附件1

《工程質(zhì)量安全手冊(cè)（試行）》安全檢查實(shí)施細(xì)則

序手冊(cè)中

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及要求檢查結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)檢查依據(jù)

號(hào)條目號(hào)

勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、檢測(cè)等單勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、檢測(cè)等單位無資質(zhì)或超

1位應(yīng)當(dāng)依法取得資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)過資質(zhì)許可范圍從事建設(shè)工程活動(dòng)的，檢查為不合《建筑法》第十三條

等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建設(shè)工程活動(dòng)格。

2.1.2

《安全生產(chǎn)許可證條例》第二條

施工單位無安全生產(chǎn)許可證或證書過期未按規(guī)定1.

2施工單位應(yīng)當(dāng)取得安全生產(chǎn)許可證2.《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理規(guī)定》（建設(shè)部

延期的，檢查為不合格。

令第128號(hào)）第二條

建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位的法定代表住建部關(guān)于印發(fā)《建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量安全責(zé)任

32.1.3單位的法定代表人應(yīng)當(dāng)簽署授權(quán)委托人未簽署工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書的，檢查為不合八項(xiàng)規(guī)定（試行）》等四個(gè)規(guī)定的通知（建市[2015]35

書，明確各自工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人格。號(hào)）

有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員無相關(guān)證書（如施工單位項(xiàng)目負(fù)

從事工程建設(shè)活動(dòng)的專業(yè)技術(shù)人員

責(zé)人不具有注冊(cè)建造師資格，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師不具

42.1.4應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)許可范圍和聘用單位業(yè)務(wù)《建筑法》第十四條

有注冊(cè)監(jiān)理工程師資格等），或超過注冊(cè)許可范圍和

范圍內(nèi)從業(yè)

業(yè)務(wù)范圍從業(yè)的，檢查為不合格。

施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及專職安全生產(chǎn)

基本《建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和專職安全

5要求2.1.5及專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)取得安管理人員無安全生產(chǎn)考核合格證書或證書過期未按

生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)管理規(guī)定》（住建部令第17號(hào)）

全生產(chǎn)考核合格證書規(guī)定延期的，檢查為不合格。

工程一線作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行

一線作業(yè)人員未按照相關(guān)行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定經(jīng)1.《安全生產(chǎn)法》第二十五、二十七條

業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定經(jīng)培訓(xùn)考核合格，

6培訓(xùn)考核合格上崗作業(yè)，或特種作業(yè)人員無證上崗2.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第二十五、三十六、

特種作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得特種作業(yè)操作

（包括證書過期未按規(guī)定復(fù)審）的，檢查為不合格。三十七條

資格證書

未建立相關(guān)制度，或未對(duì)人員進(jìn)行培訓(xùn)教育（包括

2.1.6《安全生產(chǎn)法》第二十五條

工程建設(shè)有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)建立健全一三級(jí)安全教育，年度安全教育，職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)，新工1.

2.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第三十六、三十七

7線作業(yè)人員的職業(yè)教育、培訓(xùn)制度，藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備安全教育，應(yīng)急救援知

條

定期開展職業(yè)技能培訓(xùn)識(shí)培訓(xùn)，消防安全教育等），或未建立安全培訓(xùn)檔案

3.《職業(yè)病防治法》第三十四條

的，檢查為不合格。

建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、

監(jiān)測(cè)等單位當(dāng)建立完善危險(xiǎn)性較大的未建立危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程管理責(zé)任制，或《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》（住建

82.1.7

分部分項(xiàng)工程管理責(zé)任制，落實(shí)安全未落實(shí)危大工程安全管理責(zé)任的，檢查為不合格。部令第37號(hào)）

管理責(zé)任。

—1—

序手冊(cè)中

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及要求檢查結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)檢查依據(jù)

號(hào)條目號(hào)

未按規(guī)定辦理施工安全監(jiān)督手續(xù)的，檢查為不合《建筑工程施工許可管理辦法》（住建部令第42號(hào)）第

9(1)按規(guī)定辦理施工安全監(jiān)督手續(xù)

格。四條第六款

與參建各方簽訂的合同中應(yīng)當(dāng)明確在與參建各方簽訂的合同中未明確安全責(zé)任的，檢

10(2)《安全生產(chǎn)法》第四十六條

安全責(zé)任查為不合格。

按規(guī)定將委托的監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)

11(3)容及監(jiān)理權(quán)限書面通知被監(jiān)理的建筑沒有書面通知的，檢查為不合格?！督ㄖā返谌龡l

施工企業(yè)

建設(shè)

2.3.1

單位

未在施工合同中明確安全防護(hù)、文明施工措施項(xiàng)目

在組織編制工程概算時(shí)，按規(guī)定單1.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第八條

12總費(fèi)用以及費(fèi)用預(yù)付、支付計(jì)劃，使用要求、調(diào)整方

獨(dú)列支安全生產(chǎn)措施費(fèi)用2.《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》（住建

式等條款的，檢查為不合格。

(4)部令第37號(hào)）第八條

3.建設(shè)部《建筑工程安全防護(hù)、文明施工措施費(fèi)用及

按規(guī)定及時(shí)向施工單位支付安全生未按合同及時(shí)支付安全生產(chǎn)費(fèi)用的，檢查為不合

13安全使用管理規(guī)定》（建辦[2005]89號(hào)）第七、九條

產(chǎn)措施費(fèi)用格。

行為

在開工前按規(guī)定向施工單位提供施

14(5)未提供相關(guān)材料的，檢查為不合格?！督ㄔO(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第六條

工現(xiàn)場(chǎng)及毗鄰區(qū)域內(nèi)相關(guān)資料

勘察單位按規(guī)定在勘察文件中說明未在勘察文件中說明地質(zhì)條件可能造成的工程風(fēng)《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》（住建

15(3)

地質(zhì)條件可能造成的工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的，檢查為不合格。部令第37號(hào)）第六條

設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定在設(shè)計(jì)文件中未按規(guī)定在設(shè)計(jì)文件中注明施工安全的重點(diǎn)部位

16勘察設(shè)計(jì)(4)注明施工安全的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，并和環(huán)節(jié)，并對(duì)防范生產(chǎn)安全事故提出指導(dǎo)意見的，檢

2.3.2對(duì)防范生產(chǎn)安全事故提出指導(dǎo)意見查為不合格。

單位1.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第十三條

2.《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》（住建

設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定在設(shè)計(jì)文件中未按規(guī)定在設(shè)計(jì)文件中提出特殊情況下保障施工部令第37號(hào)）第六條

17(5)提出特殊情況下保障施工作業(yè)人員安作業(yè)人員安全和預(yù)防生產(chǎn)安全事故的措施建議的，檢

全和預(yù)防生產(chǎn)安全事故的措施建議查為不合格。

—2—

序手冊(cè)中

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及要求檢查結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)檢查依據(jù)

號(hào)條目號(hào)

設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，按規(guī)定配未設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或未按規(guī)定配備專職安1.《安全生產(chǎn)法》第二十一條

18(1)

備專職安全生產(chǎn)管理人員全生產(chǎn)管理人員的，檢查為不合格。2.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第二十三條

《河南省規(guī)范項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目總監(jiān)任職行為的若干

2.3.3項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人員與辦理施工安1.

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人規(guī)定(試行)》（豫建建[2015]23號(hào)）

19(2)全監(jiān)督手續(xù)資料不一致，或項(xiàng)目部未按規(guī)定數(shù)量配備

員與辦理施工安全監(jiān)督手續(xù)資料一致2.住建部《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及專

專職安全生產(chǎn)管理人員的，檢查為不合格。

職安全生產(chǎn)管理人員配備辦法》（建質(zhì)[2008]91號(hào)）

《安全生產(chǎn)法》第十九條

建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度，并按未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制度或未按要求進(jìn)行考核的，1.

20(3)2.國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室《關(guān)于全面加強(qiáng)企業(yè)全員安全

要求進(jìn)行考核檢查為不合格。

生產(chǎn)責(zé)任制工作的通知》（安委辦〔2017〕29號(hào)）

總承包單位應(yīng)當(dāng)與分包單位簽訂安總承包單位未與分包單位簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議書，或

21(4)全生產(chǎn)協(xié)議書，明確各自的安全生產(chǎn)雖簽訂了協(xié)議書，但在協(xié)議書中沒有明確各自的職《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第二十四條

職責(zé)責(zé)，或沒有簽字蓋章的，檢查為不合格。

按規(guī)定為作業(yè)人員提供勞動(dòng)防護(hù)用檢查作業(yè)人員勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放有關(guān)臺(tái)賬，未按規(guī)1.《安全生產(chǎn)法》第四十二條

22(5)

安全施工品定為作業(yè)人員提供勞動(dòng)防護(hù)用品的，檢查為不合格。2.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第三十二條

行為單位施工現(xiàn)場(chǎng)未在有較大危險(xiǎn)因素的場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、

2.3.3設(shè)備上（包括施工現(xiàn)場(chǎng)入口處、施工起重機(jī)械、臨時(shí)

在有較大危險(xiǎn)因素的場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)

用電設(shè)施、腳手架、出入通道口、樓梯口、電梯井口、1.《安全生產(chǎn)法》第三十二條

23(6)施、設(shè)備上，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)

孔洞口、橋梁口、隧道口、基坑邊沿、爆破物及有害《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第二十八條

志2.

危險(xiǎn)氣體和液體存放處等危險(xiǎn)場(chǎng)所），設(shè)置明顯的安

全警示標(biāo)志的，檢查為不合格。

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第二十二條

未按規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用的，檢查為不合1.

24(7)按規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用2.建設(shè)部《建筑工程安全防護(hù)、文明施工措施費(fèi)用及

格。

使用管理規(guī)定》（建辦[2005]89號(hào)）

按規(guī)定建立健全生產(chǎn)安全事故隱患未建立生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度的，檢查為

25(8)《安全生產(chǎn)法》第三十八條

排查治理制度不合格。

按規(guī)定執(zhí)行建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)人及檢查施工企業(yè)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人帶班記錄，未按住建部《建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人施工現(xiàn)場(chǎng)

26(9)

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人施工現(xiàn)場(chǎng)帶班制度規(guī)定執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)帶班制度的，檢查為不合格。帶班暫行辦法》（建質(zhì)[2011]111號(hào)）

—3—

序手冊(cè)中

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及要求檢查結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)檢查依據(jù)

號(hào)條目號(hào)

按規(guī)定制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援未制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，或制定的預(yù)案

27(10)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第四十八條

預(yù)案，并定期組織演練沒有針對(duì)性，或沒有組織演練的，檢查為不合格。

安全施工

行為單位《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院第

按規(guī)定及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事未按規(guī)定及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故的，檢查為1.

28(11)493號(hào)令）第九條

故不合格。

2.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十條

《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》／

按規(guī)定編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)未編制含有安全監(jiān)理內(nèi)容的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施1.GBT50319-2013

29(1)2.《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》（住建

則細(xì)則的，檢查為不合格。

部令第37號(hào)）第十八條

按規(guī)定審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施

30(2)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第十四條

技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案工方案進(jìn)行審查和簽字的，檢查為不合格。

按規(guī)定審核各相關(guān)單位資質(zhì)、安全生

產(chǎn)許可證、“安管人員”安全生產(chǎn)考核合無對(duì)施工單位及人員的資質(zhì)資格證書審核記錄的，

31(3)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》GB／T50319-2013第5.5.2條

格證書和特種作業(yè)人員操作資格證書并檢查為不合格。

做好記錄

監(jiān)理2.3.4

單位6.1.8

有以下情形之一的，檢查為不合格：

1.未對(duì)專項(xiàng)方案實(shí)施情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理，無巡視檢

安全按規(guī)定對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施安全監(jiān)理，有巡

32查記錄的；

行為視檢查記錄《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第十四條

2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題沒有督促施工單位按規(guī)定整改，且1.

2.《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》（住建

(4)記錄內(nèi)容不齊全的。

部令第37號(hào)）第十八條

3.《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》GB／T50319-2013

發(fā)現(xiàn)安全事故隱患嚴(yán)重且施工單位發(fā)現(xiàn)安全事故隱患嚴(yán)重且施工單位拒不整改或者

33拒不整改或者不停止施工的，應(yīng)及時(shí)不停止施工，未及時(shí)向政府主管部門報(bào)告的，檢查為

向政府主管部門報(bào)告不合格。

按規(guī)定編制監(jiān)測(cè)方案并進(jìn)行審核，

34(1)無監(jiān)測(cè)方案和審核手續(xù)的，檢查為不合格。

有監(jiān)測(cè)方案和審核手續(xù)

2.3.51.《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》（住建

監(jiān)測(cè)

6.2.2部令第37號(hào)）第二十條

單位

6.2.3按照監(jiān)測(cè)方案開展監(jiān)測(cè)，有第三方未按照監(jiān)測(cè)方案開展監(jiān)測(cè)，或無第三方監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)及2.《建筑基坑工程監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范》GB50497-2013

35(2)

監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)及相關(guān)的對(duì)比分析報(bào)告相關(guān)的對(duì)比分析報(bào)告的，檢查為不合格。

—4—

序手冊(cè)中

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及要求檢查結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)檢查依據(jù)

號(hào)條目號(hào)

有下列情形之一的，檢查為不合格：

1.基坑支護(hù)及開挖不符合相關(guān)規(guī)定要求的；

基坑支護(hù)結(jié)構(gòu)變形超過控制值的；

基坑支護(hù)及開挖符合規(guī)范、設(shè)計(jì)及2.

364.1.13.出現(xiàn)超挖現(xiàn)象的；

專項(xiàng)施工方案的要求

4.基坑支護(hù)結(jié)構(gòu)不完整，有支撐構(gòu)件裂縫、土釘墻

面破損、樁間土護(hù)面脫落等情況，且抽查樣本不符合

率>20%的。

1.《建筑基坑支護(hù)技術(shù)規(guī)程》JGJ120-2012

基坑施工時(shí)對(duì)主要影響區(qū)范圍內(nèi)的2.《建筑施工土石方工程安全技術(shù)規(guī)范》JGJ180-2009

《建筑深基坑工程施工安全技術(shù)規(guī)范》

4.1.2建（構(gòu)）筑物和地下管線保護(hù)措施符無相關(guān)安全保護(hù)措施資料，或保護(hù)措施不符合規(guī)范3.JGJ311-2013

37專項(xiàng)施工方案

6.2.1合規(guī)范及專項(xiàng)施工方案的要求，有相及專項(xiàng)施工方案的要求的，檢查為不合格。4.

關(guān)安全保護(hù)措施資料

基坑周圍地面排水措施符合規(guī)范及基坑坡頂、坡面和坡底無排水措施的，檢查為不合

38安全4.1.3

專項(xiàng)施工方案的要求格。

生產(chǎn)基坑

現(xiàn)場(chǎng)工程

基坑地下水控制措施符合規(guī)范及專

39控制4.1.4無基坑地下水控制措施的，檢查為不合格。

項(xiàng)施工方案的要求

1.《建筑基坑支護(hù)技術(shù)規(guī)程》JGJ120-2012第8.1.5條

2.《建筑施工土石方工程安全技術(shù)規(guī)范》JGJ180-2009

第6.3.9條

基坑周邊荷載符合規(guī)范及專項(xiàng)施工基坑周邊堆載過近或荷載超過設(shè)計(jì)限值的，檢查為3.《建筑深基坑工程施工安全技術(shù)規(guī)范》JGJ311-2013

404.1.5

方案的要求不合格。第11.2.2條（條文說明）

4.《建筑機(jī)械使用安全技術(shù)規(guī)程》JGJ33-2012第5.3.3、

5.7.11、5.10.17條

5.專項(xiàng)施工方案

基坑監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、監(jiān)測(cè)方法、測(cè)點(diǎn)布1.《建筑基坑工程監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范》GB50497-2013

置、監(jiān)測(cè)頻率、監(jiān)測(cè)報(bào)警及日常檢查基坑有關(guān)監(jiān)測(cè)活動(dòng)不符合相關(guān)要求的（包括監(jiān)測(cè)項(xiàng)2.《建筑基坑支護(hù)技術(shù)規(guī)程》JGJ120-2012

414.1.6

符合規(guī)范、設(shè)計(jì)及專項(xiàng)施工方案的要目不全、測(cè)點(diǎn)不足、監(jiān)測(cè)頻率低等），檢查為不合格。3.《建筑深基坑工程施工安全技術(shù)規(guī)范》JGJ311-2013

求4.專項(xiàng)施工方案

—5—

序手冊(cè)中

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及要求檢查結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)檢查依據(jù)

號(hào)條目號(hào)

1.《建筑施工土石方工程安全技術(shù)規(guī)范》JGJ180-2009

第6.3.9條

基坑內(nèi)作業(yè)人員上下專用梯道符合上下專用梯道不符合相關(guān)要求，或數(shù)量少于2個(gè)的，

424.1.72.《建筑深基坑工程施工安全技術(shù)規(guī)范》JGJ311-2013

規(guī)范及專項(xiàng)施工方案的要求檢查為不合格。

第11.2.6條

安全

3.專項(xiàng)施工方案

生產(chǎn)基坑

基坑坡頂?shù)孛嬗忻黠@裂紋，或周邊建筑物有明顯變形