北交所管理制度?一、總則（一）目的為規(guī)范北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱"北交所"）的運(yùn)營(yíng)管理，保障北交所各項(xiàng)工作的順利開展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，結(jié)合北交所實(shí)際情況，制定本管理制度。（二）適用范圍本管理制度適用于北交所全體員工、在北交所上市的公司、參與北交所交易的投資者以及與北交所業(yè)務(wù)相關(guān)的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人。（三）基本原則1.合規(guī)運(yùn)營(yíng)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及北交所的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。2.公開公平公正原則保障市場(chǎng)信息公開透明，為所有市場(chǎng)參與者提供公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，公正對(duì)待每一位投資者和市場(chǎng)主體。3.風(fēng)險(xiǎn)控制原則建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效識(shí)別、評(píng)估和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，確保北交所的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。4.服務(wù)至上原則以服務(wù)投資者和市場(chǎng)主體為宗旨，不斷提升服務(wù)質(zhì)量和效率，滿足市場(chǎng)需求。二、組織架構(gòu)與職責(zé)（一）組織架構(gòu)北交所設(shè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等治理機(jī)構(gòu)，以及總經(jīng)理辦公會(huì)等經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。在各治理機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)下，根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)置若干職能部門，包括但不限于市場(chǎng)交易部、上市審核部、信息披露部、投資者服務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、財(cái)務(wù)部、人力資源部等。（二）職責(zé)分工1.股東大會(huì)是北交所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使決定公司重大事項(xiàng)的職權(quán)，包括但不限于審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告，審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案，審議批準(zhǔn)公司利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案，對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議等。2.董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東大會(huì)的決議；決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；決定聘任或者解聘公司總經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)總經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；制定公司的基本管理制度等。3.監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使公司的監(jiān)督檢查權(quán)，檢查公司財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；向股東大會(huì)提出提案；依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。4.總經(jīng)理辦公會(huì)在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，制定具體的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和實(shí)施方案，協(xié)調(diào)各部門之間的工作關(guān)系，確保公司各項(xiàng)工作的順利開展。5.各職能部門市場(chǎng)交易部：負(fù)責(zé)北交所市場(chǎng)交易的組織與管理，制定交易規(guī)則和業(yè)務(wù)流程，維護(hù)市場(chǎng)秩序，處理交易異常情況等。上市審核部：負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，制定上市審核標(biāo)準(zhǔn)和流程，組織專家評(píng)審，提出審核意見(jiàn)等。信息披露部：負(fù)責(zé)北交所上市公司信息披露的管理工作，制定信息披露制度和規(guī)范，審核上市公司信息披露文件，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。投資者服務(wù)部：負(fù)責(zé)投資者教育、咨詢服務(wù)、投訴處理等工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益，提高投資者滿意度。風(fēng)險(xiǎn)管理部：負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控北交所面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施和建議。財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)北交所的財(cái)務(wù)管理工作，制定財(cái)務(wù)管理制度和預(yù)算方案，組織財(cái)務(wù)核算和報(bào)表編制，進(jìn)行財(cái)務(wù)分析和決策支持等。人力資源部：負(fù)責(zé)北交所的人力資源管理工作，制定人力資源規(guī)劃和招聘、培訓(xùn)、考核、薪酬、福利等制度，組織員工隊(duì)伍建設(shè)，提升員工素質(zhì)和能力。三、上市管理制度（一）上市條件1.主體資格發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在三年以上（有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算）。發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。發(fā)行人最近三年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。2.財(cái)務(wù)狀況發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于一千萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近一年盈利，且營(yíng)業(yè)收入不少于一億元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于百分之三十。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)不少于二千萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。發(fā)行后股本總額不少于三千萬(wàn)元。3.股本結(jié)構(gòu)發(fā)行人股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。發(fā)行人的股份限售安排應(yīng)當(dāng)符合《公司法》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定。（二）上市申請(qǐng)與審核1.申請(qǐng)材料準(zhǔn)備發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照北交所規(guī)定的格式和內(nèi)容要求，編制并報(bào)送上市申請(qǐng)文件，包括但不限于招股說(shuō)明書、公司章程、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書等。2.受理與審核北交所收到發(fā)行人的上市申請(qǐng)文件后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行形式審查。符合受理?xiàng)l件的，予以受理，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出受理通知書；不符合受理?xiàng)l件的，不予受理，并告知發(fā)行人理由。北交所受理申請(qǐng)文件后，按照規(guī)定的審核程序進(jìn)行審核，組織相關(guān)專家進(jìn)行評(píng)審，提出審核意見(jiàn)。審核過(guò)程中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照要求補(bǔ)充、修改申請(qǐng)文件。（三）上市程序1.核準(zhǔn)與注冊(cè)北交所審核通過(guò)后，將審核意見(jiàn)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局備案，并向發(fā)行人出具同意上市的審核意見(jiàn)。發(fā)行人取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局的備案意見(jiàn)后，向北交所申請(qǐng)注冊(cè)。北交所對(duì)發(fā)行人的注冊(cè)申請(qǐng)進(jìn)行審查，符合注冊(cè)條件的，予以注冊(cè)，并向發(fā)行人出具同意注冊(cè)的決定；不符合注冊(cè)條件的，不予注冊(cè)，并說(shuō)明理由。2.上市安排發(fā)行人在取得北交所同意注冊(cè)的決定后，按照規(guī)定的時(shí)間和方式在北交所上市交易。上市前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照北交所的要求做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括股份登記、掛牌儀式等。四、交易管理制度（一）交易規(guī)則1.交易品種北交所的交易品種包括股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的品種。2.交易方式采用無(wú)紙化的集中交易方式，包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)和大宗交易等。3.漲跌幅限制股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券的漲跌幅限制為前收盤價(jià)的±30%。4.申報(bào)與成交投資者通過(guò)北交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號(hào)、證券代碼、買賣方向、申報(bào)數(shù)量、申報(bào)價(jià)格等內(nèi)容。交易系統(tǒng)按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則撮合成交。（二）交易監(jiān)控與異常處理1.交易監(jiān)控北交所對(duì)市場(chǎng)交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控可能影響市場(chǎng)正常交易秩序的異常交易行為，包括但不限于虛假申報(bào)、拉抬打壓股價(jià)、對(duì)倒等。2.異常處理發(fā)現(xiàn)異常交易行為時(shí)，北交所將視情況采取口頭警示、書面警示、限制賬戶交易、上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)等措施。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，北交所將依法依規(guī)進(jìn)行查處。五、信息披露制度（一）信息披露原則上市公司應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則，依法披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（二）信息披露內(nèi)容與格式1.定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)、股本變動(dòng)及股東情況、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況、公司治理結(jié)構(gòu)、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介、董事會(huì)報(bào)告、監(jiān)事會(huì)報(bào)告、重要事項(xiàng)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和備查文件目錄等內(nèi)容。中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)、股本變動(dòng)及股東情況、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況、董事會(huì)報(bào)告、監(jiān)事會(huì)報(bào)告、重要事項(xiàng)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和備查文件目錄等內(nèi)容。季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)、股本變動(dòng)及股東情況、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況、重要事項(xiàng)等內(nèi)容。2.臨時(shí)報(bào)告上市公司發(fā)生可能對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露臨時(shí)報(bào)告。重大事件包括但不限于公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化、公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定、公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化、公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)、持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化、公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定、涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效、公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。（三）信息披露流程1.信息收集與整理上市公司各部門負(fù)責(zé)收集與本部門相關(guān)的信息，并按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求進(jìn)行整理。2.信息審核與披露上市公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)對(duì)各部門提交的信息進(jìn)行審核，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。審核通過(guò)后，董事會(huì)秘書將信息提交給信息披露部，由信息披露部按照規(guī)定的時(shí)間和方式進(jìn)行披露。六、投資者保護(hù)制度（一）投資者教育1.教育內(nèi)容包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、北交所交易規(guī)則、投資風(fēng)險(xiǎn)與防范、上市公司信息披露等。2.教育方式通過(guò)舉辦培訓(xùn)班、開展專題講座、發(fā)布宣傳資料、利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等多種方式進(jìn)行投資者教育。（二）投訴處理1.投訴渠道設(shè)立專門的投訴電話、郵箱和在線投訴平臺(tái)，方便投資者投訴。2.處理流程投資者投訴后，北交所投資者服務(wù)部及時(shí)受理，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查處理。處理結(jié)果及時(shí)反饋給投資者，并做好記錄和歸檔工作。七、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度（一）風(fēng)險(xiǎn)管理體系1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估定期對(duì)北交所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)敞口。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的套期保值、信用風(fēng)險(xiǎn)的授信管理、操作風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制等。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過(guò)設(shè)定的閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）內(nèi)部控制制度1.內(nèi)部控制目標(biāo)確保北交所的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)、財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)可靠、資產(chǎn)安全完整、經(jīng)營(yíng)效率和效果得到提高。2.內(nèi)部控制要素包括內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等。3.內(nèi)部控制流程制定各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部控制流程，明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。八、財(cái)務(wù)管理制度（一）財(cái)務(wù)預(yù)算管理1.預(yù)算編制每年年初，北交所財(cái)務(wù)部根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，組織編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案，包括收入預(yù)算、成本預(yù)算、費(fèi)用預(yù)算、利潤(rùn)預(yù)算等。2.預(yù)算執(zhí)行與監(jiān)控各部門按照財(cái)務(wù)預(yù)算方案組織實(shí)施，并定期向財(cái)務(wù)部報(bào)告預(yù)算執(zhí)行情況。財(cái)務(wù)部對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.預(yù)算調(diào)整在預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中，如遇重大事項(xiàng)或不可抗力因素影響預(yù)算執(zhí)行，經(jīng)公司批準(zhǔn)后，可以對(duì)預(yù)算進(jìn)行調(diào)整。（二）財(cái)務(wù)核算與報(bào)告1.財(cái)務(wù)核算按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和北交所的財(cái)務(wù)管理制度，進(jìn)行財(cái)務(wù)核算，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.財(cái)務(wù)報(bào)告編制定期編制財(cái)務(wù)報(bào)告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等，及時(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。財(cái)務(wù)報(bào)告編制完成后，按照規(guī)定的程序進(jìn)行審核和披露。（三）資金管理1.資金籌集根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，合理籌集資金，確保資金來(lái)源合法、合規(guī)、穩(wěn)定。2.資金使用加強(qiáng)資金使用管理，嚴(yán)格執(zhí)行資金審批制度，確保資金使用安全、高效。3.資金結(jié)算規(guī)范資金結(jié)算流程，加強(qiáng)與銀行等金融機(jī)構(gòu)的合作，確保資金結(jié)算及時(shí)、準(zhǔn)確。九、人力資源管理制度（一）員工招聘與錄用1.招聘計(jì)劃根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，制定年度員工招聘計(jì)劃，明確招聘崗位、人數(shù)、條件等。2.招聘渠道通過(guò)網(wǎng)絡(luò)招聘、校園招聘、人才市場(chǎng)招聘、內(nèi)部推薦等多種渠道招聘員工。3.錄用程序?qū)?yīng)聘人員進(jìn)行資格審查、筆試、面試、體檢等環(huán)節(jié)，合格者予以錄用，并簽訂勞動(dòng)合同。（二）員工培訓(xùn)與發(fā)展1.培訓(xùn)計(jì)劃根據(jù)員工崗位需求和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，制定年度員工培訓(xùn)計(jì)劃，包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、技能培訓(xùn)、管理培訓(xùn)、職業(yè)素養(yǎng)培訓(xùn)等。3.培訓(xùn)效果評(píng)估對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)反饋培訓(xùn)意見(jiàn)和建議，不斷改進(jìn)培訓(xùn)工作。（三）員工考核與激勵(lì)1.考核