡量為承包單位提供力所能及的幫助

承包單位在施工過(guò)程中肯定會(huì)遇到各種各樣的困建。雖然從合同上講，監(jiān)理工程師沒(méi)

有義務(wù)向其提供幫助，但從共同努力建設(shè)好工程這一點(diǎn)講，還是應(yīng)該盡可能地提供一此幫

助。

這樣，不僅可以免遭或少遭損失，從而避免或減少索賠。而且承包人對(duì)某些似是而非、

模棱兩可的索賠機(jī)會(huì)，還可能基于友好考慮而主動(dòng)放棄。

（4）建立和維護(hù)監(jiān)理工程師處理合同事務(wù)的威信

監(jiān)理工程師自身必須布?公正的立場(chǎng)、良好的合作精神和處理問(wèn)題的能力，這是建立和

維護(hù)其威信的基礎(chǔ)；業(yè)主積極支持監(jiān)理工程師獨(dú)立、公平地處理合同事務(wù)，不予無(wú)理干涉；

承包單位充分尊重監(jiān)理工程師，主要接受監(jiān)理工程師的協(xié)調(diào)和監(jiān)督，與監(jiān)理工程師保持良好

的關(guān)系。

如果承包單位認(rèn)為監(jiān)理工程師顯示偏袒委托人或處理問(wèn)題能力較差甚至是非不分，

他就會(huì)更多地提出索賠，而不管是否有足夠的依據(jù)，以求“以量取勝”或“蒙混過(guò)關(guān)”C

301

如果監(jiān)理工程師處理合同事務(wù)立場(chǎng)公正，有豐富的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)、有較高的威信，就會(huì)促

使承包人在提出索賠前認(rèn)真做好準(zhǔn)備工作，只提出那些有充足依據(jù)的索賠，“以質(zhì)取勝”，

從而減少提出索賠的數(shù)量。業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包單位應(yīng)該從一開(kāi)始就努力建立和維持相

互關(guān)系的良性循環(huán)，這對(duì)合同順利實(shí)施是非常重要的。

2）對(duì)索賠的反駁措施

⑴反駁承包單位不合理索賠或者索賠中的不合理部分，而絕對(duì)不是把承包單位當(dāng)

作對(duì)立面，設(shè)法不給與或盡量少給與承包單位補(bǔ)償。反駁索賠的措施是針對(duì)一些可能發(fā)生索

賠的領(lǐng)域，為了今后有充分證據(jù)反駁承包單位的不合理要求而采取的監(jiān)督管理措施。

⑵對(duì)承包單位的施工活動(dòng)進(jìn)行日?，F(xiàn)場(chǎng)檢查是監(jiān)理工程師執(zhí)行監(jiān)理工作的基礎(chǔ)，

監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)施工按合同要求進(jìn)行。監(jiān)理人員應(yīng)具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、認(rèn)真的工作態(tài)度和良好

的合作精神。人員素質(zhì)的高低很大程序上將決定監(jiān)理工程師監(jiān)理工作的成效。監(jiān)理人員應(yīng)該善

于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，隨附蚊保持fi關(guān)情況i睇，絕對(duì)不能簡(jiǎn)單照抄承語(yǔ)位的記^必要時(shí)應(yīng)對(duì)某些施工

情況攝取工程照片；每天下班前還必須把一天的施工情況和自己的觀察結(jié)果簡(jiǎn)明扼要地寫成

“工程監(jiān)理日志”，其中恃別要指出承包單位在哪些方面沒(méi)有達(dá)到合同或計(jì)劃要求。這種日志

應(yīng)該逐級(jí)加以匯總分析，最后由工程師或其他授權(quán)代表把承包單位施工中存在的問(wèn)題連同處理建

議書面通知承包單位。為今后反駁索賠提供依據(jù)。

⑶合同規(guī)定承包單位應(yīng)該在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)或什么E寸間以前向監(jiān)理工程師提交什么資料

供I程W雌、I夠或參當(dāng)師甲工程師要曲觥“承包AM皎的資料清單”，其內(nèi)容包括資

料名稱、合同依據(jù)、時(shí)間要求、格式要求及工程師處理時(shí)間要求等，以便隨時(shí)核對(duì)。如果

到時(shí)承包單位沒(méi)有提交或提交資料的格式等不符合要求，則應(yīng)該及時(shí)記錄在案，并通知承

包單位。承包單位的這種問(wèn)題，可能是今后用來(lái)說(shuō)明某項(xiàng)索賠或索賠

302

中的某部分應(yīng)由承包人自己負(fù)責(zé)的重要依據(jù)。

⑷監(jiān)理工程師要了解承包單位施工材料和設(shè)備到貨情況，包括材料質(zhì)量、數(shù)量和存

儲(chǔ)方式以及設(shè)備種類、型號(hào)和數(shù)量。如果承包單位的到貨情況不符合合同要求或雙方同意的

計(jì)劃要求，監(jiān)理工程師應(yīng)該及時(shí)記錄在案，并通知承包單位。這些也可能是今后反駁索賠的

重要依據(jù)。

（1）與承包單位一樣，對(duì)監(jiān)理工程師來(lái)說(shuō)，做好資料檔案管理工作也非常重要。如

果自己的資料檔案不全，索賠處理終究會(huì)處于被動(dòng)，只能是人云亦云。即便是明知某些要

求不合理，也無(wú)法予以反駁。監(jiān)理工程師必須保存好與工程有關(guān)的全部文件資料，特別是應(yīng)

該有自己獨(dú)立采集的工程監(jiān)理資料。

（2）對(duì)于下列情況要對(duì)承包單位的索賠提出質(zhì)疑：

①、索賠事項(xiàng)不屬于'I住或工程ffi的責(zé)任，而是與承包單位人有關(guān)的其他第三方的責(zé)任。

②委托人和承包單位共同負(fù)責(zé)有責(zé)任、承包單位必須劃分和證

明雙方責(zé)任大小。

③事煲依據(jù)不足。

④合同依據(jù)不足。

⑤承包單位未遵守意向通知要求。

⑥承包單位以前已經(jīng)放棄（明示或暗示）了索婚要求。

⑦承包單位沒(méi)有采取適當(dāng)措施避免或減少損失。

⑧承包單位必須提供進(jìn)一步的證據(jù)。

⑨損失計(jì)算夸大等等。

四、控制工程延期發(fā)生的合同措施

1、編制切實(shí)可行的工程進(jìn)度控制網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃

303

1）根據(jù)工程特點(diǎn)和施工單位上報(bào)的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃，對(duì)工程進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行分析，研究、

組織監(jiān)理人員編制網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度控制計(jì)劃。2）

在網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度控制進(jìn)度計(jì)劃的編制中，重點(diǎn)是對(duì)關(guān)鍵線路的工序進(jìn)行推敲，是否還有措施壓

縮現(xiàn)有的工期可能性，凡是能夠壓縮的應(yīng)該合理的壓縮，對(duì)于影響緊后工序的工序應(yīng)特別慎

重。3）對(duì)于在關(guān)灌線路，

的工序，如果確實(shí)自由時(shí)差存在，而且還有壓縮可能，為了保證在關(guān)鍵線路的工序是真正的

關(guān)鍵工序，可把有自由時(shí)差的大的工序從關(guān)鍵線路移走，對(duì)于原來(lái)認(rèn)為不是關(guān)鍵工序，經(jīng)過(guò)分

析確實(shí)是無(wú)自由時(shí)差，又對(duì)工程影響大的工序移到關(guān)鍵線路上來(lái)。

4）審批承包單位報(bào)送的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃必須反復(fù)推敲，認(rèn)為切實(shí)可行，并與委托人商定，達(dá)

成共識(shí)后方可批復(fù)。

2、對(duì)總體網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃分解，加強(qiáng)控制力度，防止延期發(fā)生。

1）對(duì)總體網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃按子單位工程進(jìn)行分解，然后逐步縮小分解單位，研究那一分部

/分項(xiàng)工程可能出現(xiàn)拖期。2）根

據(jù)分析對(duì)出現(xiàn)拖期可能的分部/分項(xiàng)工程制定各種措施，以保證工程順利進(jìn)行。

3）找出分部/分項(xiàng)工程的難點(diǎn)，控制要點(diǎn)，分析對(duì)策是否可行和合理，對(duì)不可行或不

合理的對(duì)策進(jìn)行修改。

3、施工中對(duì)進(jìn)度控制力度加強(qiáng)，防止延期出現(xiàn)

1）在施工中嚴(yán)格執(zhí)行進(jìn)度控制的措施、方法，加強(qiáng)預(yù)控，強(qiáng)調(diào)日常巡視發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、

解決出現(xiàn)的問(wèn)題。

2）通過(guò)各種會(huì)議、研究解決影響進(jìn)度的因素和不利影響。

3）在日常進(jìn)度控制中，一旦出現(xiàn)進(jìn)度拖延，應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施。

五、合同管理的措施

304

1、設(shè)計(jì)變更、洽商管理

1）設(shè)計(jì)變更、洽商無(wú)論由誰(shuí)提出和批準(zhǔn)，均須按設(shè)計(jì)變更、洽商的基本工作程序進(jìn)行處理；

2）〈設(shè)計(jì)變更、洽商記錄）必須經(jīng)監(jiān)理單位簽認(rèn)后，承包單位方可執(zhí)行；

3）《設(shè)計(jì)變更、洽商記錄》的內(nèi)容應(yīng)符合有關(guān)規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

4）〈設(shè)計(jì)變更、洽商記錄》填寫的內(nèi)容必須表述準(zhǔn)確、圖示規(guī)范；

5）設(shè)計(jì)變更、洽商的內(nèi)容應(yīng)及時(shí)反應(yīng)在施工圖紙上；

6）分包工程的設(shè)計(jì)變更、洽商應(yīng)通過(guò)總承包單位辦理；

7）設(shè)計(jì)變更、洽商的費(fèi)用由承包單位填寫《設(shè)計(jì)變更、洽商費(fèi)用報(bào)審表》報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部,

由監(jiān)理工程師進(jìn)行審核后，總監(jiān)理工程師簽認(rèn)；

8）設(shè)計(jì)變更、洽商的工程完成并經(jīng)監(jiān)理工程師驗(yàn)收合格后，應(yīng)按正常的支付程序辦理變更

工程費(fèi)用的支付手續(xù)。2、停

工及復(fù)工管理

1）在下列情況發(fā)生時(shí)，總監(jiān)理工程師在征得建設(shè)單位代表同意后簽發(fā)《工程部分暫停指

令》

（1）應(yīng)建設(shè)單位的要求，工程需要暫令施工時(shí)：

（2）由于工程質(zhì)量問(wèn)題，必須進(jìn)行停工處理時(shí)；

（3）為避免安全隱患發(fā)生、造成工程質(zhì)量損失或危及人身安全時(shí)；

（4）發(fā)生必須暫停施工的緊急事件時(shí)。

2）在工程暫停經(jīng)處理達(dá)到可以繼續(xù)施工時(shí)批準(zhǔn)復(fù)工：

（1）如工程暫停是由于是設(shè)單位原因，或非承包單位原因時(shí)，監(jiān)理工程師應(yīng)在暫停原因

消失，具備復(fù)工條件時(shí)，及時(shí)簽發(fā)《監(jiān)理通知》，指令承包單位復(fù)工；

（2）如工程暫停是由于承包單位原因，承包單位在具備復(fù)工條件時(shí)，應(yīng)填寫《復(fù)工報(bào)

305

審表》報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部審批，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)審批意見(jiàn)；

（3）承包單位在接到同意復(fù)工指令后，繼續(xù)施工；

（4）簽發(fā)工程暫停指令后，監(jiān)理工程師應(yīng)協(xié)同有關(guān)單位按合同約定，處理好因工程暫停

所誘發(fā)的各類問(wèn)題。

3、工程延期的管理

1）項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)對(duì)合同規(guī)定的下列原因造成的工程延期事件給予受理：

（1）非承包單位的責(zé)任使工程不能按原定工期開(kāi)工；

（2）工程量變化和設(shè)計(jì)變更；

（3）非承包單位原因停水、停電（地區(qū)限電除外）、停氣造成一周內(nèi)停工累計(jì)超8寸；

（4）國(guó)家和市有關(guān)部門正式發(fā)布的不可抗力事件；

（5）建設(shè)單位廷議工期相應(yīng)順延的其它情況。2）

項(xiàng)目監(jiān)理部只在下列情況下受理承包單位提出的工程延期申請(qǐng)：

（1）工程延期事件發(fā)生后，承包單位在合同約定期限內(nèi)提交了工程延期意向報(bào)告；

（2）承包單位按合同約定提交了有關(guān)工程延期時(shí)間的詳細(xì)資料和證明材料；

（3）工程延期事件發(fā)生后，承包單位在合同約定期限內(nèi)，提交了《工程延期申請(qǐng)表》。3）

在工程延期事件發(fā)生后，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師應(yīng)做好一下工作：

（1）向建設(shè)單位轉(zhuǎn)發(fā)承包單位提交的工程延期意向報(bào)告；

（2）對(duì)工程延期時(shí)間隨時(shí)收集資料，并做好詳細(xì)記錄；

（3）對(duì)工程延期事件進(jìn)行分析、煙酒，對(duì)減少損失提出建議；

（4）監(jiān)理工程師在處理工程延期的過(guò)程中，還要通知承包單位采取必要的措施，減少

對(duì)工程的影響程度。

4、費(fèi)用索賠的管理

306

1）監(jiān)理工程師索賠管理的主要任務(wù)

（1）對(duì)導(dǎo)致索賠的原因有充分的預(yù)測(cè)和防范；

（2）通過(guò)有力的合同管理防止干擾事件的發(fā)生；

（3）對(duì)已發(fā)生的干擾事件及時(shí)采取措施，以降低它的影響及損失；

（4）參與索賠的過(guò)程史理過(guò)程，審核索賠報(bào)告，反駁承包單位不合理的索賠要求或

索賠要求中不合理部分，使索賠得到圓滿解決。

2）項(xiàng)目監(jiān)理部將受理合同中規(guī)定的下列原因引迅的費(fèi)用索賠：

（1）因下列特殊風(fēng)險(xiǎn)，致使工程、材料或承包單位的其他財(cái)產(chǎn)遭到破壞或損壞所引起

的更換和修復(fù)所發(fā)生的費(fèi)用：

①戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)、入侵行動(dòng)等；

②叛亂、暴動(dòng)、政變或內(nèi)戰(zhàn)；

③任何核放射性污染造成的危害。

（2）下列有經(jīng)驗(yàn)的承包單位無(wú)法遇見(jiàn)的不利自然田間造成施工費(fèi)用的增加：

①山洪暴發(fā)；

②地震等。

（3）非承包單位引起的費(fèi)用索賠：

延遲提交設(shè)計(jì)圖紙；

未按合同規(guī)定和經(jīng)批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃及時(shí)提供施工場(chǎng)地而引起承包單位費(fèi)用的

增加；

提供的紅線控制樁和防線資料不準(zhǔn)確；

為特殊運(yùn)輸加固現(xiàn)有道路、橋梁而引起的費(fèi)用增加。

（4）由于國(guó)家法律的發(fā)布引起的費(fèi)用增加；

（5）因監(jiān)理T程師的指令,全部或部分丁程擔(dān)停施T所采取妥善保護(hù)而導(dǎo)致額外的費(fèi)

307

用支出；

凡合同未明確規(guī)定要進(jìn)行檢驗(yàn)的材料、設(shè)備等，按監(jiān)理工程師的要求進(jìn)行檢驗(yàn)所支

付的費(fèi)用；

在工程施工和保修期內(nèi)，承包人根據(jù)監(jiān)理工程師的要求，對(duì)工程的缺陷進(jìn)行調(diào)查和

維修而支付的費(fèi)用。

（6）在施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)文物、古跡、化石，為保護(hù)和處理而支付的費(fèi)用。

（7）由于工程變更而引起的額外費(fèi)用增加；

（8）由于取消某些項(xiàng)目造成承包單位的額外費(fèi)用。3）

監(jiān)理單位只在下列情況下受理承包單位提出的費(fèi)用索賠申請(qǐng)：

（1）費(fèi)用索賠事件發(fā)生后，承包單位在合同約定的期限內(nèi)，提交了書費(fèi)用索賠意向；

（2）承包單位按合同約定，提交了有關(guān)費(fèi)用索賠事件的詳細(xì)資料和證明材料；

（3）費(fèi)用索賠時(shí)間終止后，承包單位在合同規(guī)定的期限內(nèi)，向監(jiān)理單位提交了正式的

《費(fèi)用索賠申請(qǐng)表》。4）

監(jiān)理工程師的審查與評(píng)估內(nèi)容

（1）費(fèi)用索賠申請(qǐng)報(bào)告的程序、時(shí)限符合合同要求；

（2）費(fèi)用索賠申請(qǐng)報(bào)告的格式和內(nèi)容符合規(guī)定；

（3）費(fèi)用索賠申請(qǐng)資料必須真實(shí)、齊全、手續(xù)完備；

（4）申請(qǐng)索賠的合同依據(jù)、理由必須正確、充分；

（5）索賠金額的計(jì)算原則與方法必須合理、合法。

5）總監(jiān)理工程師根據(jù)審查與評(píng)估結(jié)果，經(jīng)與建設(shè)單位協(xié)商、同意后，確認(rèn)索賠金額，并

簽發(fā)《費(fèi)用索賠審批表》°

6）避免和減少施工單位索賠的措施

①根據(jù)我們的監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為施T單位通常會(huì)以下列事宜為由尋求索賠:

308

建設(shè)單位未按合同規(guī)定交付施工現(xiàn)場(chǎng)；

建設(shè)單位交付的施工現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有具備施工條件；

建設(shè)單位未能保證施工期間多用水、電、通訊的需要；建

設(shè)單位未及時(shí)提供具體工程地址、地下管網(wǎng)等的資料；建

設(shè)單位未能提供辦理施工所需的各種證件；

建設(shè)單位未及時(shí)地交付水準(zhǔn)點(diǎn)與坐標(biāo)控制點(diǎn)；

建設(shè)單位未及時(shí)地提供施工圖紙并組織設(shè)計(jì)交底：

建設(shè)單位沒(méi)有按合同規(guī)定提供資料、設(shè)備；

建設(shè)單位拖延合同規(guī)定的責(zé)任；

建設(shè)單位未按合同規(guī)定交付工程款；

建設(shè)單位要求加快施工進(jìn)度；

建設(shè)單位提前使用部分永久工程；

建設(shè)單位代表/監(jiān)理工程師委派人員未提前通知施工單位；

建設(shè)單位代表/監(jiān)理工程師指令、通知錯(cuò)誤；

建設(shè)單位代表/監(jiān)理工程師對(duì)施工單位的施工組織進(jìn)行不合理的干預(yù)；

合同文件有缺陷；

合同變更；

不可抗力。

②針對(duì)上述可能發(fā)生索賠的原因，在本工程監(jiān)理中采取如下措施：

按照合同規(guī)定時(shí)間、大小等交付施工現(xiàn)場(chǎng)；

按照合同約定將施工所需水、電、通訊線路接至約定地點(diǎn)；

按合同約定及時(shí)地向施工單位提供施工場(chǎng)地的工程地址、地下管網(wǎng)等資料;

及時(shí)地辦理施T所需的各種證件，批件和臨時(shí)用地：

309

及時(shí)地將水準(zhǔn)點(diǎn)、坐標(biāo)控制點(diǎn)以竹面形式交給施工單位;

及時(shí)地組織圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)交底；

按合同約定時(shí)間、地點(diǎn)提供由建設(shè)單位供應(yīng)的材料、設(shè)備；及

時(shí)地履行合同規(guī)定的責(zé)任，對(duì)施工單位提出問(wèn)題及時(shí)簽復(fù)；按

照合同規(guī)定時(shí)間支付工程款；

避免不必要的加速施工指令；

按合同規(guī)定及時(shí)地將委派的具體管理人員通知施工單位；

正確、及時(shí)得發(fā)出指令；

有權(quán)利對(duì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行檢查監(jiān)督，避免超越職權(quán)進(jìn)行不當(dāng)?shù)母深A(yù)；

謹(jǐn)慎提出、處理設(shè)計(jì)變更。

5、合同爭(zhēng)議的調(diào)解

1）合同爭(zhēng)議發(fā)生后，正義一方可書面通知項(xiàng)目監(jiān)理部，請(qǐng)求予以調(diào)解。

2）項(xiàng)目監(jiān)理部收到爭(zhēng)議通知竹后，應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)查和取證，與雙

方協(xié)商后作出決定。

3）在總監(jiān)理工程師簽發(fā)《監(jiān)理通知》后如果建設(shè)單位或承包單位在合同規(guī)定的期限

內(nèi)對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部作出的決定未提出異議，則此決定為最后決定，雙方必須認(rèn)真執(zhí)行。

4）不同意項(xiàng)目監(jiān)理部的決定時(shí)，可按合同約定辦理。

5）在仲裁（或投訴）過(guò)程中，項(xiàng)目監(jiān)理部有資格，有義務(wù)作為證人，公正地向促

裁機(jī)關(guān)（或法院）提供與爭(zhēng)議有關(guān)的證據(jù)。

6）在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，甚至在促裁（訴訟）期間，項(xiàng)目經(jīng)理部仍應(yīng)督促承包單位

繼續(xù)施工。

6、違約處理

1）處理違約的原則

310

（1）在監(jiān)理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)違約事件可能發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)提醒有關(guān)各方，防止或減少違約事

件的發(fā)生。

（2）對(duì)已發(fā)生的違約事件，要以實(shí)事為依據(jù)，以合同約定為準(zhǔn)繩，公平處理,

（3）處理違約事件應(yīng)在認(rèn)真聽(tīng)取各方意見(jiàn)，與雙方充分協(xié)商的基礎(chǔ)上確定解決方案。

2）按合同規(guī)定，建設(shè)單位有下列事宜時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理部可確認(rèn)其違約：

（1）不能按合同約定及時(shí)給出必要指令、確認(rèn)或批準(zhǔn)；

（2）不按合同約定履行自己的義務(wù)；

（3）未在合同規(guī)定的期限內(nèi)，根據(jù)項(xiàng)目監(jiān)理部簽發(fā)的支付證書向施工單位進(jìn)行支付；

（4）發(fā)生其他使合同無(wú)法履行的行為。3）

按合同規(guī)定，當(dāng)承包單位有下列事實(shí)時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理部可確認(rèn)其違約：

（1）不能按合同工期竣工；

（2）施工質(zhì)量達(dá)不到設(shè)計(jì)、規(guī)范和合同的要求；

（3）發(fā)生其它使合同無(wú)法履行的行為。

4）違約事件的處理過(guò)程

（1）受損失方可向項(xiàng)目監(jiān)理部提出違約事件的申訴；

（2）監(jiān)理工程師對(duì)違約事件進(jìn)行調(diào)查、分析，提出處理方案；

（3）在與雙方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，評(píng)估工期及費(fèi)用損失的數(shù)量，由總監(jiān)理工程師簽

發(fā)必要的憑證（如《監(jiān)理通知》）。

5）由違約一方提出要全部或部分終止合同要求時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)慎重處理。

六、減少工程延期的預(yù)控措施

本項(xiàng)目監(jiān)理部將依據(jù)施工方編制的工程計(jì)劃并按分項(xiàng)工程制定合同事件表，落實(shí)責(zé)任。

監(jiān)理工程師則按合同事件表進(jìn)行監(jiān)督，控制處理合同事項(xiàng)。重點(diǎn)是解決存在違約和變更的合

同事件C而一般正常的合同事件則進(jìn)行統(tǒng)計(jì)C

311

對(duì)違約事件的處理：違約事件有工期違約、質(zhì)量違約、支付違約等。

1、工期違約事件的處理：要深入現(xiàn)場(chǎng)，充分掌握現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，包括真實(shí)的窩工

人數(shù)，機(jī)械設(shè)備數(shù)量，分析違約原因，介定拖延的工期性質(zhì)（屬誤期還是延期），確定工

期順延的天數(shù)，或與施工方商定追回工期的措施，或賠償金額。

2、質(zhì)量違約事件的處理：掌握現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，分析違約原囚，明確違約貢任，確

定處理方案，必要時(shí)還要核算相關(guān)費(fèi)用。

3、變更的合同事件和管理

工程變更分為設(shè)計(jì)變更其它變更。設(shè)計(jì)變更是由于設(shè)計(jì)的遺漏或者深度不夠而變

更，也可由發(fā)包方、施工方、監(jiān)理方提出的合理化建議或要求。如標(biāo)高、基線、位置和尺寸的

變更，合同約定的工程量變更及有關(guān)部分的系統(tǒng)、設(shè)備、材料及工藝的變更等。七、建立合同

管理制度

1、向委托人索取各類合同副本，監(jiān)理工程師要熟悉掌握合同內(nèi)容，認(rèn)真分析合同

文件，特別是建設(shè)工程施工合同和材料設(shè)備供應(yīng)合同，是項(xiàng)目監(jiān)理部開(kāi)展監(jiān)理業(yè)務(wù)的重要依

據(jù)，全體人員必須逐條逐款仔細(xì)推敲。合同范本是監(jiān)理工程師協(xié)調(diào)合同糾紛的重要的工具，

必須要讀通，且運(yùn)用自如，以便在實(shí)施過(guò)程中監(jiān)督雙方全面履行合同。

2、根據(jù)合同條款對(duì)三項(xiàng)控制目標(biāo)實(shí)施跟蹤監(jiān)控，通過(guò)會(huì)議紀(jì)要和監(jiān)理月報(bào)及時(shí)向

各單位反映合同執(zhí)行情況.

附圖審核、洽商變更程序框圖

312

八、合同管理的內(nèi)容、程序

1、合同管理的內(nèi)容和程序

1）工程分包：

監(jiān)理工程師應(yīng)配合業(yè)主對(duì)分包人進(jìn)行審查，主要是審查分包商的技術(shù)力量、管理水平、

施工機(jī)械適應(yīng)程度及業(yè)績(jī)，著重審查分包商投入分包.匚程的人員和施工機(jī)械，施工進(jìn)度計(jì)劃

以及分包合同的工程內(nèi)容和范圍、對(duì)整個(gè)工程進(jìn)度和合同的影響，協(xié)助業(yè)主決定工程分包。

313

工程分包報(bào)審程序

（1）工程分包的提出:

a）承包商提出工程分包：承包商根據(jù)承包合同的約定，為彌補(bǔ)本身施工能力的不

足，可提供本合同內(nèi)的部分工程分包。

b）業(yè)主指定工程分包：業(yè)主根據(jù)與承包商簽訂的施工合同，或在施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)

承包商施工能力不足認(rèn)為有必要對(duì)該合同項(xiàng)目?jī)?nèi)部分工程進(jìn)行指令性分包。

（2）分包商應(yīng)提供的審查資料：欲獲得合同項(xiàng)目分包工程的分包商，應(yīng)向提出分包邀請(qǐng)

的承包商和監(jiān)理提供候?qū)徺Y料：

①營(yíng)業(yè)執(zhí)照

②企業(yè)資質(zhì)證書

③有關(guān)各種許可證

314

④企業(yè)介紹

⑤近兒年承包主要工程介紹

⑥企業(yè)主要人員履歷表

⑦本項(xiàng)目負(fù)責(zé)人履歷表

（3）分包單位資格的報(bào)審：

提出分包的單位作為對(duì)分包商的第一審查人（包括業(yè)主指定的分包）審查合格，填報(bào)

《分包單位資格報(bào)審表》報(bào)專業(yè)監(jiān)理工程師審查后，上艱總監(jiān)理工程師審批。如有必要，業(yè)

主代表或總監(jiān)理工程師將共同或分別對(duì)分包商單位進(jìn)行實(shí)地考察。

（4）分包商資格確認(rèn)：

根據(jù)《監(jiān)理委托合同書》中合同通用條件的規(guī)定，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)對(duì)分包商資

格的耐與否定，并將批準(zhǔn)的《分包單位資格報(bào)審表》交提出單位并報(bào)、I住代表備案，業(yè)主未有

委托的項(xiàng)目除外。

業(yè)主指定的分包商，如經(jīng)審定不合格，總監(jiān)理工程師書面建議'業(yè)主更換。

經(jīng)審批合格的分包商與承包商簽訂分包合同。分包合同應(yīng)符合合同法及投標(biāo)司、原承

包合同的規(guī)定和要求，分包合同應(yīng)報(bào)送總監(jiān)理工程師和業(yè)主各一份備案。

（5）《分包單位資格報(bào)審表》報(bào)審時(shí)限

①專業(yè)監(jiān)理工程師接收?qǐng)?bào)審表后三日內(nèi)審查完轉(zhuǎn)呈總監(jiān)理工程師。

②總監(jiān)理工程師接收?qǐng)?bào)審表后四日內(nèi)審批完報(bào)業(yè)主備案，并轉(zhuǎn)發(fā)提出單位。

③總時(shí)限不超過(guò)七天（需對(duì)分包商實(shí)地考察時(shí)不在此限內(nèi)）。

④業(yè)主有特殊要求的工程分包，其審批由業(yè)主組織。

2）工程變更：

按照規(guī)定的程序在授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出工程變更指令，對(duì)變更工程進(jìn)行評(píng)估，測(cè)算變更工

程量的比率和價(jià)格,提出方案的取舍意見(jiàn)，按程序報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施.未經(jīng)批準(zhǔn)而實(shí)施

315

的工程變更不得予以計(jì)量C

根據(jù)授權(quán)范圍和施工合同對(duì)簽證工程量必須確保數(shù)量的真實(shí)準(zhǔn)確無(wú)誤，并按有關(guān)管理

規(guī)定辦理手續(xù)。

監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)施二合同有關(guān)工期的約定嚴(yán)格控制工期，做好預(yù)防工作，審查承包

人的延期申請(qǐng)范圍、內(nèi)容和對(duì)整個(gè)工程的影響程度，無(wú)論是臨時(shí)的工程延期或最終的

工程延期須報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)。

九、合同管理的相關(guān)流程圖

1、處理合同變更的流程圖

316

2、合同索賠處理流程圖

317

3、工程延期監(jiān)理工作流程圖

承包人提中申請(qǐng)

收集資料，做好記錄

駐地監(jiān)理員

審核承包人的延期申請(qǐng)審查延期原因，依據(jù)條款延期的計(jì)算

方式、證明材料

監(jiān)理工程師

延期評(píng)估資料真實(shí)、齊全、依據(jù)是否準(zhǔn)確、理

由是否充分、計(jì)算原則、方法是否哈當(dāng)

專業(yè)監(jiān)理工程師

填寫審查報(bào)告

專業(yè)監(jiān)理工程師

報(bào)業(yè)主審定

總監(jiān)理;濯師

318

十、信息管理

信息是工程建設(shè)三大監(jiān)控目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，是監(jiān)理決策的依據(jù)、是各方單位之

間關(guān)系的紐帶、是監(jiān)理工程師做好協(xié)調(diào)組織工作的重要媒介。信息管理是工程建設(shè)監(jiān)理

中的重要組成部份，是確保質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制有效進(jìn)行的有力手段。本工程既涉及到眾

多的土建承包商、眾多的材料供貨單位、業(yè)主、管理單位，也涉及到政府各個(gè)相關(guān)部門，相

互之間的聯(lián)系、函件、報(bào)表、文件的數(shù)量是驚人的；因此必須建立有效的信息管理組織、程

序和方法，及時(shí)把握有關(guān)項(xiàng)目的相關(guān)信息，確保信息資料收集的真實(shí)性，信息傳遞途徑暢順、

查閱簡(jiǎn)便、資料齊備等，使業(yè)主在整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中能夠及時(shí)得到各種管理信息，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)

行情況實(shí)際全面、細(xì)致準(zhǔn)確的掌握與控制，才能有效地提高各方的工作效率、減輕工作

強(qiáng)度、提高工作質(zhì)量。

我司通過(guò)IS09002質(zhì)量體系貫標(biāo)工作，從文件體系中就涵蓋了信息管理和資料管

理，而且對(duì)信息資料管理有了明確、規(guī)范的管理制度和方法。我司在大型建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)

目信息管理工作中抑有廣泛的經(jīng)驗(yàn)，這使我們能幫助承包商同業(yè)主、各級(jí)政府機(jī)關(guān)等單

位保持聯(lián)絡(luò)，保證向業(yè)主等部門提交的各種文件形式符合要求，對(duì)業(yè)主提出的任何要求

我們能做出恰如其分、令人滿意的回答。

從信息收集上來(lái)區(qū)分，信息管理將由施工前期信息收集，施工中信息收集和竣工

交驗(yàn)后信息收集整理三部分組成。

十一、信息管理的主要任務(wù)

(1)、及時(shí)與業(yè)主溝通信息，使業(yè)主了解項(xiàng)目進(jìn)展情況；

(2)、工程建設(shè)中出現(xiàn)的影響項(xiàng)目目標(biāo)的問(wèn)題，及時(shí)通過(guò)信息傳遞，報(bào)告業(yè)主；

(3)、超出合同約定的各種變更，均應(yīng)得到業(yè)主的批準(zhǔn)指令；

(4)、定期向業(yè)主書面報(bào)告(監(jiān)理月報(bào)或周報(bào))項(xiàng)目三大目標(biāo)的執(zhí)行情況；

(5)、建立工程會(huì)議制度；

319

(6)、督促承包商整理工程技術(shù)資料；組織有關(guān)工程設(shè)計(jì)和施工的技術(shù)交底、

資料管理，處理工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理；以及材料物資供應(yīng)、管理等方面的信息。十

二、信息管理的主要內(nèi)容

(1)信息收集

a、建設(shè)前期要收集信息；b、

施工圖設(shè)計(jì)階段信息收集；

c、招投標(biāo)合同文件及有關(guān)資料的收集；

d、施工過(guò)程中的信息收集；e、

工程竣工階段的信息收集。

(2)監(jiān)理信息的加工處理

a、根據(jù)投資控制信息，對(duì)工程設(shè)計(jì)規(guī)模和采取的設(shè)備材料進(jìn)行指示；

b、依據(jù)質(zhì)量控制信息，對(duì)工程設(shè)計(jì)質(zhì)量進(jìn)行指示；

c、依據(jù)進(jìn)度控制信息，對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)度進(jìn)行指示。

(3)監(jiān)理信息的檢索和傳遞

我司計(jì)劃在項(xiàng)目監(jiān)理部設(shè)置專職信息管理員，采用計(jì)算計(jì)進(jìn)行信息分類，以便快

速檢索和傳遞。提高信息的使用效率。

(4)信息的使用

監(jiān)理信息通過(guò)有條件共享，以便更好的進(jìn)行投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制以及合同管理。

(5)、監(jiān)理信息分類

監(jiān)理信息分類見(jiàn)如下表。

監(jiān)理信息分類表

類型內(nèi)容

投資控制各種投資估算指標(biāo)，類似工程造價(jià)，物價(jià)指數(shù)，概(預(yù))算定額，建設(shè)項(xiàng)

320

信息目投資估算，設(shè)計(jì)概預(yù)算，合同價(jià)，工程進(jìn)度款支付單，竣工結(jié)算與決算，

原材料價(jià)格，機(jī)械臺(tái)班費(fèi)，人工費(fèi)，運(yùn)雜費(fèi)，投資控制的風(fēng)險(xiǎn)分析等

國(guó)家有關(guān)的質(zhì)量政策及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量目標(biāo)的分解結(jié)果，

質(zhì)量控制

質(zhì)量控制工作流程，質(zhì)量控制工作制度，質(zhì)量控制的風(fēng)險(xiǎn)分析，質(zhì)量抽樣

信息

檢查結(jié)果等

進(jìn)度控制工期定額，項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃，進(jìn)度目標(biāo)分解結(jié)果，進(jìn)度控制工作流程，進(jìn)

信息度控制工作制度，進(jìn)度控制的風(fēng)險(xiǎn)分析，某段時(shí)間的施工進(jìn)度記錄等

國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，施工合同管理辦法，監(jiān)理合同，設(shè)計(jì)合同，施工承包

合同管理

合同，工程施工合同條件，合同變更協(xié)議，建設(shè)工程中標(biāo)通知書、投標(biāo)書

信息

和招標(biāo)文件，以及施工過(guò)程中形成的合同補(bǔ)充文件

行政事務(wù)

上級(jí)主管部'］、設(shè)計(jì)單位、承包單位、業(yè)主的來(lái)函文件，有關(guān)技術(shù)資料等

管理信息

十三、信息管理的主要方法

（1）建立計(jì)算機(jī)信息動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)進(jìn)行信息管理

公司根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展的需要，配置足夠的計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)傳輸設(shè)備，配置足夠的計(jì)算

機(jī)專業(yè)人才。項(xiàng)目監(jiān)理部運(yùn)用計(jì)算機(jī)進(jìn)行文檔管理，基本實(shí)現(xiàn)信息管理自動(dòng)化。

我司目前已經(jīng)建立公司內(nèi)部的信息庫(kù)和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，使公司各部之間、公司與各項(xiàng)

目監(jiān)理機(jī)構(gòu)之間通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)確保信息暢通，資源共享。

（2）通過(guò)建立完善的信息、檔案管理制度進(jìn)行信息管理

設(shè)置專職資料檔案管理人員，偵責(zé)項(xiàng)目檔案資料的收集、編目、分類、整理、歸

檔。資料歸檔管理按國(guó)家檔案管理制度執(zhí)行。

（3）建立文件傳遞程序、搜集和整理制度進(jìn)行信息管理

在文件編制、編號(hào)、登記、收發(fā)制度上，有明確的規(guī)定的，力求做到體系化、規(guī)范化、

標(biāo)準(zhǔn)化。

321

信息搜集