中鐵建設(shè)集團(tuán)管理標(biāo)準(zhǔn)

ZTJS-FL-02-2017(A)-1

合同管理標(biāo)準(zhǔn)

2017-08-XX發(fā)布2017-08-XX實(shí)施

中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司

合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

日次

前言..........................................................................II

1范圍...........................................................................1

2規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義....................................................1

3職責(zé)...........................................................................1

4合同管理目的與風(fēng)險(xiǎn)............................................................5

5合同管理內(nèi)容..................................................................6

5.1合同分級管理................................................................6

5.2合同分類管理................................................................7

5.3合同授權(quán)管理................................................................7

5.4合同管理流程................................................................8

5.5合同監(jiān)督、檢查與考核.......................................................16

5.6違約事項(xiàng)上報(bào)...............................................................17

5.7其他合同管理中應(yīng)注意的問題................................................20

6報(bào)告和記錄....................................................................23

附錄A（規(guī)范性附錄）違約事項(xiàng)登記表..............................................25

附錄B（規(guī)范性附錄）合同履約臺賬................................................26

附錄C（規(guī)范性附錄）工程備案協(xié)議（建設(shè)單位適用）...............................28

附錄D（規(guī)范性附錄）工程備案協(xié)議（分供單位適用）...............................29

I

合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

-A-

刖B

本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中國鐵建股份有限公司法律事務(wù)管

理辦法（試行）》（中國鐵建法（2009）8號）等有關(guān)文件，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際

制定。執(zhí)行中將會(huì)追蹤上級的最新要求，組織對相關(guān)內(nèi)容的充分性、適宜性和有

效性進(jìn)行評價(jià)，并隨時(shí)修訂本標(biāo)準(zhǔn)。

【本標(biāo)準(zhǔn)在《合同管理辦法》（建法規(guī)（2014）65號）基礎(chǔ)上，依據(jù)集團(tuán)公

司實(shí)際修定。增加了備案合同注意事項(xiàng)以及最新的合同強(qiáng)制條款等內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)自實(shí)施之日起，《合同管理辦法》（建法規(guī)（2014）65號）同時(shí)廢止?！?/p>

本標(biāo)準(zhǔn)附錄A-附錄D為規(guī)范性附錄。

本標(biāo)準(zhǔn)由中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱集團(tuán)公司）法律合規(guī)部提出。

本標(biāo)準(zhǔn)由集團(tuán)公司法律合規(guī)部歸口.

本標(biāo)準(zhǔn)由集團(tuán)公司法律合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：法律合規(guī)部

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：高靜

本標(biāo)準(zhǔn)審核人：李敬升

本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)人：

木標(biāo)準(zhǔn)首次發(fā)布日期：2017年08月XX日

修改記錄

版本發(fā)布日期修改內(nèi)容主要修訂人

VI

V2

II

合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

項(xiàng)管理部門、合同參與管理部門：

a）合同綜合管理部門，牽頭負(fù)責(zé)合同管理；

b）合同專項(xiàng)管理部門是指各業(yè)務(wù)部門，依據(jù)其部門職責(zé)分類負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)

合同以及所屬單位業(yè)務(wù)條線合同的專項(xiàng)管理；

C）合同參與管理部門包括業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、紀(jì)檢部門等,

依據(jù)其部門職責(zé)負(fù)責(zé)對合同的訂立、履行、監(jiān)督參與管理。

3.2集團(tuán)合同綜合管理部門（法律合規(guī)部）職責(zé)

3.2.1組織合同專項(xiàng)管理部門設(shè)計(jì)、建立和完善合同管理體系，并組織實(shí)施和

監(jiān)督檢查：

a）建立逐級負(fù)責(zé)的合同管理工作體制；

b）明確各級單位合同管理職責(zé)；

c）明確各級單位合同綜合管理部門、合同專項(xiàng)管理部門和合同參與管理部門

之間的合同管理職責(zé)；

d）組織合同專項(xiàng)管理部門指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查合同專項(xiàng)管理部門及所屬單位合

同管理工作。

3.2.2組織合同專項(xiàng)管理部門設(shè)計(jì)、制訂和規(guī)范合同管理流程：

a）規(guī)范合同訂立前準(zhǔn)備階段的評審、決策等；

b）規(guī)范合同談判工作；

c）規(guī)范合同訂立工作。

3.2.3指導(dǎo)專項(xiàng)管理部門合同的準(zhǔn)備、訂立、履行、終止全過程，提供法律服

務(wù)。

3.2.4參與重大合同力立、履行。

3.2.5參與合同評審，提出法律合規(guī)審核意見。

3.2.6督促合同專項(xiàng)管理部門推行合同標(biāo)準(zhǔn)化管理,頒發(fā)、補(bǔ)充和完善合同示

范文本。

3.2.7建立和完善合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制：

a）制訂合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作指引。

b）建立合同法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評估分析、預(yù)警提示、防控建

議。

C）建立合同授權(quán)審批機(jī)制，負(fù)責(zé)授權(quán)委托書的法律合規(guī)審核v

2

合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

3.2.8組織合同專項(xiàng)管理部門建立健全合同監(jiān)督檢查機(jī)制：

a）監(jiān)督檢查合同專項(xiàng)管理情況；

b）監(jiān)督檢查合同履行情況。

3.2.9完善合同糾紛處理機(jī)制：

a）負(fù)責(zé)合同法律糾紛案件的處理；

b）配合處理非訴糾紛；

c）協(xié)調(diào)內(nèi)部合同糾紛。

3.2.10協(xié)助相關(guān)部門預(yù)防和懲治單位或個(gè)人利用合同進(jìn)行違法、違紀(jì)活動(dòng)。

3.3集團(tuán)合同專項(xiàng)管理部門職責(zé)

3.3.1制訂合同專項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則并組織實(shí)施和監(jiān)督。

3.3.2負(fù)責(zé)辦理本部門業(yè)務(wù)合同的盡職調(diào)查、可研分析、商務(wù)會(huì)談、文本起草、

報(bào)審報(bào)批、授權(quán)手續(xù)、用印簽署等具體事務(wù)。

3.3.3組織本部門業(yè)務(wù)合同招標(biāo)、投標(biāo)及簽約活動(dòng)。

3.3.4負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)合同的初審，以及組織發(fā)起合同審核審批流程。

3.3.5組織或監(jiān)督實(shí)施本部門業(yè)務(wù)合同。

3.3.6與合同綜合管理部門和有關(guān)職能部門保持聯(lián)系，及時(shí)反映合同履行現(xiàn)態(tài),

加強(qiáng)合同異常履行的監(jiān)控。

3.3.7負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)合同統(tǒng)計(jì)分析和登記保管，編制合同臺賬、報(bào)表、報(bào)告,

并及時(shí)報(bào)送合同綜合管理部門。

3.3.8制訂業(yè)務(wù)合同范本，經(jīng)法律合規(guī)部門審核后實(shí)施應(yīng)用。

3.3.9負(fù)責(zé)所屬單位業(yè)務(wù)條線合同專項(xiàng)管理的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和考核，并將

結(jié)果及時(shí)反饋相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門。

3.3.10參與合同管理信息化建設(shè)，提供、輸入全面、詳實(shí)的合同信息數(shù)據(jù)。

3.3.11規(guī)范合同履行期間及終止后,合同文件的完整存檔T作.督促所屬單位

建立合同臺賬。

3.3.12負(fù)責(zé)合同糾紛的協(xié)商、處理，配合訴訟、仲裁案件處理和內(nèi)部合同糾紛

協(xié)調(diào)。

3.3.13規(guī)范合同訂立后的履行、付款、驗(yàn)收流程和工作要點(diǎn)。

3.3.14規(guī)范合同訂立后的變更、補(bǔ)充、終止流程和工作要點(diǎn)。

3.3.15規(guī)范合同審計(jì)和后評價(jià)工作。

3

合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

3.3.16建立合同統(tǒng)計(jì)、分析的臺賬管理機(jī)制。包括：

a）設(shè)計(jì)、制作合同統(tǒng)計(jì)報(bào)表等格式化文本；

b）定時(shí)收集各專項(xiàng)管理部門的合同統(tǒng)計(jì)報(bào)表；

c）負(fù)責(zé)合同的基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)、分析工作，報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)以供決策；

d）總結(jié)、推廣合同管理經(jīng)驗(yàn)。

3.3.17開展合同信息化建設(shè)，包括：

a）合同評審與合同信息化管理系統(tǒng)相融合；

b）實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)合同的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與風(fēng)險(xiǎn)控制；

c）負(fù)責(zé)合同全面細(xì)致的統(tǒng)計(jì)、分析和查詢工作；

d）根據(jù)強(qiáng)有力的信息數(shù)據(jù)，全面深入分析合同訂立、履行的具體情況，匯總

分析宏觀市場環(huán)境、企業(yè)經(jīng)營管理情況，為公司戰(zhàn)略規(guī)劃、轉(zhuǎn)型升級等提供決策

支持，促進(jìn)企業(yè)管理水平的整體提升。

3.3.18集團(tuán)合同經(jīng)辦人是合同專項(xiàng)管理部門具體辦理合同簽訂、履行、終止事

務(wù)和手續(xù)的人員，主要職責(zé)包括：

a）根據(jù)授權(quán)，依法進(jìn)行合同的準(zhǔn)備、訂立、履行、終止等一系列或單項(xiàng)工作;

b）提請合同的報(bào)市報(bào)批和用??；

c）及時(shí)報(bào)告合同履行情況；

d）協(xié)助法律合規(guī)部對經(jīng)辦合同糾紛的和解、調(diào)解、訴訟及仲裁活動(dòng)；

e）保管好合同準(zhǔn)備、訂立、履行和終止全過程的合同及有關(guān)文件資料，及時(shí)

向檔案管理人員交接存檔。

3.3.19明確專人負(fù)責(zé)本部門的合同專項(xiàng)管理，主要職責(zé)包括：

a）負(fù)責(zé)配合部門領(lǐng)導(dǎo)在本部門貫徹執(zhí)行合同管理制度，以及與合同有關(guān)的其

他日常事務(wù)；

b）統(tǒng)計(jì)、分析和報(bào)告合同專項(xiàng)管理情況，與合同綜合管理部門對接：

c）督促本部門業(yè)務(wù)合同的初審工作，負(fù)責(zé)發(fā)起和組織合同審核審批的具體事

務(wù)工作；

d）負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)合同文件、資料的歸檔保管工作；

e）組織本部門業(yè)務(wù)合同示范文本的擬制；

f）負(fù)責(zé)在合同管理信息系統(tǒng)中錄入合同的準(zhǔn)備、訂立、履行及終止等基礎(chǔ)信

息.

4

合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

3.4集團(tuán)合同參與管理部門職責(zé)

3.4.1根據(jù)合同專項(xiàng)管理部門的統(tǒng)一安排，負(fù)責(zé)或參加合同項(xiàng)目論證、談判。

3.4.2根據(jù)合同專項(xiàng)管理部門的要求，負(fù)責(zé)提出合同項(xiàng)目中相關(guān)專業(yè)的咨詢意

見，提供專業(yè)技術(shù)支持。

3.4.3根據(jù)合同專項(xiàng)管理部門的要求，參加對方當(dāng)事人的資信調(diào)查或盡職調(diào)查。

3.4.4負(fù)責(zé)對合同文本中涉及本部門業(yè)務(wù)職責(zé)范圍內(nèi)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審核會(huì)

簽。

3.4.5根據(jù)本部門職責(zé)參與對合同準(zhǔn)備、訂立、履行、終止全過程管理的監(jiān)督、

指導(dǎo)。

3.4.6負(fù)責(zé)對合同管理信息系統(tǒng)涉及本部門業(yè)務(wù)流程的操作、錄入和維護(hù)管理。

3.4.7負(fù)責(zé)在合同的準(zhǔn)備、訂立、履行、終止及歸檔全過程管理中應(yīng)由本部門

負(fù)責(zé)或協(xié)作處理的其他工作。

3.4.8及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的問題反饋至合同專項(xiàng)管理部門、合同綜合管理部門。

3.5二級單位法務(wù)部職責(zé)

3.5.1建立健全本單位合同管理機(jī)構(gòu)，配備專職人員。

3.5.2明確和落實(shí)合同綜合管理部門、合同專項(xiàng)管理部門、合同參與管理部門

合同管理工作職責(zé)。

3.5.3在集團(tuán)公司法律合規(guī)部的指導(dǎo)、監(jiān)督下，開展合同綜合管理工作。

4合同管理目的與風(fēng)險(xiǎn)

4.1集團(tuán)公司合同管理的目的是防控合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)集團(tuán)公司合法權(quán)益。

4.2集團(tuán)公司合同管理的原則包括：

——誰主張、誰簽訂、誰管理、誰負(fù)責(zé)原則。集團(tuán)公司所屬各單位及機(jī)關(guān)各

業(yè)務(wù)部門在合同綜合管理部門監(jiān)督、指導(dǎo)、審核下，負(fù)責(zé)本單位、本部門發(fā)起合

同的簽訂和管理,并對其下屬單位的合同管理進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查：

—縱向分級管理原則。集團(tuán)公司合同按集團(tuán)公司本級、二級單位及分支機(jī)

構(gòu)實(shí)行分級管理；

——授權(quán)管理原則。集團(tuán)公司及所屬單位、承辦人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定權(quán)限訂立

合同，不得未經(jīng)授權(quán)、超出授權(quán)以及越級訂立合同；

——全過程管理原則。集團(tuán)公司合同管理流程分為合同的招標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)、

評審、訂立、履行、終止以及登記歸檔等，實(shí)行全過程管理；

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合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

—合同評審原則。合同訂立前，應(yīng)當(dāng)對合同進(jìn)行評審，評審包括商務(wù)審核、

技術(shù)審核和法律合規(guī)審核；

一一先簽合同后履行原則。集團(tuán)公司合同應(yīng)當(dāng)先簽訂、后履行，各單位應(yīng)嚴(yán)

格控制和避免在合同履行過程中甚至在合同履行完畢后補(bǔ)簽合同。

4.3集團(tuán)公司合同管理的關(guān)鍵績效指標(biāo)包括：

一一合同法律審核率；

——是否建立合同履約臺賬；

——是否建立違約事項(xiàng)登記表。

4.4集團(tuán)公司合同管理需應(yīng)對的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：

——合同未經(jīng)法律審核，出現(xiàn)漏洞或者重大法律風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。

5合同管理內(nèi)容

5.1合同分級管理

5.1.1集團(tuán)公司合同管理

集團(tuán)公司在各級單位推動(dòng)建立合同綜合管理部門牽頭管理、業(yè)務(wù)部門專項(xiàng)管

理和相關(guān)部門參與管理的全面協(xié)調(diào)、條塊結(jié)合、石司其責(zé)、動(dòng)態(tài)跟蹤的合同管理

體系，規(guī)范各級單位合同管理工作，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營、依法決

策、合規(guī)管理。

5.1.2二級單位合同管理

5.1.2.1集團(tuán)公司各二級單位應(yīng)當(dāng)貫徹落實(shí)集團(tuán)公司合同管理體系建設(shè)要求，

積極完善本單位范圍內(nèi)合同管理體制機(jī)制，根據(jù)集團(tuán)公司合同管理制度研究制訂

本單位合同管理制度并組織實(shí)施，指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查所屬項(xiàng)目經(jīng)理部或其它分支

機(jī)構(gòu)的合同管理工作。

5.1.2.2二級單位在訂立合同時(shí)，應(yīng)按照《承包合同評審管理標(biāo)準(zhǔn)》和《分供

合同管理標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的程序進(jìn)行審核、審批：在訂立BT、BOT、超高層等重大合

同時(shí)，承攬單位應(yīng)當(dāng)在組織合同評審的同時(shí):附送集團(tuán)公司法律合規(guī)部出具的法

律意見書，沒有附送法律意見書或法律意見書審批程序不齊全的，集團(tuán)公司法律

合規(guī)部不予受理。

5.1.2.3二級單位應(yīng)根據(jù)集團(tuán)公司合同管理制度制定本單位合同管理細(xì)則，并

按其規(guī)定履行合同管理職責(zé)。二級單位應(yīng)當(dāng)定期向集團(tuán)公司報(bào)告本單位合同管理

情況，并接受集團(tuán)公司監(jiān)督檢查。

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合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

5.1.2.4二級單位擬以集團(tuán)公司名義開展海外、投融資、兼并重組、房地產(chǎn)開

發(fā)等重大項(xiàng)目時(shí)，在按照相關(guān)規(guī)定須向中國鐵建報(bào)批前，應(yīng)當(dāng)組織二級單位本級、

集團(tuán)公司評審，并由集團(tuán)公司法律合規(guī)部出具法律意見書后，報(bào)送集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)

審批決策。沒有附送法律意見書或法律意見書審批程序不齊全的，集團(tuán)公司法律

合規(guī)部不予受理。

5.1.2.5二級單位應(yīng)當(dāng)向集團(tuán)公司報(bào)告合同管理情況，并接受集團(tuán)公司監(jiān)督、

檢查、審計(jì)、考核和評價(jià)。

5.1.3三級單位合同管理

5.1.3.1三級單位包括：施工類二級單位所屬項(xiàng)目經(jīng)理部、房地產(chǎn)公司獨(dú)資或

合資設(shè)立的項(xiàng)目公司、非施工類二級單位設(shè)立的其它分支機(jī)構(gòu)。三級單位應(yīng)當(dāng)貫

徹執(zhí)行集團(tuán)公司、二級單位合同管理體系建設(shè)要求，根據(jù)自身實(shí)際情況，對上級

合同管理制度進(jìn)行細(xì)化和補(bǔ)充，形成本單位合同管理制度并組織實(shí)施。

5.1.3.2三級單位應(yīng)當(dāng)定期向二級單位報(bào)告合同管理情況，并接受上級單位監(jiān)

督檢查。

5.1.3.3各級分（子）公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制其項(xiàng)目經(jīng)理部以自身名義對外訂立合

同。項(xiàng)目經(jīng)理部必須經(jīng)集團(tuán)公司專項(xiàng)審批同意后，方可以自己名義對外訂立合同。

5.1.3.4集團(tuán)直管項(xiàng)目（如有）對外訂立的合同，由直管項(xiàng)目負(fù)責(zé)組織合司管

理各項(xiàng)流程。

5.1.3.5集團(tuán)直管項(xiàng)目經(jīng)集團(tuán)公司同意以自己名義訂立重大合同，以及以集團(tuán)

公司名義訂立合同時(shí)，直管項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)組織合同審核審批流程。

5.1.3.6集團(tuán)直管項(xiàng)目合同審批流程除減少二級單位審批外，其他流程應(yīng)與普

通項(xiàng)目一致。

5.2合同分類管理

5.2.1集團(tuán)各'Ik務(wù)部門依據(jù)本部門職責(zé)分別負(fù)責(zé)本部門承辦合同的專項(xiàng)管理°

5.2.2集團(tuán)業(yè)務(wù)部門簽訂但委托二級單位負(fù)責(zé)執(zhí)行的合同，由受托單位在集團(tuán)

公司本級業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)監(jiān)督下負(fù)責(zé)具體管理。

5.2.3各二級單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身具體情況，確定本單位各類合同的專項(xiàng)管理部

門。

5.3合同授權(quán)管理

5.3.1各級單位需要以上級單位名義對外訂立合同的，必須經(jīng)上級單位明確授

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合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

權(quán)后進(jìn)行，被授權(quán)單位未經(jīng)授權(quán)單位同意不得轉(zhuǎn)授權(quán)。

5.3.2對外訂立合同，除法定代表人和符合集團(tuán)公司規(guī)章制度規(guī)定的人員外，

簽約人應(yīng)履行內(nèi)部授權(quán)手續(xù)，取得授權(quán)委托書，方具備訂立合同資格。

5.3.3不得授權(quán)合同專項(xiàng)管理部門以部門或其他內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)名義對外訂立合同。

5.3.4不得授權(quán)合同經(jīng)辦人員以個(gè)人名義對外簽署須由單位承擔(dān)權(quán)利、義務(wù)的

合同，在特殊情況下經(jīng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)書面明確同意的除外。

5.3.5被授權(quán)單位、人員應(yīng)當(dāng)按照《授權(quán)委托管理標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定辦理對外訂立

合同的授權(quán)手續(xù)，并將授權(quán)委托書報(bào)送集團(tuán)公司法律合規(guī)部審核。

5.4合同管理流程

5.4.1合同準(zhǔn)備

5.4.1.1各級單位合同專項(xiàng)管理部門應(yīng)當(dāng)在部門職責(zé)范圍和權(quán)限內(nèi)根據(jù)計(jì)劃、

預(yù)算或呈批件訂立合同。

5.4.1.2對擬訂立的承包合同、分供合同，各級單位合同專項(xiàng)管理部門應(yīng)當(dāng)合

理選擇合同相對人，并認(rèn)真調(diào)查其主體資格、資質(zhì)、資信情況及履約能力等，必

要時(shí)可組織進(jìn)行盡職調(diào)查，具體詳見《客戶開發(fā)與維護(hù)管理標(biāo)準(zhǔn)》《物資設(shè)備供

應(yīng)商管理標(biāo)準(zhǔn)》等。

5.4.1.3選擇集團(tuán)公司“選擇合作方風(fēng)險(xiǎn)警示名錄”、“勞務(wù)分包名冊”和“專

業(yè)分包名冊”的當(dāng)事人作為合同相對人的，要區(qū)別對待，審慎開展合作，對屬于

禁止合作對象的相對人，應(yīng)當(dāng)遵守中國鐵建、集團(tuán)公司規(guī)定。

5.4.1.4需求單位合同專項(xiàng)管理部門負(fù)責(zé)按照評審部門意見與合同相對人就合

同的商務(wù)、技術(shù)條件與要求進(jìn)行溝通、談判直至達(dá)成一致，并負(fù)責(zé)向相對人提出

全面、明確、具體的合同商務(wù)、技術(shù)條件與要求，以及回應(yīng)相對人提出的合同商

務(wù)、技術(shù)條件與要求，爭取對集團(tuán)公司有利的合同條款。

5.4.1.5考察、談判、招投標(biāo)等合同前期事宜,按集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，目

不少于兩人共同經(jīng)辦。

5.4.1.6對BT、BOT,超高層等重大合同，需求單位合同專項(xiàng)管理部門可組織

成立由商務(wù)、技術(shù)、法律等人員參加的工作小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查、合同談判等前

期事宜。集團(tuán)公司、二級單位內(nèi)部規(guī)章制度規(guī)定審計(jì)部門、紀(jì)檢部門應(yīng)當(dāng)參與的,

由審計(jì)部門、紀(jì)檢部門參加合同工作小組。

5.4.1.7境內(nèi)重大合同盡職調(diào)查范圍一般包括相對人的主體資格、組織文件、

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合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

經(jīng)營業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況，土地、房屋、知識產(chǎn)權(quán)等資產(chǎn)權(quán)屬情況，重要交易合同和

訴訟、擔(dān)保等或有事項(xiàng)，環(huán)境保護(hù)、稅務(wù)、勞動(dòng)關(guān)系狀況等，并核實(shí)相對人提供

資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。境外項(xiàng)目盡職調(diào)查，按集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5.4.1.8重大合同談判前，需求單位合同專項(xiàng)管理部門組織商務(wù)、技術(shù)、法律

等人員參加的工作小組擬定談判方案，制定談判策略，確定全面、明確、具體的

合同商務(wù)、技術(shù)條件與要求，并組織談判實(shí)施。

5.4.1.9對于內(nèi)容比較簡單的一般合同，合同專項(xiàng)管理部門可以不組織成立工

作小組進(jìn)行盡職調(diào)查和商務(wù)談判，在合理資信調(diào)查基礎(chǔ)上，直接進(jìn)入合同訂立評

審階段。

5.4.1.10合同談判中，需求單位合同專項(xiàng)管理部門應(yīng)當(dāng)做好談判記錄，重大合

同談判應(yīng)當(dāng)形成各方有權(quán)人員簽字或蓋章的談判備忘錄、會(huì)議紀(jì)要。

5.4.1.11合同談判涉及集團(tuán)公司專有技術(shù)、商業(yè)秘密以及其他按規(guī)定應(yīng)保密的

事項(xiàng)的，需求單位合同專項(xiàng)管理部門在談判前應(yīng)當(dāng)要求相對人與我方訂立保密協(xié)

議。合同未能訂立的，應(yīng)當(dāng)要求相對人返還我方相關(guān)涉密資料。需求單位相關(guān)人

員在合同談判過程中知悉相對人的專有技術(shù)和其池商業(yè)秘密時(shí)\做好保密工作，

避免侵權(quán)。

5.4.1.12合同各方在合同準(zhǔn)備過程中互致的信件、傳真、電傳、電子數(shù)據(jù)交換

和電子郵件等資料，是確認(rèn)各方權(quán)利義務(wù)的重要憑證，各單位合同專項(xiàng)管理部門

經(jīng)辦人應(yīng)負(fù)責(zé)收集、整理、保管和保密。

5.4.2合同文本

5.4.2.1集團(tuán)公司對外合同一律采用書面形式。

5.4.2.2訂立合同時(shí)，需求單位合同專項(xiàng)管理部門一般按下列順序選擇使用合

同文本：

a）依據(jù)法律法規(guī)、招標(biāo)文件的規(guī)定要求必須便用的合同文本：

b）上級和本級單位頒布或已審核的合同示范文本；

c）國家有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)制定的示范性合同文本；

d）雙方共同擬訂的文本；

e）合同相對人提供的合同文本。

不論采用哪種文本，均應(yīng)爭取對集團(tuán)公司有利的合同條款。

5.4.2.3合同文木要做到標(biāo)的明確，內(nèi)容依法合規(guī)且可行，主要條款完備,權(quán)

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合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

利義務(wù)明確，責(zé)任分明，文字表達(dá)準(zhǔn)確。

5.4.2.4合同文本一般應(yīng)當(dāng)包括：

a）合同各方的法定名稱、地址、郵政編碼、電話、賬號，法定代表人（負(fù)責(zé)

人）姓名、職務(wù)，代理人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等；

b）簽約目的和依據(jù)；

c）標(biāo)的，對標(biāo)的的描述要明確、具體，反映其本質(zhì)特征；

d）數(shù)量和質(zhì)量，包括計(jì)量單位、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢測驗(yàn)收方式等。質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)要

明確、具體，如附有圖紙、樣品、技術(shù)資料等應(yīng)注明；

e）價(jià)款或酬金，包括付款條件、支付方式和咐款期限；

f）履行的地點(diǎn)、期限和方式；

g）權(quán)利義務(wù)條款；

h）爭議解決方式，盡量選擇對我方有利的管轄法院（仲裁機(jī)構(gòu)）和適用法律,

分供合同爭議解決方式必須為“向北京市石景山區(qū)人民法院提起訴訟”。承包合

同爭議解決方式應(yīng)力爭“向北京市石景山區(qū)人民法院提起訴訟”或“向北京仲裁

委員會(huì)申請仲裁”；

i）違約責(zé)任，對于違約責(zé)任的約定要合法、合理、有利，具有可執(zhí)行性；

j）變更或解除的條件；

k）根據(jù)法律或合同性質(zhì)必須具備的條款或雙方當(dāng)事人認(rèn)為必須明確的條款，

如保密條款等；

1）合同文本份數(shù)、存放地點(diǎn)；

m）生效的時(shí)間和條件；

n）簽約的地點(diǎn)、日期；

。）附件名稱。

5.4.2.5集團(tuán)公司及各單位合同綜合管理部門負(fù)責(zé)或組織合同專項(xiàng)管理部門編

制、發(fā)布和推廣使用各類合同示范文本，建立和維護(hù)示范文本信息庫，供所屬單

位使用。各單位合同專項(xiàng)管理部門及所屬單位根據(jù)合同訂立、履行中遇到的問題,

應(yīng)當(dāng)及時(shí)對示范文本提出修改意見或建議。

5.4.2.6合同文本應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一編號，實(shí)行一份合同一個(gè)編號，不得重號、漏號。

采用合同相對人提供的合同文本時(shí)，即使已有對方編號的，仍需按我方規(guī)則對我

方持有的合同文木進(jìn)行編號”

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合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

5.4.3合同評審

5.4.3.1訂立合同前，需求單位合同專項(xiàng)管理部門應(yīng)當(dāng)作為送審部門發(fā)起組織

會(huì)簽或會(huì)議等合同評審形式，履行合同商務(wù)、技術(shù)和法律合規(guī)審核手續(xù)。

5.4.3.2集團(tuán)公司或二級單位規(guī)章制度規(guī)定審計(jì)部門、紀(jì)檢部門應(yīng)當(dāng)參與審核、

監(jiān)督的合同，由審計(jì)部門、紀(jì)檢部門參加會(huì)簽審咳。

5.4.3.3合同訂立采用招標(biāo)投標(biāo)方式的，應(yīng)在決定參與投標(biāo)或組織招標(biāo)前，對

招標(biāo)投標(biāo)文件進(jìn)行審核。中標(biāo)后簽約前，還應(yīng)當(dāng)對合同文本進(jìn)行審核。

5.4.3.4對重大合同，需求單位合同專項(xiàng)管理部門可發(fā)起組織專題會(huì)議進(jìn)行合

同評審。

5.4.3.5對外發(fā)出、簽訂任何與重大合同有關(guān)的文件前，也應(yīng)當(dāng)履行評審程序。

5.4.3.6集團(tuán)公司本級重大合同根據(jù)其性質(zhì)、種類、關(guān)聯(lián)程度等確定合同評審

部門，一般包括業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門、市場營銷部、造價(jià)部、法律合規(guī)部。其中，法律

合規(guī)部是合同必審部門。

5.4.3.7集團(tuán)公司本級一般合同評審，必須送法律合規(guī)部審核。不涉及其他部

門重要管理職責(zé)的，可不用向該部門送審。

5.4.3.8集團(tuán)公司本級合同送審時(shí)，在法律合規(guī)部之前的部門可以并行送審，

不分先后順序，但法律合規(guī)部必須是最后審核部門。

5.4.3.9重大合同采取會(huì)議評審的，應(yīng)當(dāng)附會(huì)議紀(jì)要。

5.4.3.10集團(tuán)公司本級合同專項(xiàng)管理部門應(yīng)連同合同草案、訂立依據(jù)、相對人

資信材料、相關(guān)合同準(zhǔn)備資料以及送審意見，送會(huì)簽審核部門審核。

5.4.3.11集團(tuán)公司本級審核部門根據(jù)職責(zé)分工審查相關(guān)條款，分別負(fù)責(zé)商務(wù)、

技術(shù)和法律合規(guī)審核。

5.4.3.12集團(tuán)公司本級合同評審中，對發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤、遺漏和不當(dāng)之處，審核部

門應(yīng)當(dāng)予以明確并提出修改意見，合同專項(xiàng)管理部門組織進(jìn)行修改之后,重新提

交審核。

5.4.3.13集團(tuán)公司本級合同評審中，對合同評審意見有不同意見或難以與合同

相對人溝通落實(shí)評審意見的，合同專項(xiàng)管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)主動(dòng)與審核部門協(xié)商，

取得一致意見。經(jīng)2次重審協(xié)商仍無法取得一致意見的，列出各方理由，呈報(bào)集

團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批決策。

5.4.3.14集團(tuán)公司本級合同專項(xiàng)管理部門初審，會(huì)簽審核部門審核的職責(zé)、方

II

合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

法由專項(xiàng)管理部門自行制定，但評審流程必須經(jīng)過法律審核。

5.4.3.15集團(tuán)公司各單位應(yīng)當(dāng)在本單位合同管理制度中確立合同會(huì)簽審核部

門及審核程序、表現(xiàn)形式，上級單位市核審核部門及審核程序、表現(xiàn)形式按照上

級單位合同管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5.4.4合同審批

5.4.4.1需求單位合同專項(xiàng)管理部門在履行審核會(huì)簽程序后，應(yīng)將擬簽合司文

本及相關(guān)資料分級報(bào)送有權(quán)批準(zhǔn)人審批。如合同中涉及異常的資金收支、稅收、

發(fā)票、銀行賬戶等條款，需求單位應(yīng)書面報(bào)請集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部，并取得集團(tuán)公司

財(cái)務(wù)部書面批復(fù)意見。

5.4.4.2沒有法律合規(guī)審核意見或未通過審核的，一律不得簽訂。

5.4.4.3法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)方能生效的合同，需求單位合

同專項(xiàng)管理部門應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門辦理相應(yīng)手續(xù)。

5.4.5合同簽署

5.4.5.1擬用印合同文本一般由需求單位合同專項(xiàng)管理部門負(fù)責(zé)校對、打印，

并保證合同文本的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和一致性。

5.4.5.2合同一般應(yīng)由相對人先簽字蓋章，我方后簽字蓋章。簽字蓋章前，應(yīng)

驗(yàn)證、保管對方簽約人的授權(quán)文書。

5.4.5.3對外訂立合同，由法定代表人（非法人單位由主要負(fù)責(zé)人）或被授權(quán)

人在合同文本上簽名。

5.4.5.4各單位應(yīng)當(dāng)建立合同用印審批制度，并對合同簽署及用印情況進(jìn)行登

記。未經(jīng)審核、審批的合同不得用印。

5.4.5.5禁止在尚未最后確定的合同文本、空白介紹信、信箋紙或其他空白紙

張上加蓋印章。

5.4.5.6不得擅自攜帶印章外出簽訂合同.確需攜帶的,須經(jīng)批準(zhǔn)后.由專人

攜帶外出蓋章。

5.4.5.7合同必須履行審核、審批程序，以及法定代表人或授權(quán)簽約人簽署后,

方可加蓋印章。合同主要條款發(fā)生變更必須另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，具體審核、審批

流程詳見《分供合同管理標(biāo)準(zhǔn)》《承包合同評審管理標(biāo)準(zhǔn)》。

5.4.5.8禁止用部門印章、內(nèi)部專用章等其他印章代替公章、合同專用章進(jìn)行

合同蓋章.

合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

5.4.5.9可采取合同每頁由被授權(quán)人簽字、加蓋騎縫章、使用防偽印記等方式,

確保合同不被篡改內(nèi)容。

5.4.5.10集團(tuán)公司直管項(xiàng)目（如有）根據(jù)本辦法第三十一條、第三十二條規(guī)定

以自己名義訂立的合同，可以加蓋集團(tuán)公司刻制的直管項(xiàng)目行政印章、合同專用

章。

5.4.5.11集團(tuán)公司本級擬加蓋印章的合同，由合同專項(xiàng)管理部門到印章管理部

門辦理蓋章手續(xù)。

5.4.5.12集團(tuán)公司本級合同用印后，合同專項(xiàng)管理部門應(yīng)妥善留存。

5.4.6合同履行

5.4.6.1合同生效后，需求單位合同專項(xiàng)管理部門應(yīng)認(rèn)真組織、監(jiān)督、指導(dǎo)履

行合同，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。

5.4.6.2合同簽訂后，承辦合同訂立的合同專項(xiàng)管理部門應(yīng)向合同履行單位、

人員，對合同的內(nèi)容進(jìn)行全面交底，以會(huì)議與書面相結(jié)合的形式向相關(guān)部門、人

員介紹合同的范圍、各方的責(zé)任與義務(wù)、合同的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，合同的既有風(fēng)險(xiǎn)

和潛在風(fēng)險(xiǎn)，履約中應(yīng)注意的問題，將合同責(zé)任進(jìn)行分解落實(shí)。

5.4.6.3合同綜合管理部門、合同專項(xiàng)管理部門及參與管理部門應(yīng)當(dāng)對本級及

所屬單位合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。履約過程中出現(xiàn)法律問題時(shí)，合同專項(xiàng)

管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)通告風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控與法律合規(guī)部門或合署辦公的部門。

5.4.6.4履行過程中，對出現(xiàn)合同未曾約定的新情況或?qū)κ孪燃s定的事項(xiàng)進(jìn)行

變更、補(bǔ)充以及解除合同的，均要及時(shí)形成書面文字，以有雙方簽章的補(bǔ)充協(xié)議、

簽證或各方有權(quán)人簽字的會(huì)議紀(jì)錄等形式記載，使之成為合同文件。不得以口頭

形式改變合同權(quán)利、義務(wù)。合同變更或解除，專項(xiàng)管理部門應(yīng)當(dāng)按原程序重新辦

理審核審批手續(xù)，一般由原審核部門審核、原批準(zhǔn)人審批，具體按集團(tuán)公司有關(guān)

規(guī)定執(zhí)行.

5.4.6.5具有下列情況之一,且未經(jīng)集團(tuán)公司同意的，財(cái)務(wù)部門不予辦理付款手

續(xù)，并及時(shí)向集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)和法律合規(guī)部報(bào)告；已經(jīng)結(jié)算付款的，由責(zé)任單位和

直接責(zé)任人負(fù)責(zé)追回或承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)損失：

a）未按規(guī)定與集團(tuán)公司之外的相對人簽訂書面合同即已實(shí)際履行的；

b）未按規(guī)定履行審核審批程序而訂立的合同；

c）變更、轉(zhuǎn)讓、補(bǔ)充、解除合同未履行審核審批手續(xù)的；

13

合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

d）簽約人沒有取得授權(quán)或超出授權(quán)范圍的；

。）合同沒有列入計(jì)劃和資金預(yù)算；

f）合同簽字和蓋章不符合要求的；

g）未按規(guī)定辦理結(jié)算的；

h）其他違反集團(tuán)公司規(guī)章制度的情形。

5.4.6.6相對人提出中止、轉(zhuǎn)讓、變更、補(bǔ)充、解除合同的，合同專項(xiàng)管理部

門應(yīng)當(dāng)要求對方當(dāng)事人以書面方式確認(rèn)。因此造成我方損失的，合同專項(xiàng)管理部

門應(yīng)會(huì)同合同綜合管理部門或風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控及法律聯(lián)絡(luò)員向?qū)Ψ疆?dāng)事人書面提出索

賠。

5.4.6.7合同生效后，相對人違約的，合同專項(xiàng)管理部門應(yīng)當(dāng)按合同條款約定

收取違約金或要求對方賠償損失、繼續(xù)履行合同義務(wù)等。我方違約時(shí)，應(yīng)積極與

合同相對人進(jìn)行溝通，及時(shí)對合同條款進(jìn)行變更，采取補(bǔ)救措施，或爭取合同相

對人的諒解并保存相關(guān)證據(jù)。

5.4.6.8合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要和法律合規(guī)審核意見，明確約定不可抗力的

范圍、情形。合同履行過程中，若發(fā)生不可抗力事件，合同專項(xiàng)管理部門應(yīng)當(dāng)及

時(shí)征求合同綜合管理部門或風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控及法律聯(lián)絡(luò)員意見，及時(shí)通知合同相對人，

并根據(jù)法律規(guī)定或合同約定，對合同進(jìn)行變更或解除，部分或全部免除我方因此

不能履行合同的責(zé)任。

5.4.6.9向合同相對人發(fā)通知、指令等書面文件，必須要建立發(fā)文登記制度。

當(dāng)面送達(dá)的，必須要求相對人在與發(fā)文內(nèi)容相同的書件上親筆簽章并保存該書

件；郵寄送達(dá)的，必須以中國郵政特快專遞或掛號信形式送達(dá)，且要注明書件最

主要意思表示內(nèi)容；其他送達(dá)方式若不能以有效證據(jù)證明送達(dá)的，不宜采取。

5.4.7合同終止

5.4.7.1合同終止時(shí).應(yīng)當(dāng)辦理結(jié)算,除對合同標(biāo)的金額進(jìn)行結(jié)算外,需司時(shí)

扣除相關(guān)已付款、物資、設(shè)備、水電、分?jǐn)偟葢?yīng)扣費(fèi)用，必要時(shí)應(yīng)有對方放棄合

同索賠的聲明。

5.4.7.2合同按約定履行完畢、按約定條件解除、轉(zhuǎn)讓或達(dá)到法定終止條件的,

合同專項(xiàng)管理部門應(yīng)收集、整理合同簽訂、履行等相關(guān)資料，辦理驗(yàn)收移交、結(jié)

算付款等合同終止手續(xù)，做好合同存檔工作。

5.4.7.3合同終止后，需求單位專項(xiàng)管理部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合同后評價(jià)或總結(jié)，提

合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

交合同綜合管理部門。

5.4.8合同登記

5.4.8.1各單位應(yīng)當(dāng)建立合同臺賬，做到登記及時(shí)、記錄準(zhǔn)確、內(nèi)容完整。集

團(tuán)公司本級合同專項(xiàng)管理部門，應(yīng)當(dāng)定期報(bào)送集團(tuán)公司法律合規(guī)部，并隨時(shí)登錄

信息化系統(tǒng)進(jìn)行更新。

5.4.8.2各單位應(yīng)當(dāng)建立各自職責(zé)范圍內(nèi)合同統(tǒng)計(jì)、分析制度，合同綜合管理

部門至少于每年年末對本單位合同訂立、履行和終止情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，供經(jīng)

營管理參考。

5.4.8.3各級合同專項(xiàng)管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全合同檔案。合同檔案應(yīng)包括合同

考察、洽談、簽訂、履行、變更、解除及糾紛解決等過程中所形成的所有書面材

料及封存樣品等實(shí)物。

5.4.8.4合同檔案的歸檔范圍主要包括：

a）合同訂立依據(jù)如呈批件、立項(xiàng)文件或領(lǐng)導(dǎo)書面批示等；

b）合同文本及附件；

c）補(bǔ)充協(xié)議、變更或解除合同協(xié)議；

d）相對人營業(yè)執(zhí)照、資格證、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證、特種經(jīng)營許可證

等資信調(diào)查資料，對方簽約人、法定代表人身份證明或授權(quán)委托書；

e）合同前期談判記錄、招投標(biāo)記錄；

f）合同審核審批記錄；

g）意向書、備忘錄、會(huì)談紀(jì)要；

h）往來信函、電報(bào)、傳真、電子郵件（包括驗(yàn)收文件、質(zhì)量異議書、催款通

知書等）；

i）現(xiàn)場簽證、送達(dá)回執(zhí)或確認(rèn)書；

j）其他有關(guān)文件、資料0

5.4.8.5合同管理中形成的各類臺賬、統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表、記錄、領(lǐng)導(dǎo)批示等文檔

資料也應(yīng)當(dāng)歸類建檔，妥善保管。

5.4.8.6合同專項(xiàng)管理部門應(yīng)當(dāng)妥善保管合同及有關(guān)資料，公司檔案管理規(guī)定

要求移交檔案管理部門的，應(yīng)當(dāng)辦理移交歸檔手續(xù)。

5.4.9爭議處理

5.4.9.1合同履行過程中發(fā)生爭議的，合同專項(xiàng)管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并及

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合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

時(shí)向合同綜合管理部門上報(bào)。

5.4.9.2合同履行過程中發(fā)生訴訟仲裁糾紛的，合同專項(xiàng)管理部門應(yīng)當(dāng)按照《訴

訟仲裁管理標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。屬于內(nèi)部合同糾紛的，按照《訴訟仲裁管理標(biāo)準(zhǔn)》史理,

內(nèi)部糾紛一律不得起訴、申請仲裁。

5.4.9.3合同訴訟、紳裁處理過程中，應(yīng)當(dāng)按照《訴訟仲裁管理標(biāo)準(zhǔn)》的要求

收集、管理、提供證據(jù)，未經(jīng)集團(tuán)公司法律合規(guī)部同意，任何部門和個(gè)人不得對

外提供與案件有關(guān)的證據(jù)材料，不得向?qū)Ψ疆?dāng)事人做出實(shí)質(zhì)性答復(fù)或承諾。

5.5合同監(jiān)督、檢查與考核

5.5.1各單位應(yīng)建立合同管理考核指標(biāo)，納入本單位績效考核體系。

5.5.2集團(tuán)公司實(shí)行合同綜合管理部門檢查和合同專項(xiàng)管理部門、所屬單位自

查相結(jié)合的合同監(jiān)督、檢查制度。

5.5.3各單位每年應(yīng)當(dāng)開展合同管理全面自查，由各級單位合同綜合管理部門

具體組織實(shí)施，每年的自查工作情況在當(dāng)年12月底前由二級單位合同綜合管理

部門形成竹面總結(jié)報(bào)集團(tuán)公司法律合規(guī)部。

5.5.4集團(tuán)公司法律合規(guī)部根據(jù)需要組織對全集團(tuán)公司的合同管理情況進(jìn)行全

面檢查或抽查，或組織交叉檢查，或結(jié)合效能監(jiān)察、內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)控檢查、內(nèi)控

審計(jì)等進(jìn)行合同管理情況檢查。

5.5.5合同監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：

a）合同管理機(jī)構(gòu)和人員的落實(shí)情況；

b）合同管理制度貫徹落實(shí)情況；

c）合同管理流程運(yùn)行情況；

d）合同簽訂是否及時(shí)情況；

e）合同全過程管理情況；

f）合同統(tǒng)計(jì)、分析及登記管理情況：

g）合同管理信息化使用情況；

h）對下合同管理監(jiān)督檢查情況；

i）其他合同管理情況。

5.5.6集團(tuán)公司建立合同管理先進(jìn)單位、個(gè)人表彰機(jī)制，對在合同談判、審核、

訂立、履行、爭議處理以及歸檔登記等合同管理過程中作出突出貢獻(xiàn)的有關(guān)單位

和個(gè)人，每年度予以表彰.

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合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

5.5.7在合同管理過程中因故意、過失導(dǎo)致企業(yè)損失的，按《法律事務(wù)考核管

理標(biāo)準(zhǔn)》及《法律事務(wù)責(zé)任追究管理標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5.6違約事項(xiàng)上報(bào)

5.6.1建立合同履約臺帳

5.6.1.1二級單位合同申請蓋章人員及部門應(yīng)在合同簽訂生效后3日內(nèi)將

一份原件合同轉(zhuǎn)交項(xiàng)目部或具體合同履行部門、機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目部或具體合同

履行部門、機(jī)構(gòu)收到合同原件后應(yīng)立即指定專人為該合同經(jīng)辦人，建立合

同履約臺帳（見附錄B）,匯總所有合同信息并具體記錄每份合同的基本信

息和履約、違約情況，

5.6.1.2合同履行臺帳應(yīng)包括：

a）合同基本情況：合同名稱、簽訂日期、對方名稱、合同金額、對方

聯(lián)系人及聯(lián)系方式、爭議解決方式；

b）合同履約情況：合同節(jié)點(diǎn)工期（或供貨時(shí)間）、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、履約情

況、付款情況；

c）違約處理情況：違約事項(xiàng)、處置依據(jù)/方式、處置結(jié)果、是否上報(bào)；

d）其他：有無合同變更、無效等情況；

e）備注：其他應(yīng)當(dāng)記載的重要內(nèi)容。

5.6.1.3合同檔案應(yīng)附帶以下資料：

a）合同原件；

b）對方加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等；

c）二級單位規(guī)定對方應(yīng)提供的資料的原件或加蓋公章的復(fù)印件；

d）對方委托代理人授權(quán)委托書及代理人身份證明；

e）補(bǔ)充合同、會(huì)議紀(jì)要、關(guān)于合同履行或合同變更的往來函件；

f）違約事項(xiàng)訐明、處理過程、處理結(jié)果資料：

g）其他與合同有關(guān)的重要資料。

5.6.1.4合同履行臺帳實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，當(dāng)合同履行有新變化時(shí)，應(yīng)在2日

內(nèi)登記。

5.6.2違約事項(xiàng)上報(bào)

5.6.2.1合同履行過程中若發(fā)生或發(fā)現(xiàn)違約事項(xiàng)，項(xiàng)目部或具體合同履行

部門、機(jī)構(gòu)應(yīng)立即在《合同履行臺賬》違約事項(xiàng)欄中予以登記，留存相關(guān)

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合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

證據(jù)資料，并根據(jù)違約程度分級上報(bào)二級單位法務(wù)部及相關(guān)主管業(yè)務(wù)部門

備案。

5.6.2.2違約程度按財(cái)產(chǎn)損失金額劃分，損失金額低于5萬（含）的，由

項(xiàng)目部自行登記、處理；損失金額高于5萬~5。萬（含）的，需上報(bào)二級單

位法務(wù)部及相關(guān)主管業(yè)務(wù)部門備案登記；損失金額在50萬以上的，需上報(bào)

二級單位法務(wù)部及相關(guān)主管業(yè)務(wù)部門備案登記，并上報(bào)集團(tuán)公司法律合規(guī)

部及相關(guān)主管業(yè)務(wù)部門備案登記。

5.6.2.3違約事項(xiàng)需要上報(bào)的，項(xiàng)目部或具體合同履行部門、機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)

生或發(fā)現(xiàn)違約事項(xiàng)2日內(nèi)向二級單位上報(bào)，由二級單位相關(guān)主管業(yè)務(wù)部門

負(fù)責(zé)指揮、指導(dǎo)項(xiàng)目部或具體合同履行部門、機(jī)構(gòu)與合同對方進(jìn)行溝通、

處理。二級單位法務(wù)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、跟蹤、協(xié)助處理過程。處理完成后2

日內(nèi)項(xiàng)目部或具體合同履行部門、機(jī)構(gòu)上報(bào)處理結(jié)果。需要向集團(tuán)公司上

報(bào)的違約事項(xiàng)，在二級單位收到上報(bào)后2日內(nèi)向集團(tuán)公司法律合規(guī)部及相

關(guān)主管'業(yè)務(wù)部門上報(bào)，并在處理完成后2日內(nèi)上報(bào)處理結(jié)果。

5.6.2.4凡涉及重大違約事件的，按《訴訟仲裁管理標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。

5.6.2.5凡涉及合同變更、中止等情形的，合同經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)在合同分臺

賬表中予以注明，并報(bào)二級單位法務(wù)部及相關(guān)主管業(yè)務(wù)部門備案登記。

5.6.3違約事項(xiàng)登記

5.6.3.1違約事項(xiàng)登記實(shí)行三級管理。

5.6.3.2項(xiàng)目部或具體合同履行部門、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合同履行過程中的管理，

及時(shí)建立、更新合同履約臺賬，負(fù)責(zé)違約事項(xiàng)處理，按規(guī)定向二級單位法

務(wù)部及相關(guān)主管業(yè)務(wù)部門上報(bào)違約事項(xiàng)。

5.6.3.3二級單位法務(wù)部及相關(guān)主管業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)在收到三級單位上報(bào)

的違約事項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)填寫《違約事項(xiàng)登記表》（見附錄A）介須向集團(tuán)公司

上報(bào)的，按規(guī)定向集團(tuán)公司法律合規(guī)部及相關(guān)主管業(yè)務(wù)部門上報(bào)違約事項(xiàng)。

5.6.3.4集團(tuán)法律合規(guī)部及相關(guān)主管業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)各二級單位上報(bào)的

《違約事項(xiàng)登記表》監(jiān)督、協(xié)助處理違約事項(xiàng)，分析集團(tuán)整體合同履約風(fēng)

險(xiǎn)。

5.6.4違約事項(xiàng)處理

5.6.4.1發(fā)生違約事項(xiàng)，項(xiàng)目部或具體合同履行部門、機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)分析違

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合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

約原因，收集相關(guān)材料、證據(jù)，依據(jù)合同約定擬定處理方案、處理結(jié)果。

積極與對方協(xié)商快速處理，避免拖延造成更大損失。

5.6.4.2違約事項(xiàng)處理結(jié)果：

a）支付違約金、利息；

b）由違約方承擔(dān)全部損失；

C）經(jīng)雙方協(xié)商，修改合同條款，簽訂補(bǔ)充協(xié)議；

d）解除合同；

e）列入警示名錄，

以上處理結(jié)果可單獨(dú)適用，也可以合并適用。

5.6.4.3處理方案及處理結(jié)果按本標(biāo)準(zhǔn)第5.6.2.2條標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上報(bào)審批，

審批通過后方可實(shí)施，

5.6.4.4違約事項(xiàng)處理應(yīng)留存有對方單位蓋章、簽字確認(rèn)的書面文件，由

項(xiàng)目部或具體合同履行部門、機(jī)構(gòu)保存原件并存檔。

5.6.4.5如按處理方案協(xié)商不成的，合同履行部門應(yīng)及時(shí)上報(bào)二級單位法

務(wù)部、集團(tuán)法律合規(guī)部，按照集團(tuán)公司有關(guān)法律糾紛案件管理規(guī)定處理。

5.6.5其他事項(xiàng)

5.6.5.1合同管理人員、法務(wù)人員、財(cái)務(wù)人員，有權(quán)對備案合同及所附資

料進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)程序不符、內(nèi)容有誤或資料不全等問題時(shí)，應(yīng)及時(shí)要求

合同經(jīng)辦人員采取措施予以糾正或補(bǔ)充資料，以保證合同的簽訂和履行合

法有效。

5.6.5.2使用或借用合同資料，應(yīng)當(dāng)辦理使用或借用手續(xù)，使用人或借用

人應(yīng)妥善保管合同資料，不得損壞或遺失，更不得擅自涂改或更換；辦理

結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)將使用或借用的合同資料歸還合同管理人員。

5.6.6責(zé)任追究

5.6.6.1有以下情形之一的，對直接責(zé)任人、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人進(jìn)行警示約

談、通報(bào)批評：

a）雖已建立合同履行臺賬或違約事項(xiàng)登記表但更新不及時(shí)或登記內(nèi)容

不完整的；

b）資料原件或相關(guān)處理資料未歸檔的；

c）未及時(shí)上報(bào)處理結(jié)果的；

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合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

d）其他輕微違反本辦法行為。

5.6.6.2有以下情形之一的，對直接責(zé)任人給予通報(bào)批評、經(jīng)濟(jì)處罰

1000-3000元，情節(jié)嚴(yán)重的可并處降職、調(diào)離工作崗位。主要領(lǐng)導(dǎo)、重要

領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予警示約談、通報(bào)批評、經(jīng)濟(jì)處罰500?2000元：

a）未建立合同履行臺賬或違約事項(xiàng)登記表的；

b）未發(fā)現(xiàn)或處理違約事項(xiàng)不及時(shí)，導(dǎo)致?lián)p失的；

c）對于違約事項(xiàng)處理互相推諉的；

d）丟失合同資料的；

e）其他違反本辦法行為。

5.6.6.3有下列情形之一的，對直接責(zé)任人給予通報(bào)批評、經(jīng)濟(jì)處罰

3000?10000元、根據(jù)情節(jié)并處降職、免職、調(diào)離工作崗位；主要領(lǐng)導(dǎo)、重

要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予警示約談、通報(bào)批評、經(jīng)濟(jì)處罰2000?5000元：

a）未發(fā)現(xiàn)或處理違約事項(xiàng)不及時(shí)，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的；

b）處理方案未經(jīng)審批或?qū)τ诜▌?wù)部及相關(guān)主管業(yè)務(wù)部門制定、審批的

處理方案拒不執(zhí)行的；

c）丟失重要合同資料的；

d）其他嚴(yán)重違反本辦法行為。

5.6.6.4除以上責(zé)任追究外，集團(tuán)公司及下屬各單位人員因玩忽職守或?yàn)E

用職權(quán)，未按照規(guī)定程序處理，給集團(tuán)公司造成損失的，依照事件的性質(zhì)、

造成損失和影響的大小，根據(jù)《法律事務(wù)責(zé)任追究管理標(biāo)準(zhǔn)》，追究其相

應(yīng)責(zé)任。

5.6.6.5對違反國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的，除對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究

外，還應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

5.7其他合同管理中應(yīng)注意的問題

5.7.1對簽訂備案合同的要求：

a）高度重視備案合同的重要性，一旦發(fā)生糾紛，中標(biāo)的備案合同是工程價(jià)款

結(jié)算的依據(jù)；

b）禁止簽訂壓低固定總價(jià)或者壓低固定單價(jià)的備案合同；

c）可調(diào)價(jià)格合同必須明確約定價(jià)格調(diào)整原則；

d）備案合同簽訂日期應(yīng)在執(zhí)行合同之前.

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合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

5.7.2對合同臺賬的要求：

a）全部合同資料包括合同原件、附件、補(bǔ)充協(xié)議、履約材料必須歸檔保管；

b）分公司應(yīng)保留分供合同原件防止遺失等意外情況：

C）總承包合同指揮部、分公司經(jīng)營部、項(xiàng)目成本室應(yīng)留存原件；

d）凡是本部門留存合同的部門（包括原件復(fù)印件）均應(yīng)按照合同類別制作合

同臺賬；

e）合同保管期限為合同終止后三年。

5.7.3對于分供合同的要求：

a）分供合同無條碼不得對外支付；

b）停止使用集團(tuán)公司印章。

5.7.4分供合同強(qiáng)制性條款包括：

a）爭議解決條款：甲乙雙方同意，凡因本合同或與本合同有關(guān)的任何爭議，

均應(yīng)提交北京仲裁委員會(huì)，按照申請仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，

仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力；

b）禁止債權(quán)轉(zhuǎn)讓條款：乙方在任何情況下均不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利全部或

者部分轉(zhuǎn)讓給第三人，如果乙方違反本約定，視為乙方違約；乙方所簽署的債權(quán)

轉(zhuǎn)讓協(xié)議對甲方不發(fā)生效力；乙方承擔(dān)由此給甲方造成的全部損失，并承擔(dān)合同

總價(jià)20%的違約金；

c）項(xiàng)目經(jīng)理簽證及經(jīng)濟(jì)授權(quán)唯一性條款：除非項(xiàng)目經(jīng)理XXX本人的書面認(rèn)

可，甲方派出的項(xiàng)目經(jīng)理部其它任何人員簽發(fā)、簽認(rèn)的與追加合同價(jià)款或減免費(fèi)

用的任何書面文件、資料（包括但不限于各種簽證、經(jīng)濟(jì)費(fèi)用、變更洽商、索賠

費(fèi)用等）均無法律及經(jīng)濟(jì)效力。除條款設(shè)置外，還要求分供單位簽署關(guān)于授權(quán)唯

一性條款的“知情承諾書”，并作為合同附件；

d）限時(shí)簽訐條款：符合合同約定日簽字齊全的簽證費(fèi)用納入發(fā)牛期當(dāng)月結(jié)

算，逾期視為乙方放棄該項(xiàng)簽證費(fèi)用，對甲方不產(chǎn)生任何效力：

e）限時(shí)結(jié)算條款：工程完工后一個(gè)月內(nèi)乙方二報(bào)結(jié)算資料，無正當(dāng)理由逾期

上報(bào)完整、齊全、有效結(jié)算資料的，甲方有權(quán)依據(jù)合同單方進(jìn)行結(jié)算，乙方不得

對此提出任何異議，并視為乙方自愿放棄中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司、中國鐵建股份

有限公司系統(tǒng)內(nèi)的工程項(xiàng)目的投標(biāo)資格；

f）代位執(zhí)行保障條款：當(dāng)乙方與第三方發(fā)生糾紛時(shí)，如因乙方未履行付款義

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合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

務(wù)使第三方申請法院采取財(cái)產(chǎn)保全措施或強(qiáng)制執(zhí)行，導(dǎo)致法院對甲方賬號或其他

財(cái)產(chǎn)進(jìn)行查封、凍結(jié)、劃撥、扣押、拍賣、折價(jià)、執(zhí)行等強(qiáng)制措施時(shí)，乙方須在

法院采取強(qiáng)制措施后立即向甲方支付與裁定書或協(xié)助執(zhí)行通知書中確定金額

20%的違約金并承擔(dān)甲方的一切損失。同時(shí)如發(fā)生以上情況甲方有權(quán)單方面解除

合同，一切后果由乙方自行承擔(dān)；

g）平米包干合同備用單價(jià)條款：非甲方原因?qū)е鹿こ添?xiàng)目停建、緩建時(shí)，或

甲方中止、解除與建設(shè)單位的承包合同時(shí)，或乙方不具備施工能力、聚眾結(jié)算、

惡意討薪或出現(xiàn)其他違約行為甲方要求乙方退場及解除合同時(shí)，或乙方單方違約

自行退場時(shí)，雙方按照實(shí)際完成的分部分項(xiàng)工作內(nèi)容及本合同約定的備用單價(jià)辦

理結(jié)算。（除主體結(jié)構(gòu)以外的勞務(wù)合同，原則上禁止簽訂平米包干合同。凡采用

平米包干的主體結(jié)構(gòu)勞務(wù)合同，必須在投標(biāo)報(bào)價(jià)（議價(jià)）時(shí)列明中途退場結(jié)算時(shí)

的備用單價(jià)，并在合同中明確約定備用單價(jià)）；

h）保密條款：乙方應(yīng)當(dāng)對本合同的內(nèi)容、在履行期間獲得的甲方商務(wù)、財(cái)務(wù)、

知識產(chǎn)權(quán)及其他具有保密性的文件、資料與信息保守秘密，且應(yīng)僅為本合同目的

而復(fù)制和使用相關(guān)資料。除非甲方事先書面同意，乙方不得向本合同以外的任何

第三方披露或提供任何資料與文件，如乙方違反本約定，視同乙方違約，應(yīng)承擔(dān)

由此給甲方造成的全部損失，并承擔(dān)合同總價(jià)5號的違約金。保密義務(wù)在本合同

期滿、解除或終止后仍然有效；

D先開發(fā)票后付款條款：乙方（供方）應(yīng)于甲方（需方）支付當(dāng)期款項(xiàng)前，

依甲方要求提供真實(shí)、合法有效發(fā)票，若乙方未提供發(fā)票、提供虛假或不符合國

家規(guī)定的發(fā)票，甲方有權(quán)拒付當(dāng)期款項(xiàng)；

j）工傷免責(zé)條款：本合同價(jià)款已將乙方人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)考慮在內(nèi)，施工過程中

發(fā)生乙方人員傷亡事故或勞動(dòng)爭議仲裁、訴訟的，乙方應(yīng)積極解決并承擔(dān)全部責(zé)

仔和因此發(fā)牛的賠償費(fèi)用：如有第二方對傷亡事故的發(fā)牛負(fù)有責(zé)任的，乙方應(yīng)在

承擔(dān)全部賠償責(zé)任之后，向第三方進(jìn)行追償。因乙方拒絕賠償、延遲賠償使得受

損一方對甲方提起訴訟或申請仲裁，法院作出生效判決或仲裁機(jī)構(gòu)裁決甲方承擔(dān)

賠償責(zé)任并支付賠償金的，乙方同意承擔(dān)該賠償金，否則甲方有權(quán)在本合同結(jié)算

中扣除該賠償金并按照賠償金數(shù)額的20%收取違約金；

k）背靠背付款條款（建議性條款）：針對專業(yè)分包合同、材料設(shè)備租賃或者

買賣合同中中.將分供合同付款條件與總承包合同付款條件進(jìn)行綁定。

22

合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

5.7.5對于非我方實(shí)際施工范圍內(nèi)的專業(yè)分包，建設(shè)單位要求我方與分包單位

簽訂分包合同的，必須：

a）收取不低于3%的總包管理費(fèi)；

b）與分包單位及建設(shè)單位簽署備案協(xié)議，詳細(xì)約定此分包合同的簽訂原因并

約定免責(zé)條款；

c）簽署本分包合同的解除協(xié)議；

d）對于專業(yè)分包單位已與建設(shè)單位簽訂分包合同的，項(xiàng)目部應(yīng)保存原件；

e）對于樁基、幕墻等影響工程結(jié)構(gòu)質(zhì)量的專業(yè)分包，應(yīng)對其施工過程進(jìn)行質(zhì)

量檢測。

5.7.6對于保修合同的要求：

a）在簽署保修合同之前,應(yīng)編制完成施工范圍分界表，并作為保修合同附件;

b）保修合同需上傳至承包合同系統(tǒng)中進(jìn)行審批。

6報(bào)告和記錄

6.1報(bào)告和記錄

表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報(bào)告和記錄。

表1報(bào)告和記錄

序號對應(yīng)附錄報(bào)告和記錄編號名稱保存期限

1附錄AZTJSFL021B1違約事項(xiàng)哥記表永久

2附錄BZTJSFL021B2合同履約臺賬永久

3附錄CZTJSEL021B3工程備案協(xié)議（建設(shè)單位適用）永久

4附錄DZTJSFL021B4工程備案協(xié)議（分供單位適用）永久

6.2支持性文件

《法律事務(wù)責(zé)任追究管理標(biāo)準(zhǔn)》

《法律事務(wù)考核管理標(biāo)準(zhǔn)》

《訴訟仲裁管理標(biāo)準(zhǔn)》

《承包合同評審管理標(biāo)準(zhǔn)》

《分供合同管理標(biāo)準(zhǔn)》

《授權(quán)委托管理標(biāo)準(zhǔn)》

《客戶開發(fā)與維護(hù)管理標(biāo)準(zhǔn)》

23

合同管理標(biāo)準(zhǔn)ZTJS-FL-02-2017(A)T

《物資設(shè)備供應(yīng)商管理標(biāo)準(zhǔn)》

24

合同濘理標(biāo)存ZTJS-FL-O2-2(H7(A)T

附錄A（規(guī)范性附錄）違約事項(xiàng)登記表

違約事項(xiàng)登記表

ZTJSFI.021B1

填表單位：

對方聯(lián)系人及聯(lián)系方

字號違約事項(xiàng)對方單位名稱合同名稱介同編號處理方案處理結(jié)果二報(bào)單位備注

式

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

25

合同濘理標(biāo)存ZTJS-FL-O2-2(H7(A)T

附錄B（規(guī)范性附錄）合同履約臺賬

項(xiàng)目部（公司）合同履約臺帳