ICS

A

團體標(biāo)準(zhǔn)

T/CIPS004—2022

知識產(chǎn)權(quán)鑒定管理規(guī)范

Intellectualpropertyappraisementmanagementspecification

（征求意見稿）

（本稿完成日期：2022年3月30日）

2022-××-××發(fā)布2022-××-××實施

中國知識產(chǎn)權(quán)研究會發(fā)布

T/CIPS004—2022

知識產(chǎn)權(quán)鑒定管理規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)鑒定的對象內(nèi)容、鑒定機構(gòu)、從業(yè)人員、業(yè)務(wù)管理、鑒定實施、服務(wù)評價與

改進(jìn)的要求。

本文件適用于開展知識產(chǎn)權(quán)鑒定活動的機構(gòu)及參與鑒定活動的人員。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

3.1

知識產(chǎn)權(quán)鑒定Intellectualpropertyappraisement

知識產(chǎn)權(quán)鑒定人就知識產(chǎn)權(quán)糾紛中涉及的專門性問題進(jìn)行鑒別和判斷，并提供鑒定意見的活動。

注：知識產(chǎn)權(quán)鑒定通常包括版權(quán)鑒定、專利鑒定、商標(biāo)鑒定、商業(yè)秘密鑒定、集成電路布圖設(shè)計鑒定、植物新品種

鑒定、技術(shù)合同鑒定等。

3.2

知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)Intellectualpropertyappraisalprovider

組織鑒定人開展知識產(chǎn)權(quán)鑒定活動（3.1）的機構(gòu)。

4基本原則

4.1合法合規(guī)

知識產(chǎn)權(quán)鑒定應(yīng)遵循科學(xué)精神，符合相關(guān)法律法規(guī)以及有關(guān)部門的規(guī)定或者行業(yè)內(nèi)通用規(guī)范，確保

鑒定方法科學(xué)、程序規(guī)范，確保全過程可追溯、可復(fù)現(xiàn)。知識產(chǎn)權(quán)鑒定工作應(yīng)保守在知識產(chǎn)權(quán)鑒定活動

中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密，不得泄露個人隱私及案件相關(guān)信息。做好相關(guān)信息采集，確保鑒定數(shù)據(jù)

的保密性、完整性和合法性。

4.2中立客觀公正

知識產(chǎn)權(quán)鑒定應(yīng)遵循中立原則，鑒定過程中不受外界關(guān)系影響，獨立開展鑒定及意見出具工作。

4.3委托原則

鑒定活動應(yīng)嚴(yán)格按照委托事項以及時限進(jìn)行，鑒定材料應(yīng)是委托人提供的或者經(jīng)委托人認(rèn)可。

5知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)

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5.1基本要求

5.1.1知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)應(yīng)具有獨立的服務(wù)場所與設(shè)施。

5.1.2知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)應(yīng)具有獨立的法人主體。

5.1.4知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)應(yīng)聘有3名以上開展知識產(chǎn)權(quán)鑒定的鑒定人。

5.1.5知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)應(yīng)定期對其機構(gòu)的鑒定人和工作人員進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)。

5.1.6知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)應(yīng)明確公示其鑒定業(yè)務(wù)范圍。

5.1.7知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)的法人代表及負(fù)責(zé)人應(yīng)沒有受過刑事處罰。

6人員要求

6.1鑒定人

知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)應(yīng)確保所聘鑒定人具備相關(guān)資質(zhì)并具有與所從事的知識產(chǎn)權(quán)鑒定服務(wù)相應(yīng)的能

力并滿足下列要求，包括但不限于:

a)遵守知識產(chǎn)權(quán)鑒定職業(yè)道德和要求，沒有違法犯罪記錄。

b)具有相關(guān)的高級專業(yè)技術(shù)職稱；或者具有相關(guān)的行業(yè)執(zhí)業(yè)資格或者高等院校相關(guān)專業(yè)本科以上

學(xué)歷、從事相關(guān)工作5年以上；或者具備相關(guān)專業(yè)工作10年以上經(jīng)歷和較強的專業(yè)技能。

c)經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)鑒定培訓(xùn)，具備與專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的背景知識。

d)未受聘于其他知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)。

e)在出具的鑒定意見書中簽字并對鑒定意見負(fù)責(zé)。

f）按相關(guān)法律法規(guī)要求接受對所出具的鑒定意見的質(zhì)證。

6.2工作人員

知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)工作人員應(yīng)滿足下列要求，包括但不限于：

a)遵守知識產(chǎn)權(quán)鑒定職業(yè)道德和要求，沒有違法犯罪記錄。

b)定期接受知識產(chǎn)權(quán)鑒定相關(guān)培訓(xùn)。

6.3鑒定組

鑒定組應(yīng)由至少兩名鑒定人組成，并應(yīng)滿足如下要求：

a)由具備專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域及知識產(chǎn)權(quán)法律方面的知識的鑒定人組成，或由具備專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域知識的

鑒定人和具備知識產(chǎn)權(quán)法律知識的鑒定人共同組成；

b)鑒定組成員本人或者其近親屬與糾紛當(dāng)事人、鑒定事項涉及的案件有利害關(guān)系，可能影響其獨

立、客觀、公正進(jìn)行鑒定的，應(yīng)回避。鑒定組成員曾經(jīng)參加過同一鑒定事項鑒定的，或者曾經(jīng)

作為專家提供過咨詢意見的，或者曾參與過同一鑒定事項法庭質(zhì)證的，應(yīng)回避。鑒定組成員自

行提出回避的，由知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)決定；委托人要求鑒定組成員回避的，應(yīng)向知識產(chǎn)權(quán)鑒定

機構(gòu)提出，由知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)決定。

7資源管理

7.1文檔管理

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應(yīng)建立業(yè)務(wù)文書管理制度和檔案管理制度，做好知識產(chǎn)權(quán)鑒定過程中相關(guān)的業(yè)務(wù)文書管理和檔案管

理工作，建立鑒定材料管理制度，監(jiān)控鑒定材料的接收、保管、使用和退還。下列材料應(yīng)歸檔：

a）業(yè)務(wù)文書包括往來函件，相關(guān)請示文件，會議記錄，電話記錄等；

b）檔案包括委托書（協(xié)議書）、復(fù)核意見書、鑒定意見書、鑒定材料交接記錄等。

7.2保密管理

7.2.1建立保密制度

針對業(yè)務(wù)過程中可能涉及到的各種秘密，應(yīng)建立保密管理制度，規(guī)定下列要求：

a)明確涉密人員，設(shè)定保密等級和接觸權(quán)限；

b)明確可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；

c)明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；

d)明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等。

7.2.2委托信息保密

鑒定過程獲取的與鑒定相關(guān)的信息應(yīng)做好保密管理：

a)保護(hù)委托人信息安全，防止委托人信息泄露、丟失；

b)在發(fā)生或者可能發(fā)生信息泄露、丟失時，應(yīng)立即采取補救措施；

c)不應(yīng)以出售等形式非法向他人提供委托人信息;

d)鑒定協(xié)議正式簽署之前，根據(jù)需要與委托人簽署保密協(xié)議，其中寫明保密范圍、期限、保存及

銷毀等事項。

7.3溝通管理

a)提供便捷、暢通的溝通渠道，包括但不限于會議、電話、電子郵件、傳真、網(wǎng)絡(luò)等形式。

b)應(yīng)建立溝通管理機制，對委托人訴求、投訴、問題等即時響應(yīng)并處理，在承諾的時限內(nèi)進(jìn)行反

饋。

c)應(yīng)對溝通服務(wù)過程進(jìn)行記錄并歸檔，記錄應(yīng)準(zhǔn)確、清晰。

8鑒定程序

8.1委托和受理

8.1.1委托

在接受鑒定委托時，知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)應(yīng)：

a)說明鑒定流程、工作規(guī)范以及收費標(biāo)準(zhǔn)等與業(yè)務(wù)相關(guān)的信息。

b)核對并記錄鑒定材料的名稱、種類、數(shù)量、性狀、保存狀況、收到時間等信息。

c)在鑒定過程中應(yīng)按照技術(shù)規(guī)范要求保管和使用鑒定材料；

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知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)在接受鑒定委托時，應(yīng)要求委托人提供：

a)身份證明：對于自然人委托人，應(yīng)提交身份證復(fù)印件；對于法人委托人，應(yīng)提交相應(yīng)能證明法人

身份的文件。

b)鑒定材料：鑒定材料應(yīng)真實、完整、充分。

委托人就同一鑒定事項重新鑒定委托時，知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)應(yīng)核實并確保滿足下列條件之一：

——原知識產(chǎn)權(quán)鑒定人不具有從事委托鑒定事項相應(yīng)或?qū)ｉT資質(zhì)；

——原知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)超出業(yè)務(wù)范圍組織鑒定；

——原知識產(chǎn)權(quán)鑒定人本應(yīng)回避沒有回避；

——委托人為司法行政機關(guān)，認(rèn)為需要重新鑒定時；

——法律規(guī)定的其他情形。

8.1.2受理

8.1.2.1確定鑒定事項

確定鑒定事項確定委托協(xié)議前，應(yīng)與委托人就相關(guān)事宜進(jìn)行充分溝通，并滿足下列要求：

a)知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)應(yīng)與委托人明確鑒定目標(biāo)、內(nèi)容、任務(wù)要求、執(zhí)行計劃和方式；

b)委托事項應(yīng)屬于知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍，委托事項的用途和鑒定要求符合法律要求，鑒定

材料應(yīng)充分完整滿足鑒定事項需要；

c)知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)應(yīng)在七個工作日內(nèi)作出是否接受委托的答復(fù)；

d)對于復(fù)雜、疑難或者特殊鑒定事項的委托，知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)宜與委托人協(xié)商決定受理的時間；

e)如果鑒定材料不完整、不充分，不能滿足鑒定需要，知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)應(yīng)要求委托人補充相關(guān)

材料；

f)如果知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)不接受鑒定委托，應(yīng)在相應(yīng)時限內(nèi)書面或口頭通知業(yè)務(wù)委托人，并說明

理由，退還鑒定材料。

8.1.2.2簽訂鑒定委托協(xié)議

知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)應(yīng)對委托鑒定事項、鑒定材料等進(jìn)行審核，對于符合受理要求，并達(dá)成委托意向

的，應(yīng)就鑒定項目建議方案與委托人進(jìn)行溝通，經(jīng)委托人確認(rèn)后，雙方應(yīng)簽訂鑒定業(yè)務(wù)委托協(xié)議書。

知識產(chǎn)權(quán)鑒定委托書協(xié)議書應(yīng)包括下列內(nèi)容：

——委托人名稱或姓名

——知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)名稱

——委托鑒定事項

——是否屬于重新鑒定

——鑒定用途

——與鑒定有關(guān)的基本情況

——鑒定材料的提供和退還

——鑒定風(fēng)險

——雙方商定的鑒定時限

——鑒定費用及收取方式

——雙方權(quán)利義務(wù)

——其他需要載明的事項。

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在簽訂委托書之前，知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)應(yīng)通過口頭或書面形式告知委托人注意協(xié)議中與委托人利益

密切相關(guān)的內(nèi)容。

8.1.3不受理

對于下列情況的鑒定委托業(yè)務(wù)，知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)不應(yīng)受理：

a)鑒定材料明顯不真實、不完整、不充分或者取得方式不合法；

b)鑒定用途不合法或者違背社會公德；

c)鑒定要求不符合知識產(chǎn)權(quán)鑒定規(guī)范或者相關(guān)鑒定技術(shù)規(guī)范；

d)委托人就同一鑒定事項同時委托其他知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)進(jìn)行鑒定；

e)鑒定要求超出本機構(gòu)技術(shù)條件或者鑒定能力；

f)其他不符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的情形。

8.2鑒定實施

8.2.1組成鑒定組

鑒定組應(yīng)滿足下列要求：

a)簽訂委托協(xié)議后，根據(jù)業(yè)務(wù)開展的需要，知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)應(yīng)選定至少2名（含2名）以上

鑒定人組成鑒定組；

b)在鑒定過程中出現(xiàn)特別復(fù)雜、疑難、特殊技術(shù)問題時，可以引入其他符合條件的有專門知識的

人作為技術(shù)專家參與，但最終的鑒定意見應(yīng)由本機構(gòu)的鑒定人出具。專家提供的書面咨詢意見

應(yīng)當(dāng)簽名，并存入鑒定檔案。

8.2.2確定實施方案

知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)，根據(jù)鑒定事項，細(xì)化分解鑒定任務(wù)，制定執(zhí)行計劃，形成鑒定實施方案。

8.2.3實施過程

8.2.3.1鑒定依據(jù)

知識產(chǎn)權(quán)鑒定人應(yīng)依下列順序遵守和采用該專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和技術(shù)方法：

a)國家標(biāo)準(zhǔn)；

b)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范；

c)該專業(yè)領(lǐng)域多數(shù)專家認(rèn)可的技術(shù)方法；

d)其他可以作為參照的技術(shù)文檔。

8.2.3.2委托第三方檢測

在鑒定實施過程中，為查明相關(guān)事實，必要時，知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)可委托第三方機構(gòu)進(jìn)行檢測，委

托檢測應(yīng)滿足下列要求：

a)委托的檢測機構(gòu)應(yīng)具有與檢測事項相對應(yīng)的能力或資質(zhì)；

b)委托的檢測機構(gòu)應(yīng)告知委托人并聽取委托人的意見。

8.2.3.3現(xiàn)場提取鑒定材料

a)鑒定材料需進(jìn)行現(xiàn)場提取的，鑒定機構(gòu)在與委托方協(xié)商約定后，應(yīng)派出不少于二名人員前往現(xiàn)

場進(jìn)行勘驗，其中至少應(yīng)包含一名本案的鑒定人，并做好現(xiàn)場提取鑒定材料的相關(guān)提取記錄；

b)提取記錄可以采取筆記、錄音、錄像、拍照等方式；

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c)提取記錄應(yīng)載明主要的提取方法和過程，檢查、檢驗、檢測結(jié)果，以及儀器設(shè)備使用情況等；

d)提取記錄的內(nèi)容應(yīng)真實、客觀、準(zhǔn)確、完整、清晰，記錄的文本資料、音像資料等應(yīng)存入鑒定

檔案。

8.2.3.4終止鑒定

知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)在鑒定過程中，如果出現(xiàn)下列情況，應(yīng)終止鑒定：

a)發(fā)現(xiàn)鑒定材料不真實、不完整、不充分或者取得方式不合法；

b)鑒定用途不合法或者違背社會公德；

c)鑒定要求不符合知識產(chǎn)權(quán)鑒定執(zhí)業(yè)規(guī)則或者相關(guān)鑒定技術(shù)規(guī)范；

d)鑒定要求超出本機構(gòu)技術(shù)條件或者鑒定能力；

e)委托人就同一鑒定事項同時委托其他知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)進(jìn)行鑒定；

f)鑒定材料發(fā)生耗損，并且委托人不能補充提供；

如果終止鑒定，知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)應(yīng)書面通知委托人，說明理由并退還鑒定材料。

8.3形成鑒定意見

形成鑒定意見，應(yīng)滿足下列要求：

a)知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)根據(jù)鑒定事項組織鑒定組就鑒定材料、方法、過程等進(jìn)行討論，形成鑒定意

見；

b)鑒定機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自委托人提交鑒定材料及繳納鑒定費之日起三十個工作日內(nèi)完成鑒定，鑒定機構(gòu)

與委托人對鑒定時限另有約定的，從其約定；

c)如果鑒定事項涉及復(fù)雜、疑難、特殊技術(shù)問題或者鑒定過程需要較長時間，經(jīng)本機構(gòu)負(fù)責(zé)人批

準(zhǔn)，完成鑒定的時限可以延長，延長時限一般不應(yīng)超過三十個工作日；

d)如果鑒定時限延長，應(yīng)及時告知委托人；

e)在鑒定過程中補充或者重新提取鑒定材料所需的時間，不計入鑒定時限。

8.4鑒定報告

8.4.1形式要求

鑒定報告包括知識產(chǎn)權(quán)鑒定意見書、過程文檔、檢索/檢測報告、引用文件等。

8.4.2鑒定意見書

鑒定意見書內(nèi)容應(yīng)包括但不限于:

a)委托方信息

b)鑒定材料

c)委托鑒定事項

d)鑒定依據(jù)

e)鑒定過程

f)鑒定分析說明

g)鑒定意見

h)鑒定人簽字、知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)簽章。

知識產(chǎn)權(quán)鑒定報告模板見附錄X。

8.5出具鑒定意見書

8.5.1復(fù)核

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