集團(tuán)采購(gòu)管理制度體系?一、總則（一）目的為規(guī)范集團(tuán)采購(gòu)行為，加強(qiáng)采購(gòu)管理，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效率，保證采購(gòu)質(zhì)量，特制定本管理制度體系。（二）適用范圍本制度適用于集團(tuán)總部及各下屬子公司、分公司的采購(gòu)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策。2.效益性原則：以降低采購(gòu)成本、提高經(jīng)濟(jì)效益為核心目標(biāo)。3.公平公正原則：在采購(gòu)過程中，公平對(duì)待所有供應(yīng)商，確保公正競(jìng)爭(zhēng)。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)方與供應(yīng)商應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行合同約定。5.集中采購(gòu)與分散采購(gòu)相結(jié)合原則：根據(jù)實(shí)際情況，合理確定集中采購(gòu)和分散采購(gòu)的范圍與方式。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)集團(tuán)設(shè)立采購(gòu)決策委員會(huì)，由集團(tuán)高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。負(fù)責(zé)審議重大采購(gòu)項(xiàng)目、采購(gòu)戰(zhàn)略、采購(gòu)政策等事項(xiàng)。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門1.集團(tuán)采購(gòu)中心：負(fù)責(zé)集團(tuán)集中采購(gòu)項(xiàng)目的組織實(shí)施，制定集中采購(gòu)計(jì)劃，尋找供應(yīng)商，組織招標(biāo)、談判等采購(gòu)活動(dòng)，簽訂采購(gòu)合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況。2.子公司/分公司采購(gòu)部門：負(fù)責(zé)本單位的采購(gòu)工作，按照集團(tuán)采購(gòu)政策和流程，實(shí)施分散采購(gòu)項(xiàng)目，向集團(tuán)采購(gòu)中心反饋采購(gòu)需求和市場(chǎng)信息。（三）相關(guān)部門職責(zé)1.需求部門：提出采購(gòu)需求，明確采購(gòu)物品或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等，參與采購(gòu)評(píng)審工作，負(fù)責(zé)采購(gòu)物品或服務(wù)的驗(yàn)收工作。2.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算，安排采購(gòu)資金，監(jiān)督采購(gòu)資金的使用，參與采購(gòu)合同的審核。3.法務(wù)部門：審核采購(gòu)合同條款，提供法律意見，處理采購(gòu)過程中的法律糾紛。三、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各需求部門應(yīng)根據(jù)年度工作計(jì)劃和業(yè)務(wù)需求，編制采購(gòu)預(yù)算草案，明確采購(gòu)項(xiàng)目、數(shù)量、金額等內(nèi)容。2.采購(gòu)預(yù)算草案經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)財(cái)務(wù)部門匯總。3.財(cái)務(wù)部門根據(jù)集團(tuán)年度預(yù)算安排和資金狀況，對(duì)采購(gòu)預(yù)算草案進(jìn)行審核和調(diào)整，形成年度采購(gòu)預(yù)算方案，報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)審議通過。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算組織采購(gòu)活動(dòng)，不得超預(yù)算采購(gòu)。2.因特殊原因需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算的，需求部門應(yīng)提出書面申請(qǐng)，說明調(diào)整原因和金額，按預(yù)算審批程序進(jìn)行審批。（三）預(yù)算監(jiān)督1.財(cái)務(wù)部門定期對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行中的問題。2.審計(jì)部門對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保預(yù)算執(zhí)行的合規(guī)性。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商開發(fā)1.采購(gòu)執(zhí)行部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，包括網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。2.對(duì)收集到的供應(yīng)商信息進(jìn)行初步篩選，建立供應(yīng)商信息庫，內(nèi)容包括供應(yīng)商基本情況、經(jīng)營(yíng)范圍、聯(lián)系方式、業(yè)績(jī)情況等。3.采購(gòu)執(zhí)行部門組織相關(guān)人員對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，評(píng)估其生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、管理水平、信譽(yù)等方面的情況。4.經(jīng)考察合格的供應(yīng)商，納入合格供應(yīng)商名錄。（二）供應(yīng)商評(píng)估1.定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估周期一般為每年一次。2.評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的交貨期、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)、合作態(tài)度等方面。3.采購(gòu)執(zhí)行部門制定供應(yīng)商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)分細(xì)則，組織相關(guān)人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)分。4.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商。（三）供應(yīng)商淘汰1.對(duì)于評(píng)估結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)及時(shí)發(fā)出書面通知，要求其限期整改。2.經(jīng)整改仍不符合要求的供應(yīng)商，予以淘汰，從合格供應(yīng)商名錄中刪除。3.對(duì)于出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題、交貨延遲、不履行合同等情況的供應(yīng)商，應(yīng)立即停止合作，并采取相應(yīng)的法律措施。（四）供應(yīng)商激勵(lì)1.建立供應(yīng)商激勵(lì)機(jī)制，對(duì)優(yōu)秀供應(yīng)商給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如頒發(fā)榮譽(yù)證書、增加采購(gòu)份額、提供優(yōu)先付款等。2.與供應(yīng)商建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同開展技術(shù)研發(fā)、質(zhì)量改進(jìn)等活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)互利共贏。五、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購(gòu)物品或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)算金額、預(yù)計(jì)交貨期等內(nèi)容。2.采購(gòu)申請(qǐng)表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交給采購(gòu)執(zhí)行部門。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)執(zhí)行部門收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行初步審核，判斷是否符合采購(gòu)政策和流程。2.對(duì)于金額較小的采購(gòu)項(xiàng)目，由采購(gòu)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人審批；對(duì)于金額較大的采購(gòu)項(xiàng)目，報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)審批。（三）采購(gòu)實(shí)施1.集中采購(gòu)集團(tuán)采購(gòu)中心根據(jù)審批后的采購(gòu)申請(qǐng)表，制定集中采購(gòu)計(jì)劃，明確采購(gòu)方式、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)人員等。采購(gòu)人員通過招標(biāo)、談判、詢價(jià)等方式尋找供應(yīng)商，組織采購(gòu)評(píng)審工作，確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商。采購(gòu)人員與中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.分散采購(gòu)子公司/分公司采購(gòu)部門根據(jù)審批后的采購(gòu)申請(qǐng)表，按照集團(tuán)采購(gòu)政策和流程，組織實(shí)施分散采購(gòu)項(xiàng)目。采購(gòu)人員通過合適的采購(gòu)方式尋找供應(yīng)商，進(jìn)行采購(gòu)評(píng)審，簽訂采購(gòu)合同。（四）合同簽訂1.采購(gòu)合同應(yīng)采用書面形式，明確采購(gòu)物品或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.采購(gòu)合同簽訂前，應(yīng)經(jīng)法務(wù)部門審核，確保合同條款合法合規(guī)。3.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給需求部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門。（五）采購(gòu)驗(yàn)收1.需求部門負(fù)責(zé)采購(gòu)物品或服務(wù)的驗(yàn)收工作，應(yīng)在合同約定的交貨期內(nèi)組織驗(yàn)收。2.驗(yàn)收人員應(yīng)按照合同要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)采購(gòu)物品或服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等進(jìn)行檢驗(yàn)。3.驗(yàn)收合格的，需求部門應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；驗(yàn)收不合格的，需求部門應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)執(zhí)行部門，采購(gòu)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商解決。（六）付款管理1.財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，審核付款申請(qǐng)。2.對(duì)于符合付款條件的，財(cái)務(wù)部門按照合同約定的付款方式和時(shí)間，辦理付款手續(xù)。3.采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)跟蹤采購(gòu)款項(xiàng)的支付情況，確保供應(yīng)商按時(shí)收到貨款。六、采購(gòu)方式（一）招標(biāo)采購(gòu)1.適用范圍：適用于金額較大、技術(shù)復(fù)雜、競(jìng)爭(zhēng)激烈的采購(gòu)項(xiàng)目。2.招標(biāo)程序：編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商投標(biāo)。接收投標(biāo)文件，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)工作。向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書，并簽訂采購(gòu)合同。（二）談判采購(gòu)1.適用范圍：適用于技術(shù)復(fù)雜、獨(dú)家供應(yīng)、時(shí)間緊迫等采購(gòu)項(xiàng)目。2.談判程序：確定談判供應(yīng)商名單，一般為35家。與談判供應(yīng)商進(jìn)行談判，就采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)要求、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等條款進(jìn)行協(xié)商。根據(jù)談判結(jié)果，確定成交供應(yīng)商，并簽訂采購(gòu)合同。（三）詢價(jià)采購(gòu)1.適用范圍：適用于規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足、價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。2.詢價(jià)程序：向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，明確采購(gòu)物品或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等內(nèi)容。接收供應(yīng)商的報(bào)價(jià)單，比較各供應(yīng)商的價(jià)格、交貨期等條件。選擇報(bào)價(jià)合理、交貨期短的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商，并簽訂采購(gòu)合同。（四）單一來源采購(gòu)1.適用范圍：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)、發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)等情形。2.單一來源采購(gòu)程序：采購(gòu)執(zhí)行部門提出單一來源采購(gòu)申請(qǐng)，說明理由和擬采購(gòu)供應(yīng)商。經(jīng)采購(gòu)決策委員會(huì)批準(zhǔn)后，與擬采購(gòu)供應(yīng)商進(jìn)行談判，簽訂采購(gòu)合同。七、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)執(zhí)行部門定期對(duì)采購(gòu)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.收集與采購(gòu)相關(guān)的信息，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，確定重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。如對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和價(jià)格監(jiān)測(cè)；對(duì)于供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，建立供應(yīng)商評(píng)估和淘汰機(jī)制；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)采購(gòu)驗(yàn)收管理等。2.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。八、采購(gòu)績(jī)效評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)1.采購(gòu)成本：包括采購(gòu)價(jià)格、運(yùn)輸成本、倉(cāng)儲(chǔ)成本等。2.采購(gòu)質(zhì)量：采購(gòu)物品或服務(wù)的質(zhì)量符合要求的程度。3.采購(gòu)效率：采購(gòu)項(xiàng)目的完成時(shí)間、合同簽訂時(shí)間、交貨期等。4.供應(yīng)商管理：供應(yīng)商的合作滿意度、供應(yīng)商的穩(wěn)定性等。5.合規(guī)性：采購(gòu)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和集團(tuán)制度的要求。（二）評(píng)估方法1.定期收集采購(gòu)相關(guān)數(shù)據(jù)，如采購(gòu)發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、合同執(zhí)行情況等。2.根據(jù)評(píng)估指標(biāo)，采用定量分析和定性分析相結(jié)合的方法進(jìn)行評(píng)估。3.采購(gòu)執(zhí)行部門定期撰寫采購(gòu)績(jī)效報(bào)告，總結(jié)采購(gòu)工作的成績(jī)和不足，提出改進(jìn)措施。（三）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用1.將采購(gòu)績(jī)效評(píng)估結(jié)果與采購(gòu)人員的績(jī)效考核掛鉤，作為獎(jiǎng)懲的依據(jù)。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，分析采購(gòu)工作中存在的問題，制定改進(jìn)措施，持續(xù)提高采購(gòu)管理水平。九、信息管理（一）采購(gòu)信息收集1.采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)建立采購(gòu)信息收集渠道，收集市場(chǎng)價(jià)格信息、供應(yīng)商信息、采購(gòu)政策法規(guī)信息等。2.定期對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理和分析，為采購(gòu)決策提供參考。（二）采購(gòu)信息共享1.建立采購(gòu)信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)內(nèi)部采購(gòu)信息的實(shí)時(shí)共享。2.采購(gòu)執(zhí)行部門應(yīng)及時(shí)將采購(gòu)項(xiàng)目的進(jìn)展情況、合同簽訂情況、驗(yàn)收情況等信息錄入共享平臺(tái)，供相關(guān)部門查閱。（三）采購(gòu)數(shù)據(jù)分析1